反倾销不合理性的机理分析

反倾销不合理性的机理分析摘要：本文结合国内外学者对相关问题的主要观点，从倾销与反倾销本身的定义、反倾销对贸易自由化的不利影响、以及反倾销对进口国的消极影响等四个方面，对反倾销的不合理性问题进行了相应研究，指出各国以及国际组织都应该从务实的角度来改革反倾销立法，否则不仅未能制止不公平的贸易行为，反而使其变成了阻碍国家和世界经济发展的绊脚石。关键词：倾销 反倾销 不合理 福利反倾销措施是为了制止倾销行为而产生的。很多文献、条约、法规并没有经过严肃论证反倾销的合理性问题就做出了（或默认了）这样一个结论：反倾销是为制止不公平贸易产生的，作者认为这个结论值得推敲，需要严肃认真地深入探讨反倾销合理性问题，从而得出一个较为科学的结论。一、对倾销与反倾销概念的重新思考（一）对倾销概念的重新思考1倾销的概念倾销的经济学定义表明倾销是一种价格行为，并指出了构成倾销的两个最基本条件:一是两个国家市场，二是价格歧视。而法律意义上的倾销就是按照一国法律规定应予以制裁的倾销行为。目前，倾销的法律概念以关税与贸易总协定中的倾销定义最为权威。总协定第 6 条将倾销定义为：“如果一国产品用倾销的手段以低于正常价值的办法进入另一国商业并因此对另一缔约方领土内业己建立的某一工业造成实质性或有造成实质性损害的威胁，或实质性地阻碍了某一国内工业的兴建，这种倾销应受到谴责”。根据上述定义，倾销作为一个法律概念，其特征如下:一是进口产品应构成经济学意义上的倾销，二是进口产品对进口国工业造成客观上的损害。 2对与“倾销”相关概念的思考(1)“差价销售”是正当竞争行为 作为经济常识，人们说的“倾销”是指一种“差价销售”即在两个市场上，同一种货物用两种不同价格出售。用经济术语来说：销售人对在成本上没有多大不同的产品，对两个以上的顾客索要有较大差别的价格，当将反倾销法引入多边贸易体制时，GATT 的第 6 条就是循此给倾销下宣言的：将本国产品以低于国内市场的价值，销入另一国市场。现代经济学家们经过缜密分析和科学论证得出的结论是有充分说服力的。他们认为，差价销售作为商业策略，在市场竞争中仍在“比较优势”允许的范围。它属于正当的商业策略是市场竞争中商业人士常用的策略，它符合市场经济规律，也是达到资源优化配置的一种方式。各国的竞争法都允许其国内商业人士运用它进行竞争。有竞争就有损害，这种竞争当然地对同行产业带来一定的冲击和影响，但它对消费者和中间商有益。运用同一经济原理的国际倾销也应是被允许的，并且国际倾销对进口国国内相关产业带来的冲击和影响，同其国内同行产业之部竞争所带来的冲击相比并没有什么的不同，都是对消费者和中间商有益。然而，初次面对外国货的“倾销”并没有经过经济理论上思考，匆匆做出了反应，认为它是一种不公平的贸易行为，这一观点是不合理的。 (2)关于掠夺性倾销 这是一种包含有垄断市场意图的倾销，国际组织对其是予以反对、禁止乃至依各国竞争法（或反垄断法）给予惩治的。这种倾销英文原文为：PREDATORY PRICE。国内有人把 PREDATORY 直译成“掠夺性的”，但是，这个译法并未能把其原本意思完全清楚表达出来，PREATORY 还有另一个重要的意思，那就是“（指人）企图奴役他人的”的意思。所以完全清楚地表达其原意的译法就是“用低价撵走竞争者以支配市场的行为”。生产商将产品以低价在国外市场销售，其目的是排挤竞争对手或迫使对手接受其某些贸易条件，待挤垮对手后，再提高价格，获取高额利润，这种倾销行为在国际贸易上被普遍谴责的，不论是美国的反托拉斯法还是欧共体法都是坚决制止的。对付这种行为恰恰是反倾销法与垄断法的交叉点。然而，在现实的国际经济贸易中，是否有有用此种以低价撵走进口国内的竞争者以支配进口国市场的行为，并且取得成功？这从来就是一个在经济学和法学家们那里有很大很多争议的问题。现在更多经济学家认为：这种用低价撵走竞争对手以支配市场的倾销行为不会发生，也不可能得逞。因为，在实现这种行为和目的，倾销者不仅仅要挤垮进口国的所有同行业竞争者还必须能成功地排挤第三国竞争者的进入，也就是说他必须有能力实行国际垄断，或能说服进口国政府限制第三国产品的进入，但是这是完全不可能的。再者，一旦进口国的竞争者退出市场而使倾销者的垄断价格得到确定，那么，市场经济规律就会起作用了，垄断价格的高额利润就会使新的竞争者卷土而来，掠夺者不行不再重复运用低于成本倾销产品将竞争对手排斥出市场的策略，这明显是得不偿失的愚蠢行为。（二）对反倾销含义的重新思考倾销的反面即反倾销，有倾销就会有反倾销(Anti-dumping)，反倾销也称为反倾销措施，是指进口国主管当局根据受到损害的国内工业的申诉,按照一定的法律程序对以低于正常价值的价格在进口国进行销售并对进口国生产相似产品的产业造成法定损害的外国产品,进行立案调查和处理的过程和措施。反倾销是以前的“关贸总协定”和现在的“世界贸易组织”所承认的用以抵制不公平国际贸易行为的一种措施。世贸组织的反倾销协议规定，一成员国要实施反倾销措施，必须遵守三个条件：首先，确定存在倾销的事实；第二，确定对国内产业造成了实质损害或实质损害的威胁，或对建立国内相关产业造成实质阻碍；第 三，确定倾销和损害之间存在因果关系。确定进口国产业损害的存在是进口国对倾销的进口产品征收反倾销税的另一主要条件。按反倾销协议的规定，产业损害是指被指控的进口产品对进口国市场相同或类似产品的产业造成实质性损害、实质性损害威胁或严重阻碍了进口国同类产业的新建。对损害的确定，WTO 的标准是含糊而灵活的。同时，只要存在市场竞争，上述现象都必然会发生，损害也就不可避免。以是否造成损害作为反倾销的条件，实质上是为保护个别落后产业而限制竞争。二、反倾销与贸易自由化（一）贸易自由化的好处1贸易开放可以使世界市场的价格能更准确地反映稀缺状况。世界市场的价格能更有力地激励国内消费者与公司有效运用资源，从而最大限度地提高国民收入的价值。在更为开放的经济体中，公司与消费者通常享有更多优质产品的选择，而如果技术体现于进口投入品以及外国投资，那么技术推广的速度就会更为迅捷。2贸易开放可以减少高度集中的国内产业在该国的市场力量。开放是行之有效的鼓励竞争的政策，对小规模的发展中经济体尤其如此。竞争促使企业创新，寻找新的生产工艺和技术以更好地为客户服务，并推动知识进步。例如，最近几年开放市场方面的进展以及出口机会的增加推动了工业增长，加上更加严格地执行版权与专利法，使先进的计算机技术与救死扶伤的医疗产品迅猛发展。 3贸易自由可以促进经济的增长。从实证的角度看来，无论是发达国家还是发展中国家，扩大贸易对于经济增长与创造财富都至关重要。美国市场保持对世界开放，这是美国力量与繁荣的基石。美国是世界最大的经济体、最大的进口国与出口国。1990 年以来，增加贸易自由度使美国的国民经济总产值提高了近 47 个百分点，同一时期，美国经济新增近 1900 万个工作机会。美国制造业六分之一以上的工作机会(约 520 万个)依赖出口，农业有一百万个工作机会依赖出口。出口业的平均工资比全国平均工资高出 13 至 18 个百分点。经验证明，发展中国家开放贸易并同时推行国内市场改革大有益处，贸易自由化在促进经济增长和减少贫困方面潜力巨大。世界银行的报告指出，在1990 年，降低贸易壁垒的发展中国家（每年降低百分之五），其人均实际收入的增长速度是其他发展中国家（每年降低百分之 1.4）的三倍。（二）反倾销是新形式的贸易保护主义美国俄勒冈大学教授认为，倾销的法律定义几乎完全偏离了关于倾销的任何经济学概念。反倾销措施已不再与掠夺性定价相关。尽管外国企业出口需要交纳的费用高于其在国内销售所需费用，也高于进口竞争者的相应费用，但仍可能面临“反倾销”威胁。反倾销措施并未用以维护贸易公平，不过是新形式的贸易保护主义。今年 7 月中旬，世界贸易组织曾预测，今年全球发起反倾销数量将达 437 起，是 2008 年 2.1 倍。受此影响，该组织总干事拉米预计，2009年全球贸易规模将缩水 10%。三、反倾销与本国海外厂商的利益（一）全球生产网络的形成全球生产网络是指为生产和提供最终产品而形成的一系列企业关系，这种关系将分布于世界各地的价值链环节连接起来，从而构成了全球价值链参与全球生产网络的企业主体一般可分为旗舰厂商和当地供应商两类。旗舰厂商作为战略协调人处于网络的核心位置，主要负责全球价值链中的产品研发、营销服务及品牌运作等高增值环节，其竞争优势主要来源于对关键资源的控制、创新能力以及协调不同节点之间交易和知识交流的能力；当地供应商则主要从事全球价值链中加工等低附加值环节。（二）反倾销与本国海外厂商的利益全球生产网络形成的根本原因是生产者对利益最大化的追求。旗舰厂商具有产品研发、营销、品牌运作等技术但缺乏劳动力资源，仅依赖国内产业尚不能实现产品成本最小化，而发展中国家、欠发达国家的劳动力低廉且密集，二者恰好可以互补，全球产业转移应运而生。旗舰厂商将研发的零部件、技术等出口到发展中国家、欠发达国家等当地供应商，经供应商加工的成品再由旗舰厂商进口成品并销售以及提供售后服务。在利益 U 形曲线中,附加值最高的即为研发、销售及提供售后服务这两个环节。对这一公共利益的考量,实质上是在全球生产网络中处于不同地位的旗舰厂商和当地供应商的双赢。通常情况下，大多数标有“中国制造”的产品事实上都是在其它地方生产的，而且这些产品的生产厂家基本上是日本、韩国和美国的跨国公司，它们只是把中国作为其庞大的全球生产体系中的最后组装地。看上去中国好像从贸易中获得了更大的回报。但是，从整体上来说，最大的赢家是美国和其它发达国家的消费者。玩具、服装、家用电子产品和其它产品从亚洲其它地方转移到中国生产让这些发达国家的消费者获益匪浅。同时，总部设在美国、欧洲、日本和亚洲其它地方的外国公司基本上都将生产转移到中国进行。但是，控制权以及这些生产带来的利润都牢牢掌握在外国公司手中。尽管中国从全球化中获得了工资上的好处，但它没有留下全球化带来的利润。也就是说，各国特别是发达国家在实施反倾销措施时应当充分考虑全球价值链上的各方利益，否则将两败俱伤。四、反倾销与进口国福利（一）反倾销税的征收对进口国相关经济群体福利影响的分析 1反倾销税对进口国消费者福利的影响 进口国消费者是倾销的直接受益者，自然也是反倾销的直接受害者。若把消费者作为一个整体来看，对进口产品征收反倾销税无疑减少了消费者剩余，降低了消费者的福利水平。当倾销和其后的反倾销发生时，进口国消费者与被倾销企业之间的矛盾开始出现。生产企业希望通过反倾销来维持一个较高的市场价格，而消费者当认识到存在国外竞争企业倾销压价的机会时，则希望争取这一机会，以扩大自身的福利。反倾销税使国内商品价格得到了提高或维持，生产企业得到了保护，但却损害了消费者的利益。2反倾销税对进口国生产者的福利影响价格的提高和国内产出的增加使国内厂商从实施反倾销税中受益。这样进口国生产这种产品的产业受到保护，反倾销税起到保护作用，产业保护效益就是使生产者剩余增加。但在发生贸易转移的情况下，征收反倾销税实施产业保护很难达到正效应或者福利均衡。由于反倾销税作为贸易保护措施的无效性，使得受到保护的企业往往缺少竞争条件下那种技术创新的内在动力，结果是产业发展缓慢，无法在政府保护条件下通过技术创新创造属于自己的核心竞争力。而依靠保护、缺乏核心竞争力，却又可以获得政府保护，使得受保护产业的竞争力进一步下降。最终导致消费者选择境外第三方商品进行替代，这一选择的结果，使政府所有的保护政策失效、国内相关产业彻底失去竞争力。 3反倾销对其他群体的影响(1)对用户利益的影响。产品用户是使用涉案产品的厂商。征收反倾销税后，产品价格上升，用户生产成本提高，对下游加工业产生不利影响。(2)对进口商利益的影响。征收反倾销税会提高涉案产品的进口价格，对倾销产品的进口商的利益会产生不利影响。(3)对供应商利益的影响。供应商是指向倾销产品提供原材料的美国厂商。涉案产品在遭遇反倾销后，生产量下降，原材料的需求也随之下降，势必影响到提供原材料的美国厂商的利益。（二）反倾销税对进口国总体福利的影响对进口国来讲，征收反倾销税是否具有经济合理性取决于反倾销税对该国的整体福利的影响。如果生产者利益的增进超过消费者福利的损失，则整个国家会获得净福利改善；反之，国家总体福利恶化。对反倾销税总体福利效应的一般均衡分析表明，反倾销税会给进口国造成净福利损失。美国国际贸易委员会（USITC）对美国反倾销和反补贴政策进行系统研究，运用可计算的一般均衡模型测算出 1991 年美国反倾销和反补贴措施给本国经济成的损失达到 159 亿美元，相当于美国当年国内生产总值的 0.03%。1993 年名义反倾销税与反倾销补贴给美国造成的福利损失在 209 亿美元，但考虑到许多出口商通过提高出口价格成功地在行政复审中降低了倾销幅度，减少缴纳反倾销税，从而将美国政府的税收收入转化为出口企业的收入，反倾销反补贴每年给美国造成的福利损失在 20 亿40 亿美元。由于反倾销案例的数量相当于反补贴案件的两倍，上述福利损失主要来源于反倾销税。反倾销通常以损害消费者利益和国家整体福利为代价保护国内进口竞争产业，缺乏经济合理性。通过上述分析，我们无论从反倾销本身的概念，还是反倾销对出口国和进口国都会产生消极影响，都可以看出反倾销是不合理的。因此，不论对 WTO 下的国际反倾销立法还是对各国的国内立法而言，都应该从务实的角度来改革反倾销立法，否则不仅未能制止不公平的贸易行为，反而使自己变成了阻碍国家和世界经济发展的绊脚石。参考文献：1刘勇. 论 WTO的若干特点. 世界贸易组织动态与研究, 2008, (2):27-332美詹姆斯.L.多蒂, 德威特.R.李著. 市场经济读本. 林季红等译. 江苏:江苏人民出版社, 2005, 393-4043叶婧. 公共利益原则在我国反倾销的坐标定位基于全球生产网络视角. 法制与经济, 2008, (3): 21-234沈国兵. 反倾销等贸易壁垒与中美双边贸易问题. 中国财政经济出版社, 2009, 25对 WTO 反倾销的几点质疑. 中国论文下载中心, /data/ 2008/0802/article_117701.html, 2008-1-7倾销的新贸易理论析. 摘自世界经济研究, /submsg/ 1513126佚名. 反倾销税实施对进口国福利的影响. 中顾网. /qikan/read.php?id=scxd20080612 11K, 2009-8-3 7魏遥, 雷良海. 反倾销保护对进口国的福利效应分析. 经济问题探索, 2007, (2)Anti-dumping unfair mechanism analysis Abstract: This article unifies the domestic and fore