四平项目供应商考核与评价作业指引

四平万达广场投资有限公司供应商考核与评价作业指引文件编号：SPWD-GC-ZY001版本：第一版编制： 张桂国 日期： 2013.11.15 审核： 日期： 审批： 日期： 主导部门： 工程配套部 发布日期：2013年 月 日 实施日期：2013 年 月 日四平万达广场投资有限公司21 目的通过考核和评价，逐步建立稳定的、有长期合作价值的合格供应商队伍，控制项目管理风险，提高经济效益，保证项目质量和工期。2 适用范围适用于对所有承接本公司开发项目的工程类施工单位、材料类供应商、专业承包商和监理单位。由政府部门指定施工单位的项目、具有行业垄断性质的项目和其它特殊行业项目的供应商不在此范围。3 术语和定语3.1 材料类供应商：防水等甲供材料3.2 工程承包商：各类工程承包商3.3 专业承包商：指由公司指定或分包的供应商如入户门、单元门、铁艺栏杆、保温、涂料、外窗、幕墙、钢结构等。4 职责4.1 工程配套部4.1.1 组织定期对各类类供应商考核与评价。4.1.2 编制考核与评价计划，确定考评时间，通知相关职能部门、物业公司。4.1.3 在公司内部发布考评结果。4.1.4 工程配套部做好项目管理过程中形成的与供应商评价相关的各套资料的整 理、归类、保管工作，并每月做好相关信息记录。4.2 物业公司4.2.1 做好客户投诉及处理情况的各项记录。4.2.2 凡所有施工单位为业主提供的牵涉工程质量的服务、维修及洽商等各类事项，均应做好相关记录，做好统计，并每月底报工程配套部备案。5 作业内容5.1 供应商考核体系分：月度考核、年度考核和年度综合评审。5.2 月度考核评价由工程配套部组织，考核内容见附表；5.3 年度考核工作由工程配套部组织，一般在每年一月份集中评审，具体考核内容见附表，监理单位的年度考核由月度考核的平均分组成；四平万达广场投资有限公司35.4 年度综合评审工作由工程配套部组织，一般在每年三季度集中评审，具体考核办法如下：5.4.1 评审对象为供应商项目负责人，按其所有项目得分的平均分来确定等级。 5.4.2 供应商的等级划分为 A、B、C、D、E 共五个等级；5.4.3 初次合作供应商在中标后即列为 C级合格供应商；5.4.4 年内未有竣工交付项目的供应商，以上年度末考核得分确定等级；两年及以上未与公司合作的供应商再次合作时，作为初次投标供应商；5.4.5 材料类供应商考核评估：5.4.5.1综合评审内容从供货能力、材料质量、配合服务等方面进行；5.4.5.2材料类供应商各等级划分标准： 90 分（ 90-100）以上为 A，80 分（80-89）以上为 B，70 分（70-79）以上为 C，60 分（60-69）以下为 D 50 分（50-59）以下为E5.4.6工程承包商考核评估：5.4.6.1综合评审内容从合同控制、协调配合能力、财务能力、技术服务能力、综合评价、售后服务等方面进行；5.4.6.2 工程类供应商各等级划分标准：90 分（90-100）以上为 A，80 分（80-89）以上为 B， 70 分（70-79）以上为 C，60 分（60-69）以下为 D 50 分（50-59）以下为 E5.4.7专业分包供应商考核评估：5.4.7.1综合评审内容分别从质量、进度、安全文明管理、协调配合度、技术服务能力，售后服务等方面进行；5.4.7.2 分包供应商各等级划分标准：90 分（90-100）以上为 A，80 分（80-89）以上为B，70 分（70-79）以上为 C，60 分（60-69）以下为 D 50 分（50-59）以下为 E5.4.8监理供应商的年度综合评审：5.4.8.1综合评审内容从监理组织、监理资料、技术管理和现场监督管理等方面进行；5.4.8.2监理供应商各等级划分标准：90 分（90-100）以上为 A，80 分（80-89）以上为 B，70 分（70-79）以上为 C，60 分（60-69）以下为 D 50分（50-59）以下为 E;5.4.9发生下列情况之一的供应商,当年不得评为 A、B 级:5.4.9.1发生一般质量事故的；5.4.9.2发生质量问题，造成较大安全隐患或不良社会影响的； 四平万达广场投资有限公司45.4.9.3工期延误 30天以上的（专业工程承包商工期延误 15天以上的）；5.4.9.4发生重伤二人以上及重大伤亡事故的；5.4.9.5发生工程量签证弄虚作假以及高估冒算与实际工程量差额较大的；5.4.9.6竣工时没有管理人员逐一查房的和不配合公司及物业公司进行查房的以及不积极整改的5.4.10对年内发生下列情况之一的供应商,直接定为 D级或 E级。5.4.10.1发生重大质量事故的；5.4.10.2发生特大伤亡事故的； 5.4.10.3工程已完工，但不按公司要求交付的；5.4.10.4其他有重大违约行为，影响公司项目施工的；5.4.10.5因不服从业主项目管理指令，导致重大经济损失或工期延误 30天以上的；5.4.10.6向外部泄露本公司商业秘密的；5.4.10.7发现两次及以上使用的 A类材料（非甲供）为不合格品或劣质的； 5.4.10.8被发现擅自进行二次转包行为的；5.4.10.9擅自停工怠工的。5.4.11供应商名册的发布每年三季度成本控制部以文件的形式正式发布，如果工程需要，可增加发布频次。5.4.12合作关系与供应商等级。5.4.12.1 A级为优质供应商，招标时可直接进行议标，投标报价可按公司确定的让利率上浮 02%考虑，承接工程时保修金可根据公司工程价款结算支付管理办法减少 02%； A级供应商参加投标时，可在投标报价基础上下浮 2%进行评标。5.4.12.2 B级为优良供应商，招标时可优先考虑。5.4.12.3 C级为合格供应商，参加投标时应按最低让利率或最低报价进行评标。5.4.12.4 D级为不合格供应商，再次合作时，应提供切实的保证措施，经公司工程管理部许可。D 级供应商承接工程时保修金应根据公司工程价款结算支付管理办法提高 2%；参加投标时应按最低让利率或最低报价进行评标。列入 D级的项目经理或项目负责人，自评价起暂停一年合作关系。5.4.12.5 E级为劣质供应商，列入淘汰范围，并且自评价起至少三年内不得在本公司进行投标。四平万达广场投资有限公司56、支持性文件附表一:材料类供应商月（年）度评定表供应商名称 联系人公司地址 电话序号 评价项目 评价标准（依据） 标准分 计分标准 分数1 合同履行率 严格按照合同条款履约供货。 20未按合同要求供货，每发现一次扣 5 分。2 价格水平成本透明度较高，报价准确合理，能根据市场行情变化及时反馈价格信息。15虚报价格，发现一次扣 5 分；未能及时沟通价格信息，扣 3 分。3 产品合格率产品质量稳定可靠，未发生退货现象；能提供质保书、检验报告和合格证等有关证件。 25每发生一次退货，扣 10 分；未提供验收资料，每次扣5 分。4 供货能力供货及时，能满足工程需要，扩大及减缓供货的弹性能力较强。20供货每延迟一天扣5 分；增、补货不及时，每次扣 3 分。5 后援服务售前保持沟通，售中经常征求意见及回访，售后服务周到，零星定货有保证。 15售中未进行回访，扣 5 分；项目部/物管部门每投诉一次扣 5 分；零星定货拒绝一次扣 3 分。6 快速响应能力 出现特殊情况时能够及时采取应变措施。 5 突发情况无应急措 施，扣 5 分。总分：总计 100等级：评估情况说明：90 分（90-100）以上为 A 级，80 分（80-89）以上为 B 级，70 分（70-79）以上为C 级， 60 分（60-69）以下为 D 级，50 分（50-59）以下为 E 级注：最终得分=专业工程师打评20%工程部经理评分30%工程副总评分50%四平万达广场投资有限公司6评分人： 日期：2013 年 月 日附表二：监理单位月（年）度检查考核表( 年 月)项目： 供应商及项目负责人 （注释：90 分（90-100）以上为 A级，80 分（80-89）以上为 B级，70 分（70-79）以上为 C级，60 分（60-69）以下为 D级， 50 分（50-59）以下为 E级）评分人： 日期：序号 评价项目 分值 检查内容 评价内容 得分1监理组织20监理管理的架构；总监常驻现场；监理人员的数量和资质；监理各项管理的制度；办公设施、上墙资料 ；检测仪器和工具满足合同和现场的需要；监理规划、监理细则、监理月报2技术质量管理40及时审核各专项施工方案；对分包单位资格审核；总包、甲方指定分包等合同文件齐全；对承包单位报送的测量放线控制成果的检查复核；对进场材料的抽检送检；对各分部项的评定；进场材料设备等质保资料 ；施工图纸、设计变更清单现行有效3现场监督管理40重点部位 100%检查，旁站记录；隐验资料及时、准确；对变更签证的记录真实准确；进度、方案、签证等审核正确、及时现场问题的发现与落实整改一房一验的资料齐全准确；总分4等级专业工程师 项目公司意见四平万达广场投资有限公司7注：最终得分=专业工程师打评20%工程部经理评分30%工程副总评分50%附表三：工程承包商月（年）度考评表项目名称： 评价工程： 供应商及项目负责人：（注：90 分（90-100）以上为 A 级，80 分（80-89）以上为 B 级，70 分（70-79）以上为 C 级，60分（60-69）以下为 D 级 50 分（50-59）以下为 E 级） 序号 评价项目 评价内容 基本分（100） 评价标准 得分 备注在公司、分（子）公司、项目部的检查中，主控项目发生不合格或违反强制性条文的每项每通报批评一次扣 2分。工程所用材料不符合设计及规范和甲方合同要求，每类每次扣 2分交付项目的内部验收合格率不低于 95%，每低 1%扣 1分工程质量控制 20按照住宅工程质量通病控制标准施工，每违反一次扣 1分工程进度控制 10 施工总进度超过合同约定的，按每幢每延误 10天扣 2分安全及现场管理目标低于合同约定的，按承建面积每万平方米扣 3分。1合同控制安全文明施工 5发生安全轻伤事故扣 2分，重伤事故扣 4分，死亡事故扣 8分，可累计计分。对总承包范围内的分包工程没有管理或管理不到位，每项扣 5分对项目部、分（子）公司或总公司的提出的配合协调要求不积极响应，每次扣 2分。2协调配合能力对总包范围的工程进行综合协调 10 对各施工单位施工进度统一协调，紧密配合，任何配合单位每延误一天，扣 0.5分，被配合单位的工作也必须到位，为配合单位形成工作面和其他条件，合格工作面低于 80而造成配合单位不能施工的，延误一天扣 0.5分。3 财务能力工程财务资金状况 5 因财务状况原因，而导致停工、怠工，现场出现劳务工资纠纷等状况的，一次扣 5分有特色做法（如防渗漏节点措施、先进的施工工艺等），能够降低质量通病，提高质量观感的，每项加 3分提供项目管理合理化建议被公司采纳，每次加 2分。4技术服务能力所有供应商要求建立相应的管理体系，有较强的技术支持能力。5供应商内部有较完备的管理机制，供应商总公司对其项目部能定期进行检查指导的加 5分40 项目公司月度考核平均分40%5综合评价工程管理过程的评价5 总公司年内历次检查对其总的评价： 5 分、 4 分、2分、 0 分6 总分 等级：四平万达广场投资有限公司8评分人： 日期：注：最终得分=专业工程师评分20%工程部经理评分30%工程副总评分50%附表四：各类分包商月（年）度综合评价评分表（通用表）项目名称： 合同范围： 供应商： （注：90 分（90-100）以上为 A 级，80 分（80-89）以上为 B 级，70 分（70-79）以上为 C 级，60分（60-69）以下为 D 级， 50 分（50-59）以下为 E 级）序号评价项目评价内容基本分（100）评价标准 加减分 计分工程质量必须符合合同约定。 5 一次验收通不过扣 2分，低于合同约定全部扣除主控项目必须合格，不得违反强制性条文。 10在公司、分（子）公司检查中，主控项目不合格或违反强制性条文的受到通报批评,每项每次应扣 1分。工程所用的各类材料必须符合设计、规范、合同要求。5 不符合要求的每类材料应扣 2分1质量控制竣工后质量问题 10 出现普遍性、系统性及观感差问题每项扣 2分10 实际进度不符合总包方及公司计划要求，每次应扣2分2进度控制 节点进度和工期 15 总工期超过计划，每超 1天应扣 1分,15 天以上全部扣除3安全管理安全及现场管理必须达到合同约定 10安全轻伤事故扣 2分，重伤事故扣 4分，死亡事故全部扣除 6 对公司、监理等各级部门在检查中提出的问题，整改不及时或不积极响应，每次扣 2分5 对项目部、分（子）公司或总公司的提出的配合协调要求不积极响应，每次扣 1分4协调配合度对各级管理部门指令配合度9不与总包单位办理交接验收扣 3分，现场不服从总包管理的扣 3分，不移交竣工资料影响竣工的扣 3分项目经理及关键部位人员应持证上岗,现场管理班子职能齐全。主管不常驻现场扣二分，缺证一人扣一分。竣工资料缺一项扣 1分，竣工图纸存在与实际不符，不准确全部扣除5技术服务能力建立相应的管理体系，施工技术能力和竣工资料10过程施工资料不及时整理移交给总包的扣 5分对业主投诉的质量维修拖延造成二次投诉每次扣 1分， 6售后服务对业主的服务周到 5维修后因不符合质量规范造成住户不满意的，每次扣 1分得分等级评价小组成员签字四平万达广场投资有限公司9评分人： 日期： 注：最终得分=专业工程师评分20%工程部经理评分30%工程副总评分50%四平万达广场投资有限公司附表五：供 应 商 名 册供应商类别： 日期： 年 月