IATF16949审核表

IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求确定与评审COP1销售部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件顾客要求评审控制程序主要过程指标评审时效1个工作日CSR的要求无当前过程风险分析A、订单评审不到位B、顾客特定要求未被识别和明确输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客年度合同、顾客订单（型号、规格、数量、时间等）、顾客需求、技术能力、生产能力、生产现状、检验能力、库存、供应商供货能力2、输出评审后的年度合同、评审后的订单、销售合同、评审结果3、重点内容顾客合同（要求）；各有关部门进行合同评审；对评审的结果进行监控。821822组织是否就以下问题与客户进行了沟通A售前沟通、评审，主要是产品和服务的有关信息；B售中沟通，主要是问询、合同或订单的处理，包括变更；C售后的沟通、反馈，主要是有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨。D有关顾客财产的处置和控制E关系重大时，制定特定的应急措施。F是否采用了与顾客商定的语言，包括顾客制定的采用计算机语言和格式的数据。组织确定向顾客提供产品时，是否确定A）产品和服务的要求得到规定，包括1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。B）提供的产品和服务能够满足所声明的要求。C这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品和制造过程的认知所识别的特性。但不限于所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁或废弃有关的政府、安全和环境法规。IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求确定与评审COP1销售部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件顾客要求评审控制程序主要过程指标评审时效1个工作日CSR的要求无当前过程风险分析A、订单评审不到位B、顾客特定要求未被识别和明确输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合823824在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应是否对如下各项要求进行评审A）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；B）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；C）组织规定的要求；D）适用于产品和服务的法律法规要求；E）与以前表述不一致的合同或订单要求，已得到解决；F）是否对顾客的口头、电话、传真或订单的要求文件化是否进行产品要求评审G）组织应保留顾客最终批准产品信息的记录，包括放弃某些要求的记录。H）有顾客指定的特殊特性吗是否在控制计划、规范、图纸等体现特殊特性I）销售部是否保留了评审的结果、针对产品和服务的新要求。有否对产品要求评审导致合同更改相关人员是否已知晓更改的要求经过评审的合同从接受到交付，是否能满足顾客的要求IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发COP2技术部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件APQP控制程序产品安全控制程序主要过程指标新产品开发及时率100、新产品一次开发成功率100、市场产品安全事故率为0。CSR的要求无当前过程风险分析A、产品开发未按进度执行B、特殊特性识别不全，产品安全性未被识别和控制输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客图纸；顾客技术要求；新产品开发要求、设计目标、类似的设计经验，相关法律法规要求2、输出制定出符合顾客要求的工艺文件（APQP、FMEA、CP、PPAP、流程图、MSA等）、作业指导书、生产设备、适用的工、卡、量具及检验、试验设备818344121是否针对所有要求的产品实施了APQP策划并编制项目计划2项目开发时是否充分考虑了产品图纸或规格书、顾客的需求、以往的开发经验、产品搬运和人体工学要求3在过程的设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目标4目标是否至少包括过程能力、生产能力、项目周期、成本等目标5是否确定产品和过程的特殊特性6特殊特性是否考虑顾客的要求7是否由多功能小组完成PFMEA8制作PFMEA时是否考虑类似零件的FMEA9FMEA中是否对已发生事件进行了评审10PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发COP2技术部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件APQP控制程序产品安全控制程序主要过程指标新产品开发及时率100、新产品一次开发成功率100、市场产品安全事故率为0。CSR的要求无当前过程风险分析A、产品开发未按进度执行B、特殊特性识别不全，产品安全性未被识别和控制输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合3、重点内容成立多功能小组；制定项目计划；设计开发；阶段评审；生产准备；PPAP11是否在试生产前完成了试生产控制计划12试生产控制计划是否考虑了PFMEA的输出13在试生产控制计划中是否描述了所有生产过程中适用的控制方法14过程中适用的统计工具是否包含在PFMEA与控制计划中15有无根据控制计划编制作业指导书和检验指导书IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品制造COP3生产部、各车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件生产过程控制序、工装控制程序、设备设施控制程序、变更控制、记录控制程序、产品标识和可追溯性控制、产品防护控制程序、不合格品控制程序、现场管理规定主要过程指标生产计划达成率100CSR的要求无当前过程风险分析A、订单完成不足；B、制造过程未得到有效控制输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入生产作业计划；产品特性信息；控制计划；作业指导书；人员/设备/工装/监视装置；质量信息反馈；顾客财产；2、输出满足合同/订单要求（时间、数量、质量）的合格产品入库3、主要内容从原材料到成品的产品实现857141、生产的计划是怎样制定的，怎么传达到车间2、计划系统应基于订单驱动吗3生产计划有调整时如何处理4、生产前是否确认生产过程是受控的A）可获得成文信息，以规定以下内容1）拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性；2）拟获得的结果。B）可获得和使用适宜的监视和测量资源；C）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；D）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境；E）人员是否能胜任，包括所要求的资格；5、在生产现场是否可获得作业指导书，是否是清晰易读的并以负责的人员可以理解的语言呈现，主要IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品制造COP3生产部、各车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件生产过程控制序、工装控制程序、设备设施控制程序、变更控制、记录控制程序、产品标识和可追溯性控制、产品防护控制程序、不合格品控制程序、现场管理规定主要过程指标生产计划达成率100CSR的要求无当前过程风险分析A、订单完成不足；B、制造过程未得到有效控制输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合的控制要求是否被操作者所理解6、生产设备设备点检是否有记录生产设备多久进行一次定期保养，是否保存了记录。7、首件是否进行了验证，并保存了记录8、停机后是否重新进行了验证9、公司是否有特殊过程，是否进行确认和定期再确认10、是否有关键过程是如何控制的11、生产过程环境是如何控制的，受控吗A厂房、车间应清洁、明亮。生产场地布局合理，道路平坦畅通B工厂应根据国家、行业有关法律、法规、规章制定及实施安全生产制度，保证生产安全。C生产设施，设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品制造COP3生产部、各车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件生产过程控制序、工装控制程序、设备设施控制程序、变更控制、记录控制程序、产品标识和可追溯性控制、产品防护控制程序、不合格品控制程序、现场管理规定主要过程指标生产计划达成率100CSR的要求无当前过程风险分析A、订单完成不足；B、制造过程未得到有效控制输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合品应进行隔离和防护等。D生产废水、废气、废料排放、噪音污染、辐射污染及卫生要求符合国家有关规定。12、车间是否建立检测设备台账账、物是否相符是否按计划送检现场是否有超期未检，损坏还在用，指示不准确的量检具13、生产过程过如何保证认证产品的一致性14、是否保存了过程生产记录15、车间出现不合格品是怎样处置的询问车间操作者是否明确返工产品是否保存了生产记录生产现场是否易于得到返工作业指导书并按作业指导书操作IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品交付COP4销售部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件产品防护控制程序、产品发货管理规定主要过程指标产品交付及时率100、产品交付顾客后的不合格率600PPM、附加运费不超过销售收入的005CSR的要求无当前过程风险分析产品运输过程和三方物流库未得到管理输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合输入顾客要求的交付计划应交付的产品交付发货通知单、送货单出厂检验报告输出满足合同/订单要求的交付（时间、数量、质量等）3、重点内容顾客需求计划的收集编制生产计划生产标识入库顾客沟通、发货发货产品跟踪8548551发货信息及其他相关的信息是否被及时传达2生产中不能按计划完成时是否有事先联络业务员通知客户1是否监控订单的准时交货2有否按顾客要求方式安排发货给客户3装运通知是否及时发出,资料是否准确1交付产品是否依规定的包装方式进行包装2交付产品是否依规定的要求进行明确标识3产品运输过程中有无采取必要的防护措施IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间服务和顾客反馈外理COP5销售部、质检部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件售后服务与顾客反馈控制程序主要过程指标顾客反馈次数3、顾客退货次数2CSR的要求无当前过程风险分析客户反馈处理不及时输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客反馈/抱怨、顾客退货顾客意见及要求不良报告及不良件2、输出与顾客反馈及服务要求相对应的信息、决定等；3、主要内容顾客信息的收集、处理；顾客的沟通821855顾客服务信息是如何反馈的是否传达到了相关部门如何解决的对顾客反馈有售后服务吗服务人员是否经过培训如何服务的IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客满意度监控COP6销售部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件顾客满意度控制程序主要过程指标顾客满意度98CSR的要求无当前过程风险分析顾客满意评价不客观输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客满意度调查表、顾客反馈及要求交付业绩、业务流失情况顾客的奖惩（优秀供应商、索赔、三包）二方审核报告2、输出顾客满意度调查报告相应的改进措施3、主要内容确定顾客满意度调查内容调查方面的确定实施调查总结、分析、改进51/912A进行过顾客满意度调查吗顾客满意调查有哪些项目B调查结果怎么样C对不满意的原因分析吗是否制定了整改措施进行效果验证D是否形成调查报告，并向管理者汇报IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间文件控制SP1质管部、技术部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件文件控制程序、技术文件管理规定主要过程指标文件的有效性100CSR的要求无当前过程风险分析电子档文件管理不系统，受控文件编制发放不及时输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入外来资料、法律法规、顾客图纸、顾客工程规范，技术文件、作业指导书质量手册，程序文件，质量记录，所受控的管理文件，电子档文件2、输出所有文件、资料的编制、审批、发布、标识、贮存、使用、修订、处置等到有效控制；相应的人员得到了有效版本的文件3、重点内容出文件需求；编制与审核；编写与批准；发放与回收；保存与处置716751是否建立并保持了“文件控制程序”文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次明确相应的批准人2所有文件发布前是否得到批准3外来文件是否得到识别；分发是否受控4作废文件的标识是否清晰IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间记录控制SP2质管部、质检部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件记录控制程序主要过程指标记录易查找时间5分钟CSR的要求无当前过程风险分析电子档记录格式和归档管理不严格输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客要求的记录、法律法规要求、供应商记录、保存期限要求；证明符合QMS和产品/过程有效运行的所有记录，如APQP、PPAP、PFMEA，过程控制记录，纠正预防措施记录、内审记录、管理评审记录等2、输出质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等得到有效控制3、重点内容编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅；处置753211是否制定了质量记录的控制程序2程序文件中是否规定了识别记录收集和保存部门的职责3是否规定了质量记录的保存期限，保存期限是否符合相关要求4质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间人力资源管理SP3综合部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件人力资源管理控制程序主要过程指标培训合格率98、员工满意度90CSR的要求无当前过程风险分析未考核人为因素的过程环境，员工激励没有效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入年度培训计划；公司发展需求；岗位对人员的需求信息；岗位对任职要求的信息；从业资格要求；人员对激励的需求信息。2、输出配备岗位所需的人员；任职能力评价信息；绩效评价考核信息；符合岗位任职要求的能力和意识的人员（包括影响产品质量的员工）；员工培训档案。53712721、是否编制部门职能2、是否编制各职位之入职要求及职责1、从事影响产品质量的工作人员是否在适当的教育、培训、技能和经验方面具备相应能力2、当能力不满足要求时，公司采取了什么措施，并保存里记录。3、是否有员工档案，对员工教育情况进行管理。4、是否建立并维护书面程序，明确培训需求并对所有从事对质量有影响的工作的人员都进行培训5、从事特殊工作的人员是否在教育、培训、技能和/或经验等方面具备相应的资格证明6、公司是否有内审员名单，内审核员按规定都具备能力吗在通过培训取得人员能力的情况下，培训师是否具备能力，并且保存了相关IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间人力资源管理SP3综合部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件人力资源管理控制程序主要过程指标培训合格率98、员工满意度90CSR的要求无当前过程风险分析未考核人为因素的过程环境，员工激励没有效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合3、重点内容内外部招聘/调配；试用期考核与评估进行培训需求调查；制定年度培训计划；实施培训和记录；培训效果评估；建立与维护培训档案；员工绩效考核；编制考核报告；合理化建议；员工离职手续。的记录7、公司是否有二方审核员，二方审核员的能力是否能够被证实，是否保存了相关的记录。8、是否制定“年度培训计划”，包括设计、质量、安全、特种作业人员、关键岗位人员等培训内容查看年度培训记录，是否符合要求9、是否有委外培训是否有培训记录或培训人员培训情况记录。10、组织是否对对影响质量的新的或变更岗位的人员提供岗位培训，包括合同工或代理人员11、特种、特殊工种作业人员是否经过了培训且持证上岗（查证书，看是否在有效期内）12、是否能提供培训有效性的评价方法及记录。13、能否提供规定职责能力判定准则及证明资料IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间人力资源管理SP3综合部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件人力资源管理控制程序主要过程指标培训合格率98、员工满意度90CSR的要求无当前过程风险分析未考核人为因素的过程环境，员工激励没有效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合7314、关键岗位是否建立了多技能员工顶岗计划表15、现有人员是否能满足要求流动率多少16、有合理化建议吗建议得到落实并验证了吗17、对人力资源短缺等情况是否有应急预案，是怎样实施的1、是否在公司范围内进行贯彻，使全员了解质量方针、质量目标、其对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处、不符合质量管理体系要求可能引发的后果。2、员工满意度有调查计划吗是否按计划实施3、员工满意度调查包括哪些项目及人群，是否符合抽样要求4、调查结果如何对不满意的进行原因分析并制定了有效的措施吗IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间人力资源管理SP3综合部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件人力资源管理控制程序主要过程指标培训合格率98、员工满意度90CSR的要求无当前过程风险分析未考核人为因素的过程环境，员工激励没有效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合是否编制了员工满意度报告，并汇报到领导层5、提升满意度采取的下一步计划及措施。IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间采购管理SP4供应部、配套部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件采购控制程序、供应商选择和评价控制程序、外购产品管理规定、外协产品管理规定、初物管理办法主要过程指标采购及时率100、采购合格率95、采购退货数不超过5次/月、附加运费不超过采购支出的005CSR的要求无当前过程风险分析采购产品质量约定不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入合格供方名录；顾客指定供应商；材料性能功能要求；产品采购申请单；库存情况；生产计划；采购计划；技术要求；法律法规要求；采购信息（数量、交货期、价格、服务等）2、输出与需求信息一致的采购外包的产品和服务；按时交付合格的原材料/外协件/外购件、辅料等。8418421、是否建立了公司合格供方名单有无顾客指定的供方是怎样控制的2、是否为供方的评价制定了准则3、供应商选择过程评价时，是否至少评价过以下方面A对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；B相关质量和交付绩效；C供应商质量管理体系的评估；D多方论证决策；以及对紧固件开发能力的评估E是否只选择合格供方名单中的供方采购或外包1、按合格供方名录查看供方的资质是否齐全是否在有效期内2、对供应商的业绩是否有监控记供应商的评价包括现场审核吗1）是否有审核计划按计划组织实施了吗2）供应商评价和现场审核出现的不符合项是否要求供方进行整改整改情况如何3）是否对整改后的供应商进行了重新评价4）是否对整改后的供应商进行了重新评价IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间采购管理SP4供应部、配套部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件采购控制程序、供应商选择和评价控制程序、外购产品管理规定、外协产品管理规定、初物管理办法主要过程指标采购及时率100、采购合格率95、采购退货数不超过5次/月、附加运费不超过采购支出的005CSR的要求无当前过程风险分析采购产品质量约定不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合3、重点内容编制采购计划；下达定单或调整；到货/报检/进货验证；入库录3、是否建立了供应商评价控制程序按要求进行评价了吗4、供应商的评价包括现场审核吗是否有审核计划按计划组织实施了吗5、供应商评价和现场审核出现的不符合项是否要求供方进行整改整改情况如何6、是否对整改后的供应商进行了重新评价7、是否维护评价的结果和由此产生的必要措施的记录8、用于生产所采购的产品或材料是否满足生产国和销售国的政府、安全和环境法律/法规9、供应商是否通过了ISO90012008或其他的第三方认证10、是否以符合ISO90012008或ISO/TS16949为目标实施供应商质量管理体系的开发IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间采购管理SP4供应部、配套部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件采购控制程序、供应商选择和评价控制程序、外购产品管理规定、外协产品管理规定、初物管理办法主要过程指标采购及时率100、采购合格率95、采购退货数不超过5次/月、附加运费不超过采购支出的005CSR的要求无当前过程风险分析采购产品质量约定不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合84311、当合同规定时，是否从客户批准的货源采购产品、材料和服务12、当采用顾客指定的货源时，包括工装/量具供应商，是否负责确保采购产品质量1、是否签订采购合同如何编制采购计划计划是否均已实施并有记录到货情况2、采购信息是如何传递给客户的是否具体描述了采购的产品的信息3、是否有相应的文件作为采购依据采购文件是否明确规定采购要求4、是否在联络供应商前，确保采购特定要求的充分性5、当供货质量不符合要求时如何处理的IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间采购管理SP4供应部、配套部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件采购控制程序、供应商选择和评价控制程序、外购产品管理规定、外协产品管理规定、初物管理办法主要过程指标采购及时率100、采购合格率95、采购退货数不超过5次/月、附加运费不超过采购支出的005CSR的要求无当前过程风险分析采购产品质量约定不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间设备设施管理SP5设备部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件设备设施控制程序、设备保养管理规定主要过程指标设备故障停机率018CSR的要求无当前过程风险分析设施管理不系统、设备预见预防性维护执行未达到规定效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入公司确定并提供的全部基础设施；生产制造设备需求；设备采购计划；设备保养；大修计划；关键设备零配件2、输出完好可用的基础设施/设备；设备设施管理台账；设备管理卡71385151、本公司有哪些基础设施是否建立了设备台帐和关键设备台账关键设备如何定义和标识2、是否都有设备操作规程是否具有可操作性3、有无编制设备管理制度4、是否对生产设备进行日常维护保养查相关记录。5、是否有定期维护保养计划是否按计划进行了保养是否对保养情况进行了抽检，抽检的比例是怎样的，保存了抽检记录对保养不合格的设备是怎样处置的，是否保存了处置记录6、是否利用设备的维护保养记录及相关的过程数据进行分析并实施设备的预见性维护是否按计划组织实施并保存了记录7、是否有大修计划，是否按计划组织实施并保存了记录IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间设备设施管理SP5设备部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件设备设施控制程序、设备保养管理规定主要过程指标设备故障停机率018CSR的要求无当前过程风险分析设施管理不系统、设备预见预防性维护执行未达到规定效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合3、重点内容制定设备采购计划；安装/调试/验收/建档；编制操作、作业指导书并培训；制定维护、保养计划；备件计划、应急计划；设备报废与处置8、是否采用预测性维护方法以持续地提高其预防性系统是否对设备故障时间进行了记录、统计分析；如何计算设备故障停机率9、有设备易损件及关键设备的备件安全库存量规定吗（查验几份备件要求数量和库存数量）。10、我公司制订了关于关键设备故障、资源、能源的等公共事业供应中断等情况的应急计划了吗11、今年有因为关键设备故障、供应中断等情况需启动应急计划的情况吗启动应急计划后效果如何12、现阶段有无新购置或自制的设备与设备厂家有合同吗是否按规定要求进行验收13、特种设备有台账吗特种设备按期监督情况14、特种作业人员能够持证上岗吗证书是否在有效期内IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间设备设施管理SP5设备部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件设备设施控制程序、设备保养管理规定主要过程指标设备故障停机率018CSR的要求无当前过程风险分析设施管理不系统、设备预见预防性维护执行未达到规定效果输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合15、有无生产设备的报废情况现场观察对设备运行和生产操作过程的控制如何。IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品标识和可追溯性SP6计划部、车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件产品标识和可追溯性控制程序、产品流转卡使用管理规定主要过程指标追溯有效性100CSR的要求无当前过程风险分析追溯信息不明确，追溯不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入产品追溯性要求、产品制造过程、顾客要求、法律法规、储存要求2、输出标识清晰并满足可追溯性的产品3、重点内容根据规定标识；保持清洁、清楚；记录（保证可追溯性）8521、原材料库就否分区，区域标识明确，原材料标识清晰2、原材料是否执行了涂色管理规定3、采购物料入厂手续是否齐全，自带合格证明文件等检验合格后的原材料是否标识清晰4、在有可追溯性要求时，组织是否控制和记录产品的独特标识5、现场产品标识情况，产品标识和状态标识是否齐全6、标识是否符合要求7、是否按规定对军品实施批次管理8、是否按照批次建立记录并按规定保存9、产品的批次标记是否和原始记录保持一致10、根据记录是否能追溯到产品交IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品标识和可追溯性SP6计划部、车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件产品标识和可追溯性控制程序、产品流转卡使用管理规定主要过程指标追溯有效性100CSR的要求无当前过程风险分析追溯信息不明确，追溯不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合付前的情况和交付后的分布、场所11、半成品库是否分区存放，标识是否清晰，做到状态清楚，帐、物、卡相符12、成品库是否分区存放，标识是否清晰，做到状态清楚，帐、物、卡相符13、在用或库存配件工装是否按要求进行了标识以明确其状态IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间工装管理SP7生产部、车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件工装控制程序主要过程指标工装模具利用率90、维护计划完成率98CSR的要求无当前过程风险分析工装标识和追溯不到位输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入工装、模具设计图、工装模具配置计划、采购申请，易损工装更换计划、图纸/技术要求、工装模具维护保养计划2、输出完好的工装、模具工装模具保养记录3、重点内容装模具需求额识别工装模具购置、验收、编号、入账工装模具使用管理工装模具报废处置71385161、工装有管理台帐吗及时更新吗2、工装（模具）有寿命规定吗3、工装入库有手续吗自制工装入库前经检验合格吗4、模具保养、维护有规定吗5、模具维护记录有吗如周检等6、工装是否有专用模具架，标识清晰账、物、卡相符7、有顾客的工装吗是否有标识8、有无易损工装更换计划实施情况如何9、在用或库存工装是否按要求进行了标识以明确其状态10、现有工装是否能满足产品制造过程的需要IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客和外部供方财产SP8销售部、技术部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件顾客和外部财产程控制程序主要过程指标顾客财产完好率98CSR的要求无当前过程风险分析供方物资未得到系统规定输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客提供的图纸等技术资料；顾客/供方提供给公司使用的财产2、输出外部财产管理台帐；状态完好的外部财产3、重点内容顾客提供的财产接收和控制8531、是否制定顾客财产管理及接收准则2、顾客提供的模具、夹具、检具的标识是否按照顾客要求管理2、技术资料的标识是否按照顾客原有编号进行管理3、料架、包装物的标识是否按顾客原有编号进行管理。4、产品零配件的标识是否按顾客原有编号进行管理。5、模具、夹具、检具、样件是否建立台帐IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品防护SP9销售部、计划部、车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件产品防护控制程序主要过程指标库存周转率15CSR的要求无当前过程风险分析产品防护不到位，造成产品磕碰、划伤输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入产品制造过程、顾客要求、法律法规、个别材料储存期要求、物料最低库存要求、物流要求、场地限制、过程流程图、场面布置图2、输出得到防护符合要求的物料/产品3、重点内容经优化的材料/成品库存8541、有无仓库的管理制度2、产品台账有吗查库房台帐，抽35种物资看帐、物、卡是否一致3、物品摆放，成品包装是否完好标志是否齐全。分类是否清楚4、贮存场所是否能有效防雨、防晒、防火其他环境条件是否符合产品质量要求5、出库手续是否齐全，出库凭证是否符合规定要求6、先进先出“FIFO”是怎样控制的7、仓库内物料是如何防护的8、是否有保质期要求的物资过期或报废物料，如何标识是否隔离9、顾客对产品防护及运输过程有特殊要求吗是如何做的IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间产品防护SP9销售部、计划部、车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件产品防护控制程序主要过程指标库存周转率15CSR的要求无当前过程风险分析产品防护不到位，造成产品磕碰、划伤输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合10、有产品的防护要求吗，现场是如何做的11、工作票与实际数量相符吗12、有长时间未周转的产品吗13、车间采取防锈措施吗，什么样的产品需采取防锈措施IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间测量设备管理SP10理化室过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件监视和测量装置控制程序、实验室管理手册、检测设备操作规程、计量器具检测周期管理规定、自制量检具管理规定主要过程指标测量器具送检率100CSR的要求无当前过程风险分析测量系统理解和分析不到位、实验室操作不规范输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入顾客要求、法律法规要求、相关国家/国际标准规范要求、技术与检验文件要求、量检具台帐、周期检定计划、MSA计划、控制计划、过程控制要求、符合要求的人员2、输出监测设备管理台帐；检定/校准合格的监视和测量装置；检定/校准合格、稳定的测量系统；校准记录；MSA结果。7151、检测设备台账、设备管理卡、关键设备台账是否齐全是否包括所有量检具，是否按期送检（外检和内检）2、设备操作有规程作业指导书有吗3、是否有内校标准内校标准是否受控内校人员资格证明4、是否对所有检测设备都进行了校准并保存了校准记录新购装置在使用前是否进行校准或检定查看现场设备是否有合格标识5、设备校准后是否对校准结果进行了验证6、设备日常点检如何做是否按时填写7、是否有维护保养计划，是否按计划执行8、关键设备的易损件有更换计划吗有合理的库存当量吗IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间测量设备管理SP10理化室过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件监视和测量装置控制程序、实验室管理手册、检测设备操作规程、计量器具检测周期管理规定、自制量检具管理规定主要过程指标测量器具送检率100CSR的要求无当前过程风险分析测量系统理解和分析不到位、实验室操作不规范输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合3、重点内容提出仪器需求；评审需求；检测设备购买；检测设备检定；检测设备使用制定维护、保养、校准应急计划；进行MSA制定维护、保养、校准应急计划；进行MSA9、若计算机软件用于监视和测量时，是否在初次使用前进行确认并在必要时重新确认10、是否有维修、报废的记录11、当发现仪器不符合要求时，组织是否评估和记录以前测量的有效性12、今年是否制定MSA计划是否按期实施13、在控制计划中提及的测量系统，为分析在各种测量和试验设备系统测量结果中呈现的变差，是否进行统计研究14、R要求值是多少R30如何进行分析是否进行了改进15、本公司实验室是否能够满足公司产品的检验要求是否有实验室管理制度IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间测量设备管理SP10理化室过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件监视和测量装置控制程序、实验室管理手册、检测设备操作规程、计量器具检测周期管理规定、自制量检具管理规定主要过程指标测量器具送检率100CSR的要求无当前过程风险分析测量系统理解和分析不到位、实验室操作不规范输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合16、是否有委外的实验，委外实验室的资质是否满足要求17、实验室人员的能力是否满足要求，持证上岗18实验室样品管理是否有管理规定样品的保存期限标识是否清晰19、实现室的环境如温度、湿度是否符合试验要求IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间检验和试验管理SP11质检部、理化室过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件检验和试验控制程序、原材料检验或验证和定期确认检验控制程序、产品检验和形式试验控制程序、产品检测抽样规定、紧急例外放行管理办法主要过程指标产品交检一次合格率100CSR的要求无当前过程风险分析全尺寸检验未按要求实施输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入待检验/试验的原材料/产品原材料/产品检验规范、图纸控制计划、检验指导书2、输出合格的原材料/产品、试验结果原材料/产品的检验/试验记录3、重点内容检验文件的策划检验过程的实施检验结果的评价8691111、是否对产品的特性进行测量和监控，以验证产品要求得到满足是否根据计划安排在产品实现过程的相应阶段进行2、公司外购的原材料和产品是否有检验指导书3、采用什么样的检验方式，是否需在供方处进行检验，或者顾客有特殊的要求4、生产过程产品检验指导书有吗是否按作业指导书要求进行了首检、巡检检验项目及数量是否符合作业指导书要求，并记录查一套产品的检验记录。5、检验记录是否明确检验结论是否载明负责合格放行的人员，人员是否有领导授权6、检查员是否经过培训上岗，并保存了培训记录探伤人员是否持证上岗证书是否在有效期内7、试验前对试验设备的有效性进IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间检验和试验管理SP11质检部、理化室过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件检验和试验控制程序、原材料检验或验证和定期确认检验控制程序、产品检验和形式试验控制程序、产品检测抽样规定、紧急例外放行管理办法主要过程指标产品交检一次合格率100CSR的要求无当前过程风险分析全尺寸检验未按要求实施输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合行校准了吗，是否保存了记录，如硬度计、探伤机8、检测设备用的磁粉等如何保证是在有效期内使用9、对特殊过程除了对产品检验，是否也监视了过程参数如热处理、表面处理、达克罗工序查看记录10、除非获得授权人员或适当时获得顾客批准，否则在所有计划安排（见要素71）完全满足之前，不得放行产品和交付服务11、是否按照控制计划规定的足够频次，依据顾客的工程材料及性能标准，对所有产品进行全尺寸检验和功能验证12、公司是否提供了进行外观检查的资源，如照明对进行外观检查的人员是否具备能力和资格，提供证据IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间不合格品控制SP12质检部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件不合格品控制程序、让步接收管理规定、产品质量缺陷严重性分级规则、返工返修处理规定主要过程指标废品率0091、重大质量事故为0CSR的要求无当前过程风险分析返工和返修品风险未考分析和考虑输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入采购不合格品、让步接收品生产的不合格品、顾客退回的不合格品过期库存产品、可疑产品废品统计数据2、输出不合格处理后的结果8D报告让步接收处理记录返工产品3、重点内容标识/隔离；记录不合格品；评审不合格品；处置（让步、返工、报废）871、是否建立不合格品控制程序，规定不合格品的隔离、标识、记录、审理和处置要求2、不合格审理人员是否具有资格，并征得顾客同意，最高管理者授权3、查检验过程中发现的不合格品是否有记录4、不合格品和可疑的材料和产品的控制是否进行了标识、记录、评价、隔离和处理并通知所有相关部门5、顾客有要求时，不合格返工之前获得顾客批准查返工后的产品是否进行重检6、在工作场所，是否易于得到返工、返修指导书（包括重检要求）并为相应操作者使用7、是否针对不合格采取纠正预防措施，并保存记录包括所批准的让步的记录IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间不合格品控制SP12质检部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件不合格品控制程序、让步接收管理规定、产品质量缺陷严重性分级规则、返工返修处理规定主要过程指标废品率0091、重大质量事故为0CSR的要求无当前过程风险分析返工和返修品风险未考分析和考虑输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合8、当不合格产品已发运至客户处时，有无及时通知客户9、当在交付或开始使用后发现产品不合格时，是否采取对不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施10、是否定期分析不合格品，建立优先减少计划并跟踪计划的进度11、是否向顾客提出过偏差申请，保存了授权期限或数量方面的记录12、授权期满时，能否确保符合原有的或替代的规范要求13、经受权的材料装运时，是否有恰当的标识14、不合格品处置有关的记录，包括数量、处置、处置日期及适用的可追溯性信息IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间变更管理SP13技术部、车间过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件更改控制程序、认证产品变更程序主要过程指标更改及时率100CSR的要求无当前过程风险分析未考虑临时替代方法输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合输入客户要求；持续改进要求；公司内部要求；其他变更要求。输出符合变更要求的相关文件及产品重点内容变更申请、改更实施、临时变更评审单8568361、技术部工艺变更是否有记录、并保存2、若产品的要求发生变更，是否重新得到评审并确保了相关文件得到修改并得到沟通；3、是否发生过临时变更，是否保存了记录IATF16949质量体系检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间纠正措施SP14质管部、质检部过程方法内容过程项目具体内容实施确认过程涉及的文件纠正措施控制程序主要过程指标措施按时完成率100CSR的要求无当前过程风险分析需纠正措施项目不明确输入/输出和内容条款审核要点及内容客观证据结论及评价备注OK合格OFI有改进机会、NC一般不符合、NC严重不符合1、输入原材料及生产产品出现批量不合格数据分析结果审核及管理评审不符合项顾客反馈及其他不合格2、输出8D报告纠正措施记录3、重点内容问题的提出、分析、改进、评价1021是否利用一些相关的工具进行产品和质量体系的持续改进，如控制图、FMEA等2是否确定一些项目进行持续改进2对持续改进的项目是否确定改进的目标及完成日期3是否跟进持续改进的措施执行情况及其效果4当改进的效果不明显或无效时，是否重新采取措施5改进的效果是否最反馈在质量、生产力、效率及成本方面6对于客户反馈是否采取一些的纠正措施以消除不合格的原因防止不合格的再发生IATF16949质量体系检