一体化审核检查表

审核日期：检 查一体化 ISO/TS16949 ISO14001条款 条款 条款4.1 4.1 4.1 1 公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QEMS？2.公司 QEMS过程是否被识别、确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.公司 QEMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行？4.公司 QEMS及过程测量和监控点是否确定并有效？5.是否存在对产品质量有影响的外包过程，是否明确这些过程并实施控制？质量环境手册、程序文件2.公司 QEMS过程是否被识别、确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.公司 QEMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行？4.公司 QEMS及过程测量和监控点是否确定并有效？5.是否存在对产品质量有影响的外包过程，是否明确这些过程并实施控制？4.2.2 4.2.2 4.4.4 1.是否按照标准的要求设置了质量记录？2.QEMS文件是否适宜？3.QEMS文件有哪些形式或类型？这些文件的表现形式是否适当、有效？1.质量环境手册是否对 QEMS中所有过程进行了描述？是否结合公司产品 /过程特点对这些过程之间的相互关系加以确定？对公司机构及职能分配的描述是否恰当？2.质量环境手册是否受控？批准/日期：总要求 总要求 总要求质量记录清单、质量环境手册综合管理手册质量环境手册文件OK NG 结果记录质量环境手册、程序文件一体化管理体系要求检查内容质量、环境一体化管理体系审核检查表 No:YX-QR/Q/VIP-05-05受审核部门：公司管理层审核准则： ISO9001（ I SO/TS16949）、 ISO14001、体系文件、适用法律法规 审核员：判定参考文件5.1 5.1 4.4.1管 理 承诺管 理 承诺资 源 、 作 用、 职 责 和 权限5.2 5.2 4.4.1以 顾 客、 环 境和 员 工为 关 注焦点以 顾 客为 关 注焦点资 源 、 作 用、 职 责 和 权限5.3 5.3 4.2管 理 方针质 量 方针环境方针5.4.3 5.4.1 4.3.35.5.1 5.5.1 4.4.1职责和权限职责和权限资源、作用、职责和权限目标和指标质量目标目标、指标和方案1.公司各个部门、各级人员职责、权限及相互关系是否确定并予沟通？2.公司所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？质量环境手册、程序文件、部门岗位职责、KPI、管理者代表任命书、顾客代表任命书最高管理者的职责、权限5.5.2.1顾客代表1.所建立的质量环境目标是否可测？目标之间是否协调一致，相互保证？2.公司为实现质量环境目标是否进行QEMS策划，分析确定实现目标的问题及相关措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度的检查有评价？3.公司质量环境目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量环境方针，QEMS的完整性？2012年目标分解计划、2012年第一季度目标完成情况、质量环境手册1.最高管理者对满足顾客要求的认识如何？用以何种方式传达满足顾客要求的重要性？2.最高管理者是否公司管理评审活动，并将管理评审作为有关QEMS的决策、控制、改进的工具。以确保自己所确定的与质量有关的公司意图和方向是正确的、适宜的、并得到始终有效的贯彻实施？3.建立、实施、保持和改进QEMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？管理评审记录1.以顾客为关注焦点经营理念是否在公司中得到树立？2.公司通过那些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？3.在确定顾客的需求和期望时，公司是否已考虑与产品有关的义务和法律法规要求，并转化为公司目标、指标和要求？质量环境手册、程序文件1.质量环境方针是否包含满足顾客的承诺？是否包含持续改进QEMS有效性的承诺？2.质量环境方针是否为质量环境目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？3.质量环境方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜得到有效贯彻？6.1资源提供6.1资源提供4.4.1资源提供.公司对资源的确定、提供、使用是否进行管理验证？质量环境手册5.5.3 5.5.3 4.4.3协 商 和沟通内 部 沟通信息交流5.6 5.6 4.6管 理 评审管 理 评审管理评审1.公司是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？内审记录2.对现场审核发现的不符合项是否开具不符合报告，并经受审核部门确认？内审不符合报告1.公司持续改进 QEMS绩效是否明显？有充分的可靠地事实或数据对比予以证明？1.是否制定了与标准要求相一致形成文件的救治措施程序？2.纠正措施的实施是否有效？1.如何识别和分析潜在不合格？2.预防措施的实施是否有效？8.2.2内部审核4.5. 5内部审核8.5改进8.5改进4.5.3不符合纠正与预防措施不符合报告8.2.2内部审核1.在内部沟通中，最高管理者发挥哪些作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效充分的沟通？2.在自上而下沟通过程中，公司有哪些方式？在内部沟通过程中，是否存在障碍？周会记录、质量生产会议记录1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？2.管理评审是否评价了公司QEMS（包括质量环境方针，目标）变更的需要？3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分？4.管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求不仅对公司QEMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司QEMS及过程改进的机会和措施？管理评审记录审核日期： 审核员：一体化 ISO/TS16949 ISO14001条款 条款 条款 OK NG6.1 6.1 4.4.1资源提供 资源提供 资 源 、 作 用、 职 责 和 权限 提 供 的 资 源 是 否 满 足 体 系 的 要求？6.2 6.2 4.4.2人力资源 人力资源 能 力 、 培 训和意识 是 否 建 立 了 确 定 培 训 需 求 和 实 施培训的程序 组 织 是 否 制 定 了 实 施 培 训 的 具 体计划 是 否 根 据 需 要 制 定 、 评 审 和 修 订培训计划 应 接 受 培 训 的 人 员 是 否 都 经 过 了培训 培 训 程 序 和 培 训 计 划 是 否 得 以 有效实施 是 否 对 培 训 的 有 效 性 进 行 了 评价？培训的记录是否对人员能力胜任与否进行了考核？人员的安排是否满足要求？ 有无培训程序？培训需求是如何确定的？ 是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？ 培训是否关注顾客的特定要求？ 培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ 对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？ 组 织 怎 样 确 定 并 提 供 所 需 的 资源？ 是 否 确 定 了 影 响 质 量 /环 境 /的 各类人员的能力要求检查结果记录组织是否规定了提供资源的途径？受审部门员工培训情况如何？一体化管理体系要求检查内容检查方法 评分提问质量、环境一体化管理体系审核检查表 No:YX-QR/Q/VIP-05-05受审核部门：人事行政部 批准 /日期：审核准则： ISO9001（ I SO/TS16949）、 ISO14001、体系文件、适用法律法规判定结果对与质量 /环境 /有关的人员如何进行培训？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能及经验的要求？上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？参考文件6.2 6.2 4.4.2人力资源 人力资源 能 力 、 培 训和意识8.4 8.4 4.5.17.7 4.4.6运行控制 运行控制7.7 4.4.6运行控制 运行控制废弃物管理污水管理员工安全职业病防治噪音管制化学品管制这类岗位的人员是否都接受适当培训？胜任？组织是否识别了产品设计所需要的工具和技术？设计人员是否掌握了这些工具和技术？设计人员的能力是否达到了设计要求的能力？对新上岗、轮岗、临时聘用、代理工作人员是否进行了相应的岗位培训？ 从事影响产品质量活动的人员是否具备能力？培训的内容是什么？培训的效果如何？可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？监视和测量数据分析 6.2.2.4员工激励和授权 6.2.2.1产品设计技能激励过程是否有助于员工提高质量、环境、安全和技术意识？员工对于所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现目标作出贡献的认识程度是如何测量的？培训中是否利用了测量的结果？组织对收集和分析的方法有无规定？数据收集、分析中采用了哪些统计技术？统计技术的选择、使用是否适当？数据分析 6.2.2.3岗位培训 供 方 和 承 包 方 是 否 需 要 培 训 ？ 效果如何 对 从 事 可 能 产 生 重 大 环 境 影 响 、重 大 职 业 健 康 安 全 风 险 的 工 作 人 员是否进行了培训，效果如何员工是否知道不符合质量要求给顾客带来的后果？组织是否有一个激励员工实现管理目标、开展持续改进和建立促进创新环境的过程？员工是否知道自己工作的相关性和重要性？是否知道怎样为实现质量目标做出贡献？车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？有无防火、防溢等措施？公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法？员工安全管理包括哪些方面？管理有无漏洞？废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？污水法定排放标准及内部排放标准是多少？有无对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？7.7 4.4.6运行控制 运行控制7.8 4.4.7 组 织 中 已 识 别 的 潜 在 事 件 或 紧 急情况有哪些？7.8 4.4.7能源、资源管理 有 否 有 对 程 序 进 行 定 期 演 练 的 规定废气管理应急准备和响应应急准备和响应污水管理污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？有无须申报登记的大气污染物排放？有无节约能源、资源的规定？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？采取了哪些节约能源、资源的措施？组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？废水处理设施及其运行状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？污水池有无渗漏的可能性？大气污染源（烟、尘排放）有哪些？审核日期： 审核员：检 查一体化 ISO/TS16949 ISO14001 结果记录条款 条款 条款 OK NG7.2 7.2 4.4.6 产品要求评审的情况 7.2.2.2组织制造可行性7.2 7.2 4.4.6 与 顾 客 进 行 沟 通 的 方 式 是 什么？与 顾 客有 关 的过程与 顾 客有 关 的过程运 行 控制 是 否 有 部 门 向 顾 客 提 供 产 品 信息，处理顾客的问询、订单？是否对顾客的投诉进行处理？ 7.2.3.1顾客沟通补充7.5.1 7.5.1 4.4.6判定结果审核准则： ISO9001（ I SO/TS16949）、 ISO14001、体系文件、适用法律法规修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。在合同评审过程中，组织是否进行了产品制造的可行性和风险性分析？是否形成了文件？服务设施、设备是否适宜？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？评分提问评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？怎样向顾客提供产品信息？是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？质量、环境一体化管理体系审核检查表 No:YX-QR/Q/VIP-05-05受审核部门： 销售部 批准 /日期：评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？一体化管理体系要求如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？检查内容检查方法参考文件是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？组织是否有能力按顾客规定的语言和方式沟通必要的信息?公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的？运行控制与顾客有关的过程与顾客有关的过程生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制运行控制产品交付和交付后的管理 7.5.1.7服务信息反馈8.2.1 8.2.1 4.5.1 如何进行顾客满意程度的监视和测量？顾 客 满意 的 监视 和 测量顾 客 满意监 视 和测量注意：顾客包括内部和外部顾客，内部顾客指公司员工。8.2.1 8.2.1 4.5.1 8.2.1.1顾客满意补充（ 4）与质量、交付有关的特殊情况给顾客的通知：给顾客通知的数量及顾客的反应情况；组织是否对制造过程的业绩进行了监视，以证实其符合顾客对产品质量和过程效率的要求？有无收集和分析顾客满意程度信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？这些规定能否保证客观、公正和可信？是否得到了执行？对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？业绩指标是否至少包括：（ 1）交付零件的质量性能：指向顾客供货的质量状况，如供货 PPM；（ 2）顾客中断使用及使用中退回；（ 3）交付计划的业绩（包括超额运费情况）：交付及时率，超额运费情况；分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？顾客满意是否通过对产品实现过程业绩的持续评价来体现？对客户的意见是否及时处理？顾客对服务是否满意？是否建立了售后服务网点？运作情况如何？为使组织了解其外部发生的不合格，组织应建立并保存一个信息沟通过程，使组织在服务过程中获得的外部信息能够与组织内部的制造、工程和设计部门进行沟通，以确保采取有效的措施。请问组织是否这样做？当与顾客达成服务协议时，组织是否验证以下项目的有效性：（ 1）任何专用工具或测量设备；（ 2）服务人员的培训。是否收集并分析了顾客满意程度的信息并将其作为评价质量管理体业绩的依据之一？ 7.5.1.8与顾客的服务协议交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品交付给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？对运输供应商是否进行了评审？是否详细地向顾客提供有关文件，如使用维修说明书等？公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售后服务？顾客满意的监视和测量顾客满意监视和测量生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制运行控制产品交付和交付后的管理 顾 客 满 意 程 度 明 显 下 降 时 ， 是否采取了改进措施8.4 8.4 4.5.18.4 8.4 4.5.1 8.4.1数据的分析与使用数 据 分析数 据 分析监 视 和测量8.4 8.4 4.5.1数 据 分析数 据 分析监 视 和测量7.7 4.4.67.8 4.4.7 组 织 中 已 识 别 的 潜 在 事 件 或 紧急情况有哪些？（ 3）及时报告产品使用信息的信息系统。是否有危险废弃物？如有，则如何控制？数据的确定、收集和分析活动能否支持经营计划的实施和管理目标的实现？有无对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？数据收集、分析中采用了哪些统计技术？组织对收集和分析的方法有无规定？ 有 否 有 对 程 序 进 行 定 期 演 练 的规定组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？如何规定的？是否演练过？（ 2）确定与顾客相关的关键趋势和相互关系以支持现状评审（如 5.6.1.1质量管理体系业绩评审）、决策和长期策划；（7）一体化体系运行的信息。是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？采取了哪些节约能源、资源的措施？有无节约能源、资源的规定？统计技术的选择、使用是否适当？废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否将数据