基础设施特许经营合约的再谈判--基于可持续经营的博弈分析

目 录1. 绪 论 11.1 选 题 背 景 及 意 义 11.2 文 献 回 顾 21.2.1 对 基 础 设 施 产 业 特 许 经 营 合 约 的 研 究 21.2.2 对 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 研 究 31.2.3 对 再 谈 判 结 果 的 研 究 61.3 研 究 思 路 与 方 法 61.3.1 研 究 思 路 61.3.2 研 究 方 法 71.4 本 文 难 点 、 贡 献 及 不 足 71.4.1 本 文 难 点 71.4.2 本 文 贡 献 81.4.3 本 文 不 足 之 处 82. 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 概 述 92.1 相 关 概 念 92.1.1 基 础 设 施 的 特 许 经 营 92.1.2 特 许 经 营 合 约 的 再 谈 判 102.1.3 基 础 设 施 的 可 持 续 经 营 与 可 持 续 发 展 112.2 影 响 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 关 键 因 素 132.2.1 特 许 经 营 的 准 入 方 式 132.2.2 法 律 体 系 与 监 管 框 架 132.2.3 监 管 机 构 的 独 立 性 142.2.4 特 许 经 营 期 限 142.2.5 特 许 经 营 项 目 价 格 管 理 模 式 142.2.6 外 部 环 境 的 冲 击 152.3 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 程 序 152.3.1 单 方 面 决 定 152.3.2 结 构 性 协 商 152.3.3 行 政 程 序 162.4 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 一 般 过 程 16I3. 再 谈 判 的 博 弈 分 析 183.1 进 入 再 谈 判 程 序 前 的 博 弈 分 析 183.2 正 式 进 入 再 谈 判 程 序 的 博 弈 分 析 193.2.1 模 型 假 设 及 变 量 说 明 193.2.2 收 益 分 析 213.2.3 一 次 博 弈 分 析 213.2.4 无 限 次 重 复 博 弈 分 析 223.2.5 模 型 的 现 实 意 义 254. 案 例 比 较 274.1 案 例 一 ： 柬 埔 寨 金 边 机 场 建 设 项 目 的 再 谈 判 274.2 案 例 二 ： 重 庆 江 津 长 江 公 路 大 桥 项 目 的 再 谈 判 294.3 案 例 的 比 较 与 分 析 305. 优 化 基 础 设 施 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 途 径 325.1 提 高 双 方 对 于 未 来 发 展 的 预 期 ， 实 现 基 础 设 施 的 可 持 续 经 营 325.1.1 提 高 政 府 对 于 特 许 经 营 的 认 识 和 专 业 水 平 325.1.2 选 择 优 质 特 许 经 营 企 业 325.1.3 加 强 政 府 与 特 许 经 营 企 业 的 沟 通 交 流 325.2 完 善 特 许 经 营 的 监 管 体 制 ， 防 范 企 业 发 生 机 会 主 义 行 为 335.2.1 建 立 相 对 独 立 的 监 管 机 构 335.2.2 建 立 综 合 性 的 监 管 机 构 345.2.3 加 强 社 会 监 督 345.3 约 束 政 府 行 为 ， 减 小 政 府 信 用 风 险 345.3.1 正 确 合 理 地 使 用 行 政 特 权 355.3.2 完 善 相 关 法 律 制 度 355.3.3 建 立 失 信 惩 罚 机 制 355.3.4 慎 重 承 诺 365.4 完 善 特 许 经 营 制 度 框 架 365.4.1 构 建 完 善 的 政 府 管 理 制 度 框 架 365.4.2 构 建 科 学 合 理 的 风 险 控 制 分 担 机 制 375.4.3 引 入 第 三 方 机 构 的 参 与 37结 语 与 展 望 39参 考 文 献 40致谢 44IIContents1. Introduction 11.1 The Background and the Significance of Research 11.2 Literature reviews 21.2.1 The Research of Infrastructure Concession Contract21.2.2 The Research of Concession Renegotiation 31.2.3 The Research of Outcomes of Renegotiation 61.3 Research Ideas and Research Method 71.3.1 Research Ideas71.3.2 Research Method71.4 Difficulties, Innovation and Deficiencies in Research81.4.1 Difficulties in Research 81.4.2 Innovation in Research 81.4.3 Deficiencies in Research 82. Overview of Concession Renegotiation 92.1 Relative Concepts 92.1.1 Infrastructure Concession92.1.2 Concession Contract Renegotiation102.1.3 Sustainable Management and Development of Infrastructure 112.2 The Key Factors Influencing the Concession Renegotiation 132.2.1 The Mode of access in Concession132.2.2 The Legal System and Regulatory Framework132.2.3 The Independence of the Regulator 142.2.4 Concession Period 142.2.5 Price Management Mode of Concession Project 142.2.6 The Impact of the External Environment152.3 The Process of Concession Contract Renegotiation 152.3.1 Unilateral Decision152.3.2 Bilateral Renegotiation152.3.3 Administrative Procedure 162.4 The General Process of Concession Contract Renegotiation173. Game Analysis of Renegotiation183.1 The Game Analysis Before the Renegotiation Process183.2 Game Analysis of Renegotiation 19III3.2.1 Model Assumptions and Variables193.2.2 Payment Analysis 213.2.3 A Single Game Analysis 213.2.4 Repeated Game Analysis223.2.5 The Realistic Significance of the Model254. Case Studies 274.1 Case One： Renegotiation in Cambodia Phnom Penh Airport ConstructionProject274.2 Case Two： Renegotiation in Changjiang bridge project in Jiangjin,Chongqing294.3 Comparison and Analysis of the Cases 305. The Way to Improve Infrastructure Concession Contract Renegotiation 325.1 Improve Expectations for the Future to Achieve Sustainable InfrastructureManagement 325.1.1 Improve the Recognition and Professional Level of the Government 325.1.2 Choose Better Enterprises 325.1.3 Strengthen the Communication Between the Government and Enterprises 335.2 Improve the Oversight System for Concession ,Guard Against OpportunisticBehavior 335.2.1 Establish Independent Regulators 335.2.2 Establish a Comprehensive Regulatory Agencies345.2.3 Strengthen Social Supervision345.3 Constraints on the Government Behavior and Reduce the Risk of GovernmentCredit 345.3.1 Use of Administrative Privileges Correctly 355.3.2 Perfect the Relevant Legal System 355.3.3 Establish a Punishment Mechanism 355.3.4 Commit Carefully365.4 Perfect the Framework of Concession System 365.4.1 Perfect the Framework of the Government Management 365.4.2 Build a Scientific and Reasonable Sharing Mechanism of Risk Control375.4.3 Introduce the Third Party to Participate in 37Conclusion and Prospect39Reference 40Acknowledgement 44IV摘 要基 础 设 施 领 域 的 特 许 经 营 制 度 安 排 在 发 达 国 家 已 经 有 上 百 年 的 历 史 ， 后 来 又 被推 广 到 发 展 中 国 家 实 践 应 用 。 相 比 于 由 政 府 部 门 运 营 基 础 设 施 项 目 来 说 ， 特 许 合约 经 营 方 式 在 提 供 基 础 设 施 产 业 上 有 着 无 可 比 拟 的 优 势 ， 特 别 是 当 政 府 在 公 共 服务 问 题 上 效 率 低 下 时 。 特 许 经 营 制 度 不 仅 能 够 高 效 、 专 业 地 提 供 和 经 营 基 础 设 施 ，而 且 ， 特 许 经 营 制 度 安 排 还 能 够 有 效 缓 解 政 府 的 资 金 压 力 。 特 别 是 对 于 发 展 中 国家 来 说 ， 由 基 础 设 施 建 设 引 起 的 资 金 需 求 量 很 大 ， 单 靠 政 府 解 决 资 金 问 题 是 不 太现 实 的 。 因 此 ， 我 国 也 引 入 此 种 模 式 并 大 力 推 广 以 加 快 建 设 基 础 设 施 产 业 。 但 由于 人 的 有 限 理 性 再 加 上 基 础 设 施 特 许 经 营 合 约 通 常 时 间 长 且 外 部 环 境 十 分 复 杂 ，导 致 特 许 经 营 合 约 本 身 具 有 不 完 全 性 ， 事 后 的 再 谈 判 无 法 避 免 。 特 许 经 营 合 约 再谈 判 本 应 作 为 合 约 不 完 全 的 救 济 方 式 ， 提 升 社 会 福 利 水 平 ， 但 在 现 实 中 ， 再 谈 判通 常 会 对 社 会 造 成 负 面 影 响 。 这 主 要 是 由 于 在 再 谈 判 过 程 中 ， 存 在 着 政 府 的 不 守信 行 为 以 及 特 许 经 营 企 业 的 机 会 主 义 行 为 ， 导 致 双 方 难 以 维 系 合 作 关 系 。 通 常 ，相 对 于 特 许 经 营 企 业 来 说 ， 政 府 占 据 更 为 强 势 的 地 位 ， 行 政 特 权 的 存 在 使 得 政 府可 以 单 方 面 取 消 或 修 改 合 约 而 不 遭 受 任 何 损 失 ， 因 此 政 府 有 违 约 的 动 机 ， 会 对 特许 经 营 企 业 的 利 益 造 成 损 害 ， 同 时 降 低 私 人 部 门 的 投 资 热 情 ， 不 利 于 基 础 设 施 的可 持 续 经 营 。 而 特 许 经 营 企 业 可 以 利 用 政 府 的 监 管 不 力 并 隐 藏 自 身 成 本 发 生 机 会主 义 行 为 ， 申 请 高 额 补 贴 或 其 他 不 符 合 企 业 经 营 状 况 的 优 惠 政 策 ， 损 害 政 府 和 公众 的 利 益 ， 这 同 样 也 会 对 基 础 设 施 的 可 持 续 经 营 造 成 影 响 。 因 此 ， 本 文 对 政 府 和特 许 经 营 企 业 在 再 谈 判 过 程 中 的 行 为 策 略 进 行 博 弈 分 析 ， 试 图 解 决 再 谈 判 结 果 不理 想 从 而 导 致 基 础 设 施 无 法 实 现 可 持 续 经 营 的 问 题 。基 于 以 上 ， 本 文 试 图 利 用 博 弈 论 作 为 研 究 再 谈 判 过 程 中 双 方 策 略 的 工 具 ， 论 证当 提 升 双 方 对 长 期 利 益 的 重 视 程 度 时 ， 能 够 有 效 遏 制 企 业 的 机 会 主 义 行 为 以 及 政府 的 不 守 信 行 为 ， 提 高 再 谈 判 的 效 率 ， 提 升 双 方 的 合 作 程 度 ， 实 现 基 础 设 施 的 可持 续 经 营 以 及 基 础 设 施 产 业 的 可 持 续 发 展 ， 最 终 带 来 福 利 水 平 的 提 升 。本 着 提 高 基 础 设 施 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 双 方 合 作 程 度 及 效 率 的 目 的 ， 本 文 主 要对 基 础 设 施 产 业 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 过 程 前 后 政 府 及 特 许 经 营 企 业 的 行 为 构 建 了博 弈 模 型 并 进 行 分 析 ， 得 出 结 论 并 找 到 影 响 双 方 策 略 选 择 的 关 键 点 ， 同 时 根 据 案例 分 析 例 证 结 论 的 正 确 性 ， 并 在 此 基 础 上 给 出 相 关 政 策 建 议 。 本 文 共 分 为 五 个 章节 ：第 一 部 分 为 绪 论 ， 简 要 介 绍 本 文 的 研 究 背 景 、 选 题 意 义 、 国 内 外 关 于 基 础 设 施特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 研 究 成 果 综 述 、 论 文 的 研 究 思 路 和 方 法 以 及 本 文 的 研 究 难点 、 贡 献 及 不 足 之 处 。1第 二 部 分 为 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 概 述 。 主 要 对 相 关 概 念 做 出 解 释 ， 还 介 绍 了影 响 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 关 键 因 素 、 再 谈 判 的 程 序 以 及 一 般 过 程 。 对 再 谈 判 有一 个 初 步 的 介 绍 。第 三 部 分 则 是 论 文 的 重 点 。 主 要 对 基 础 设 施 特 许 经 营 合 约 再 谈 判 前 特 许 经 营 企业 是 否 会 选 择 进 入 再 谈 判 程 序 以 及 再 谈 判 过 程 中 双 方 的 行 为 策 略 建 立 博 弈 模 型 ，并 得 出 耐 心 是 双 方 合 作 程 度 的 重 要 影 响 因 素 。第 四 部 分 则 是 对 第 三 部 分 所 得 出 结 论 进 一 步 进 行 例 证 。 本 部 分 主 要 列 举 了 两 个特 许 经 营 合 约 再 谈 判 的 案 例 。 案 例 一 中 合 约 双 方 基 于 长 期 合 作 的 考 虑 ， 最 终 再 谈判 提 高 了 政 府 、 特 许 经 营 企 业 以 及 消 费 者 三 方 的 福 利 水 平 ， 实 现 了 基 础 设 施 的 可持 续 经 营 。 案 例 二 中 双 方 则 分 别 出 现 了 不 守 信 行 为 和 机 会 主 义 行 为 ， 导 致 再 谈 判不 仅 耗 费 了 大 量 的 人 力 物 力 财 力 ， 且 损 害 了 特 许 经 营 企 业 的 应 得 利 益 。第 五 部 分 则 是 在 前 文 的 基 础 上 ， 针 对 文 中 再 谈 判 中 所 出 现 的 问 题 提 出 相 关 政 策建 议 ， 并 给 出 具 体 做 法 ， 提 高 再 谈 判 的 效 率 和 合 作 度 ， 实 现 基 础 设 施 的 可 持 续 经营 。关 键 词 ： 基 础 设 施 特 许 经 营 再 谈 判 博 弈 论2AbstractInfrastructure concession in developed countries has a history of hundreds of years.Then it was extended to the application in developing countries .Compared to beoperated by government departments with inefficiency on public service, Infrastructureconcession has huge advantage. Concession system arrangement is not only able toprovide infrastructure efficiently and professionally， = but also lighten the governmentsfund pressure. Especially in developing countries, its unlikely to solve money problemscounting on the government only, because large amount of capital is needed. Therefore,our country also introduced the mode to speed up the construction of infrastructure.Concession contracts are usually incomplete, because of peoples limited rationality andthe complexity of the environment of the infrastructure concession. Renegotiation isinevitable. It should be a way to make up the incompleteness of the contract, so thelevel of social welfare would be improved. In fact, renegotiation will usually have anegative impact to the society, because of the default of the government and theopportunism behaviors of the enterprise during the renegotiation process, leading tounsustainable cooperation. Usually, the government has stronger position thanenterprise. The existence of executive privilege allows the government to cancel ormodify the contract unilaterally without any loss, so the government has a defaultmotive, which will damage the interests of the enterprise, and reduce the investmententhusiasm of private sector. It is not a sustainable management of infrastructure. Whilethe governments poor regulation and the information asymmetry allows the enterprisesopportunistic behavior. The enterprise will apply high subsidies or otherpreferential policies which do not conform to the enterprise operation state, damagingthe interest of government and the public. This will also affect the sustainablemanagement of infrastructure. Therefore, this paper uses game theory analysis onstrategy in renegotiation between the government and the enterprise, tying to solve theproblem that the renegotiation result is not ideal and the management of infrastructure isnot sustainable.Based on the above, this paper tries to use game theory as a tool to analyze themutual decision. Prove the fact that improving the degree of attention to the long-terminterests of both sides can prevent the opportunism behavior of enterprise effectively,improve cooperation degree, improve the welfare effect, achieve sustainableinfrastructure management and the sustainable development of the infrastructure3industry, then improve the welfare level.To improve the cooperation degree and the efficiency of concession contractrenegotiation of infrastructure, this paper mainly constructs a g