集团“三重一大”决策事项目录

集团“三重一大”决策事项目录根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发[2010]17号）等文件要求，依据《公司法》、《国有资产法》等政策法规，结合《有限公司章程（草案）》（以下简称“《章程（草案）》”）、《党组工作规则》、《总部会议制度》等公司有关规定，对“三重一大”事项进行了梳理，制定了总部“三重一大”决策事项目录，完善了决策事项对应的决策方式，明确了需提请董事会、党组会、司务会、总裁办公会决策的“三重一大”事项，共计140项。

20XX年XX月

一、提请董事会决策的事项序号决策范围及决策事项提报部门备注（一）重大决策事项1决定公司的发展战略和中长期发展规划

董事会办公室

董事会办公室根据国资委审核意见执行2决定公司的经营计划——3批准公司年度预算方案报国资委备案4制订公司的年度财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案报国资委批准5制订公司增加或者减少注册资本的方案报国资委批准6制订公司章程草案和公司章程的修改方案报国资委批准7决定公司内部管理机构的设置、公司分支机构的设立或者撤销——8制定公司的基本管理制度——9决定公司内部有关重大改革重组事项——10决定公司高级管理人员的经营业绩考核和薪酬等事项按照国资委有关规定执行11制订公司的重大收入分配方案，包括企业工资总量预算与决算方案、企业年金方案等；公司职工收入分配方案——12决定公司的风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制——13制订公司重大会计政策和会计估计变更方案报国资委批准14决定聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务的会计师事务所及其报酬，决定公司的资产负债率上限——15听取总经理工作报告——16决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的必须事项——17制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案报国资委批准18法律、行政法规、本章程规定和国资委授权行使的其他职权——（二）重要人事任免事项19决定聘任或者解聘公司总经理，（根据总经理的提名）决定聘任或者解聘公司的其他高级管理人员，聘任或者解聘董事会秘书董事会办公室按照中组部、国资委有关规定执行20决定公司内部审计机构的负责人——（三）重大项目安排事项21决定公司的投资计划，批准公司的交易性金融资产投资和非主业投资项目方案，批准应由董事会决定的公司重大固定投资、对外投资项目（年度预算外且对外投资项目的金额占资产总额千分之一及以上的；或对外投资项目的金额虽未超过资产总额千分之一，但并非常规性项目，或可能对公司有重大影响的项目）。

董事会办公室

董事会办公室——22制订发行公司债券方案报国资委批准23批准公司一定金额以上的其他融资方案（年度预算外且融资项目的金额占资产总额千分之一及以上的；或融资项目的金额虽未超过资产总额千分之一，但并非常规性项目，或可能对公司有重大影响的项目）——24批准公司的资产抵押、质押、保证等对外担保事项——25批准公司一定金额以上的资产处置方案（年度预算外且资产处置的金额占资产总额千分之一及以上的项目）——（四）大额度资金运作事项26批准公司对外捐赠或者赞助（年度预算外且对外捐赠或赞助的金额占资产总额千分之一及以上的；或对外捐赠或赞助的金额虽未超过资产总额千分之一，但并非常规性项目，或可能对公司有重大影响的项目）董事会办公室——二、提请党组会决策的事项序号决策范围及决策事项提报部门备注（一）重大决策事项1贯彻执行党和国家的路线方针政策有关部门党和国家法律法规、政策2贯彻执行国家法律法规和党内法规法律事务部、纪检组监察室、有关部门3落实党中央、国务院及有关部委重要决议决定和重要会议精神综合部、有关部门4贯彻落实中央领导同志重要批示、重要指示精神综合部、有关部门5公司领导班子工作规则的制订与调整人力资源部、综合部章程、规章制度6对所属公司巡视工作方案、巡视工作报告纪检组监察室、人力资源部党的建建设、反腐倡廉建设、队伍建设7加强企业党组织建设、党员管理的重要措施党群工作部8公司精神文明建设规划、企业文化建设规划党群工作部9公司人力资源战略规划人力资源部10公司人才队伍发展规划人力资源部11公司领导班子建设中的重大事项人力资源部12公司领导人员、干部培训管理重大事项人力资源部13公司加强党风建设和反腐倡廉建设重大事项纪检组监察室党的建建设、反腐倡廉建设、队伍建设14公司重大荣誉管理事项集团工会、党群工作部15公司班组建设、工会工作重大事项集团工会16民主评议领导干部以及民主管理、民主监督重大事项人力资源部、集团工会权益维护（二）重要人事任免事项17集团公司领导班子成员后备人选的提名和推荐人力资源部总部重要人事任免、推荐18集团公司党组直接管理的领导人员的选聘、任免人力资源部19集团公司重要管理人才、技术人才的引进、聘任人力资源部20所属企业（单位）领导班子成员及集团公司党组直接管理的其他领导人员的选聘、任免人力资源部子企业重要人事任免21全资子公司董事、监事的任免、聘任、解聘人力资源部22向控股参股企业委派、推荐、提名企业股东代表、董事、监事、经营班子成员、财务负责人人力资源部23后备干部人选的确定人力资源部其他人事任免事项24集团公司驻外机构负责人的选聘、任免人力资源部25全国党代会代表、人大代表、政协委员等的推荐

人力资源部26集团公司劳动模范的确定、向上级推荐劳动模范事项人力资源部27党组管理的干部违规违纪问题的处理人力资源部28党组管理的领导班子的职数确定及调整人力资源部

三、提请司务会决策的事项序号决策范围及决策事项提报部门备注（一）重大决策事项1审议公司改革发展方向、发展目标、重大体制和机制改革方案发展战略部、有关部门发展战略及经营策略2审议公司发展战略、中长期发展规划发展战略部3公司企业文化理念体系制定、修订及调整发展战略部4公司科技发展规划技术部5公司业务支撑网发展规划业务支撑系统部6审议公司章程、章程草案董事会办公室章程、规章制度7审议公司的基本管理制度牵头部门8审议企业改制重组方案牵头部门改制重组、资产产权9审议重大国有资产产权转让、变动方案牵头部门10公司重大权益变动方案牵头部门11审议利润分配及弥补亏损方案财务部12子公司重大增减资事项牵头部门13审议与公司战略密切相关的管理体制和重大组织架构调整方案发展战略部机构设立及调整14审议集团公司总部内设管理机构的设置及调整方案人力资源部15审议所属子公司、分支机构的设立或者撤销方案人力资源部、有关部门16审议企业年金方案人力资源部、财务部17审议公司员工薪酬分配方案人力资源部、财务部18审议公司高级管理人员的经营业绩考核和薪酬等事项方案人力资源部、财务部19企业股权激励方案人力资源部、财务部利益调配、业绩考核20审议公司员工薪酬重大改革方案人力资源部、财务部21劳动用工、利益分配、薪酬福利等有关员工切身利益的重大事项人力资源部、有关部门22审议“三重一大”事项目录、量化标准调整方案综合部、董事会办公室风险管理及内部控制23公司重大国有资产损失责任追究、经济处罚事项人力资源部、监察室24公司年报、中报及相关业绩发布香港机构、综合部、财务部、有关部门信息披露25美国20F表披露事项法律事务部、香港机构、综合部、财务部、有关部门26上市公司信息披露及公司其他重要信息披露香港机构、综合部、财务部、有关部门27审定可持续发展报告发展战略部（二）重大项目安排事项28审议重大对外股权投资项目方案对外投资办公室、计划建设部、财务部投资、融资及担保29对外股权投资项目立项等重大事项对外投资办公室30审议年度金融投资计划方案财务部、财务公司31重大金融衍生品高风险投资项目（金额大于2000万元）财务部、财务公司32审议重大对外融资计划方案财务部、有关部门33审议对集团外单位的重大资产抵押质押和担保事项（金额大于2000万元）财务部34与国家五年期发展规划相配套的五年期网络发展规划计划建设部计划建设、网络规划35影响重大的网络规划和建设方案（包括影响重大的局房、土建项目）计划建设部3