首席合规官管理办法

首席合规官管理办法第一章总则第一条为进一步加强XXX公司（以下简称股份公司）合规管理，充分发挥首席合规官作用，根据国务院国资委《中央企业合规管理办法》、股份公司《合规管理规定》等制度要求，制定本办法。第二条本办法适用于股份公司及所属企业。第三条本办法所称首席合规官，是指由企业董事会聘任，对企业合规管理体系运行负有职责、享有权限的高级管理人员。第四条各所属企业应当为首席合规官履职提供便利条件，企业各级管理人员应支持、配合首席合规官开展工作。第二章岗位设置第五条股份公司首席合规官由总法律顾问兼任，对股份公司主要负责人负责，领导法规部门组织开展相关工作，指导所属企业合规管理。主要职责如下：（一）根据股份公司经营方针及主要负责人的要求，建立公司合规管理体系并组织实施和改进。（二）负责召集和主持股份公司首席合规官工作会议，协调、检查和督促总部及所属企业相关工作的开展。（三）根据法律法规、监管规定、市场形势及公司战略变化及时调整公司合规管理重点，以护持公司持续健康发展。（四）负责倡导企业合规文化和诚信经营理念，负责代表股份公司对外处理合规业务，开展公关活动，构造企业合规生态圈、塑造企业形象。（五）负责股份公司信息管理系统的建立及信息资源的配置；指导法规部门组织企业合规管理工作的有序开展、推动企业合规管理体系的持续改进。（六）指导股份公司业务与职能部门建立健全本部门业务合规管理制度和流程、开展合规风险识别评估、编制风险清单和应对预案，督促、监督各部门履行合规主体职责。（七）牵头企业重大合规风险事件处置，指导和监督所属企业违规事件整改。（八）完成股份公司主要负责人交办的其他工作。第六条各企业应设立首席合规官，聘任首席合规官应征求股份公司首席合规官和法规部门的意见，按股份公司干部管理制度执行。第三章运行机制第七条企业应当将合规审查作为经营管理流程的必经程序，合规审查流程记录及审查意见，应作为相关业务办理会签以及提交决策的必备资料。各相关部门合规审查意见出现冲突时，首席合规官应组织协调。第八条重大决策事项的合规审查意见未得到首席合规管理签字认可，不得上会。首席合规官负责审核各相关部门合规审查尽职性、评估法规部门意见的恰当性。第九条企业首席合规官应督促法规部门定期或不定期组织开展合规风险排查，开展合规风险识别、评估、预警和应对工作，持续完善合规风险防范体系。企业法规部门应对合规风险排查结果以及企业合规风险管理执行情况等进行汇总分析，及时向首席合规官做专项汇报。第十条当发生重大合规风险事件时，业务主管部门应及时采取措施，防止事件进一步恶化。对事件引发的行政处罚、刑事处罚风险，由首席合规官牵头，法规部门具体负责，各相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。第十一条直属企业首席合规官在业务上接受股份公司首席合规官的指导，向本企业主要负责人和股份公司首席合规官进行年度述职，述职报告送股份公司法规部门备案。第四章考核监督第十二条股份公司对直属企业首席合规官制度执行情况进行考核，考核包括首席合规官职责落实情况、企业合规管理体系建设及运行情况、企业年度合规计划执行情况、所属企业合规整体情况、所属项目部合规管理情况、合规风险事件及处理情况、首席合规官接受培训情况等，考核结果纳入股份公司对该企业的年度考核范畴。第十三条直属企业负责对所属企业的考核，考核情况应报送股份公司法规部门备案。第