2015年中央企业数字化转型升级项目验收工作的有关要求书

2015 年中央企业数字化转型升级项目验收工作的有关要求书2015 年中央企业数字化转型升级项目验收工作的有关要求一、总体要求按照央企转型项目的总体部署，依据项目管理指南规定的项目管理程序，按时、规范完成项目申报书及合同规定的全部建设任务，满足项目的完整性、兼容性、适用性等要求，可启动项目验收工作。项目承担单位应对验收报告、资料、数据及结论的真实、可靠性负责。各出版单位的验收申请通过总局的数字出版司审核后，由出版单位组织专家召开项目验收会，并将验收结果报送总局数字出版司备案。项目验收应为项目全部建设任务的验收。项目验收工作原则上应在 2015 年 1 月底前完成。二、项目验收流程及具体要求1项目验收前自查（1）建设任务完成情况对照项目申报书及合同的规定，检查软硬件采购、安装、开发、集成、试运行等任务是否完成，检查资源数字化加工任务是否完成（包括存量资源和增量资源） ，是否利用数字化的内容资源生产新的出版产品等 。栓查整个项目是否实现完整性、兼容性、适用性等要求。完整性：从生产流程改造、产品表现形式两个方面实现全面、完整的数字化转型升级，一是对传统的出版流程进行数字化改造的软件及系统 ，以实现出版流程的完整性；二是对多种属性的内容资源进行关联、复合应用、以实现出版产品表现形式的完整性。兼容性：一是新采购的软件之间兼容性；二是新采购软件与出版单位已配备软件之间的兼容性。适用性：出版单位个性化需求的提出，要符合实际、量力而行、循序渐近，要充分考虑“适用性”，不能盲目求全求大 。（2）项目管理规范性。对照央企转型项目的有前规定，对照项目管理指南的规定，检果项目建设过程的规范性，包括管理制度是否完善，项目建设流程是否符合规定。项目建设流程一般应按照下列程序进行：需求调研项目方案设计（概要设计、详细设计）软件开发硬件采购系统集成初验试运行（对于试运行时间，如合同中有约定，则试运行时间不少于 3 个月）项目验收。（3）项目文档符合性。项目文档应包括项目决策类文档、管理性文档，实施类文档、财务类文档等项目相关文档。需检查项目文档是否齐全 ，内容是否详实，格式是否规范。尤其注意项目执行过程中各种需要审批（包括社内审批）的事项、关键节点等关键文档必须齐全。（4）项目资金的使用情况。按照财政部文资办对国资预算的管理规定，检查自筹资金是否按时、足额到位，资金是否按照进度执行，使用是否规范等。2提交验收申请出版单位完成项目验收前的自查工作，确认满足验收要求后再向总局数字出版司提交项目验收申请报告、验收会议方案( 含验收会议议程、专家名单等)、项目验收文档目录（纸质文件）以及项目文档（电子版）。3总局审核总局在接到出版单位的验收申请报告后，将对验收申请进行审核，符合验收要求的，将通知出版单位开展验收工作；不符合验收要求的 ，将通知出版单位进行整改。出版单位整改后可再次提交验收申请。4验收会前期准备（1）确定验收会日期。出版单位接到总局数字出版司对验收申请的批复后，自行安排验收会议日期，并通知总数字出版司。（2 ）确定验收专家。验收专家人数需要为 5 人及以上的单数，且验收专家不能为本出版单位项目参与单位人员。验收专家组应由出版、技术、管理等方面的专家组成。验收专家名单需在提前验收申请时时一并提交总局数字出版司审核。验收专家由出版单位邀请。（3）会场。由出版单位自行安排，建议在出版单位内部会场召开验收会。（4）搭建验收环境。出版单位应提前准备好软件功能测试环境（实际生产系统或搭建测试系统）、资源数字化加工成果检验环境等。其中软件功能测试如聘请第三方专业机构进行测试的 ，应提供第三方测试报告 。（5）性能测试。由于软件性能测试需时较长 ，验收会不安排软件性能测试，需提前开展性能测试工作，并将性能测试报号作为验收文档之一。性能测试可聘请第三方机构进行测试，也可由项目参与各方各同测试。（6 ）项目文档。项目建设的全部文档需提交验收会审核（提供一套正式文档） ，其中项目工作总结报告 、技术总结报告、项目使用情况报告等关键文档需为验收专家第一准备一份 。（7）验收意风。需提前准备专家验收意见划稿（电子版），供验收会时专家参考。5召开验收会项目验收同项目承担单位组织，财政部文资办和总局数字出版司将视工作安排，随机参加部会出版单位的项目验收会 。项目验收会议议程如下：项目承担单位主持验收会，介绍与会专家有人员，推选专家组组长；项目参与单位介绍项目基本情况；（以下由专家组组长主持）对软件功能进行测试，主要是软件部署后的业务流程和各项功能（如已聘请第三方专业机构完成功能测试，则此环节为观看软件功能演示） ；检查资源数字化加工成果（包括存量和增量资源、mpr等新的数字出版产品）实地考察项目采购的硬件情况（硬件配置数量、配置参数等） ；项目工作总结报告；项目技术总结报告；监理工作总结报告（如未聘请监理机构，则无此项内容） ；项目用户使用报告；专家质询；专家讨论，形成验收意见；专家组长宣读验收意见；会议总结；会议结束。6项目整改如项目未能通过专家验收，则及时进行整改，整改后再次提请验收。7.报备项目验收通过后 ，项目承担单位需在 5 个工作日内向总局数字出版司进行报行备。报备才料包括：专家验收意见、专家名单、验收会议议程、项目工作总结报告、项目技术总结报告以及其他关键性材料。三、项目文档验收会前应准备以下（包括便不限于）验书文件、资料，以及一定形式的成果，供验收会审查。验收方案（含会议议程 、专家名单等） ；项目验收用文档目录；项目申请书及合同书；有关部门对项目的批件或有前批复文件；项目工作总结报告（项目承担单位从项目建设过程方面的总结；数字出版部门提交） ；项目技术报告（项目开发单位从技术方面对项目总结） ；监理工作报告；用户报告（具体编辑人员等用户从项目成果使用方面的情况报告） ；项目技术文档 项目前期的技术文档（包括项目需求说明书、项目技术方案、详细设计说明、项目实施方案等） ；项目建设过程中的形成的技术材料（包括系统配置手册、用户手册、使用手册、维护手册等） ；试运行报告（包括试运行的情况总结、问题记录、解决情况） ；初验报告（包括测试用例、测试结果、发现的问题、解决情况等）有前产品测试报告或检测报告；购置的仪器、设备等固定资产清单；实际资源加工目录（包括存量资源和增量资源） ；项目经费使用情况（包括经费到位情况、执行情况、通算调整情况等） ；项目管理文档。附件专家验收意见（样本）项目专家验收意见年月日，出版社在京组织召开了项目（以下简称“项目”）专家验