北大2012秋 第2讲 稀缺、竞争与约束 [自动保存的]

上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则第 2讲 稀缺、竞争及约束 经济 学没有自外于其他科学的方法 前提的前提：相信 现 象后面 总 有 规 律，但避免 “科学主 义” 前提： 观 察 现 象 发现规 律的路径 臆想（想象） 从 经验 中 归纳 把 经验 上升 为经验 科学 观 察思考 问题 假 说 再 观 察（ 检验 ） 提 炼 独特之 处 何在？ （ 1） “不 够 精密 ” 因 为难 以 实 施 “可控 实验 ”； （ 2）受到研究者（ 观 察者理 论 家）情感（好 恶 ）和价值观 的影响上讲小结上周的课堂上老师讲述了对待现象的方法、制度经济学的世界观、与对待科学的态度，这里有一些感触和疑问：第一，关于观察世界的方法。老师一直以来都在强调一切要从可观察的事实出发，但很多东西的观察取决于你的观察力。上个学期的课程中老师提到了四川在土地改革方面的尝试，这个假期有机会到四川走一走的我，专门跑到了老师提到的邛崃羊安镇、双流兴隆乡去看看。或许是限于自己的阅历或者条件，依然感觉这个观察过程浮于表面。所问之人，所得之答千人一面，万人相同。老师致力于制度经济学的研究，讲究的是探求制度、规则对于人的影响，但是这些影响都是潜移默化的，老师是如何在短时间内观察到这些影响？这是我想问的问题其一。第二，当我们观察到了产权的归属、制度的形成、分配的过程等等一系列现象后，怎样才能吧想先背后的逻辑给找出来？世事纷繁复杂，怎样才能从复杂的想象背后抽出最有用的关键点？我们现在的观察，限制太多，难于抽出一般化的东西，所以想请教老师观察、分析中的方法。周颖 同学来信您在课堂上讲到了一些对于 “经济学帝国主义 “的批评，认为用经济学的方法入侵其他领域虽然比较威风，但是会在一定程度上造成对经济学内容的丢失。但是现在的一种现象是，经济学逐渐和很多学科结合再一起，比如经济社会学，法律经济学等等，并且提出了很多很有意思的观点，也促进了很多学科的发展。在此，我的问题是，您觉得跨学科的合作交流和 “经济学帝国主义 ”的差别在什么地方呢？这样的 “经济学帝国主义 ”的做法会不会导致经济学传统内容止步不前，还是会促进经济学在社会上或是学术界的发展呢？薛老师在课上谈到了您和他的一次关于 “人权 “与 “产权 “讨论，但是我其实没有太听明白您和薛老师的分歧在哪里。胡凤潮 同学来信本科期间曾听 CCER毕业的张居衍老师分享过和您一起考察和探索真实世界经济学的经历，我对这样的研究方法非常有兴趣，所以一直尝试用经济学尤其是制度经济学理论思考和解释现实中的所见所闻。我最近在研究中国的电力行业，发现了一些真相。比如，近半的火电企业的发电业务是亏损的，但整个火电行业是盈利的，说明该行业中的盈利企业可以弥补其他企业的亏损。观察发现，亏损的一大原因是煤价市场化和上网电价计划价之间的矛盾，比如五大集团上网电价就较低，另外也有国企不注重经济效益、谋求规模扩大的扩张行为等问题。但是，更为根本的问题是，众多发电企业不论如何发电，他们都无法进行较大程度上的市场化竞争，因此许多行为被扭曲了 -因为电网是垄断的， “计划 ”出来的上网电价是一个被扭曲的价格信号，反映不了真实的供需，整个行业的盈利或亏损，都存在问题。电网传统上被认为是 “自然垄断 ”的。但是正如您当年分析电信行业垄断问题时曾提出的，对于自然垄断环节，如果能够放开市场，让市场去决定谁最有效率，那情况或许比垄断更好。垄断的电网在一定程度上降低了交易费用，但随着电网（视为一个企业）规模扩大，其组织费用也逐渐增大，最终出现了低效率。很想和教授就电力行业的一些问题进行探讨，也想请教关于法经济学和制度经济学学科之间的关系问题。我们中心是国内较早成立的研究法经济学的机构，这个学科在国内还不太成熟，我迫切希望能够接受周教授的指导。臧臣同学来信我来自温州，并在这个暑假在温州做了有关农村小额信贷的调研，所以对温州金改有所关注，但同时我对温州金改存在一些困惑。温州金改从政策出台到现在也有几个月的时间，在这几个月虽然陆陆续续出台了几份细则文件，成立了温州借贷登记公司，但是在温州经济大局上，我并没有见到很大的变化。我父母身边的一些朋友依旧被温州的 “跑路 ”潮困扰，还是有很多民间信贷公司生存困难。当然温州金改还需要时间。其中，我比较纳闷的一点是：温州一直希望能够获得 “金融改革试验区 ”后能够获得利率自主权，也就是利率自由化，可是最后批下来的政策文件中国家并没有放开这一条。从我自己的认知上讲，我觉得利率自由化对温州金改很重要，因为温州的地下钱庄的存在就是因为黑市的利率自由，高利贷等也是利率自由化的一个结果（极端结果），不放开利率，各家银行借贷体系大同小异，小企业照样难以融资。当然，有些观点认为不开放利率是因为温州是个小地区，经济体量太小，难以承受国内其他地区的热钱流入。各种财经报道对利率自由化这一议题观点截然不同。我想知道如果温州试点利率自由化会对当地经济产生怎样影响，能对国内金融市场产生多大影响。另外，我曾查找过一些资料，发现温州在03年就曾经启动过金融改革，并曾尝试过利率自由化，但是最终失败。其中失败于何处，我在这个暑假的调研活动中曾经努力寻找，但是依旧没有发现。我希望能和老师能够对此有更加深入的探讨。相信温州金融改革的最终目的是要为实体经济服务，在金融危机的背景下，沿海地区制造业的生存环境甚是恶劣，温州也是。温州的制造业很多属于低端产业，很多是一个作坊就是一个工厂。现在温州政府大力拆除违章建筑（应该是吸取温州 7月份爆炸案的教训），很多工厂的违章厂房被拆除。因为一刀切拆除违章厂房，很多企业失去了生产能力，或者被迫转移减少产量。一些企业不是接不到订单，而是没法生产。因此我觉得在这个时间段政府想要一味地想拆除违章建筑，其实对于经济产生了很大的影响。在实体经济如此糟糕的情况下，温州金融改革该能对当地经济产生多大的正效益。温州的绝大多数的低端制造业如何通过金改获益？这也值得探讨。其中的一些观点和疑问来自我的亲身经历，可能不是那么经得起推敲，还望老师包涵，并给出建议。戴挺 同学来信有几点问题想请教您一下。首先，今天课上您提到了有关于春运铁路票价的问题。薛老师提出应该涨价，你说应该降低平时票价。我个人觉得以我国的情况来看，似乎铁路系统尤其是春运期间，供求关系并不平衡，甚至是存在比较大的失衡问题，我认为其中对于价格的调控不足以调整这种失衡的状态。就拿我们身边的例子来说，很多同学春运期间都需要到火车站的售票窗口通宵排队去抢开票初期仅剩的一两张票，一票难求已经是一个常态了。但如果忽略倒卖车票的黄牛党和制度特殊因素的一些内部票，车票的总量应该还是可以满足基本需求的。所以我认为价格的调控作用并不是很大，换句话说春运期间火车票涨价的原因到底是怎样的。另外，我觉得春运期间是不是可以考虑把铁路运输当做公共品来看待？诚然，春运期间铁路部门的成本会增高不少，这也许也是票价上涨的一大原因，但是为旅客提供服务也非常重要。这两方面孰轻孰重应该如何考虑？其次，由春运我想到了近年来发展迅猛的高铁。比如京沪高铁，在开通之后，北京至上海大部分慢速列车都被取消，仅剩少数的几趟列车，其余全部被高铁占据。虽然高速铁路大大节省了人们出行的时间，但是高速铁路高昂的票价还是使得不少线路出现了大面积的空闲座位。我不知道自己理解的对不对，取消其他慢速列车是为了保证高铁一定的运营量，以降低运营成本和消耗，但是这种做法是不是一定程度上损害了乘客的利益？这其中定价机制是怎样的？是只考虑了高铁自身，还是结合了其他慢速列车以及各种收入层次乘客的利益之后定出的？刘鑫 同学来信方法的辨识这世界没个准：西瓜论 “斤 ”卖，猕猴桃论 “个 ”卖，这说明商品究竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。 有的饭馆先收费、再给饭菜，有的先享用、再结账，说明饭馆老板想怎么样就怎么样，完全没个准。经验归纳 ： 过去五年，每年 9月 30日股价都上涨，所以下一个 9月 30日的股价一定也上涨。 因为很多 59岁的官员或国企厂长贪污，所以我们说，权力人物越靠近退休，贪污就越严重。 随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。 如果师范学院的录取分数低，那就招收不到好学生，结果老师资质不高，教育质量令人担忧。能不能用理论（假说）来说明以上现象？科学态度是可以炼成的 “科学就是日常思考的提 炼 ”（ 爱 因斯坦） 观 察 现 象、 经验 的 兴 趣 问题驱动 ： “学 问 ” 不断提升思考能力 观察力 与 想象力 ，缺一不可 从现象出发，还是从文本出发？ 各自有什么代价？ 举一反三：一般化 是 “实证经济学（ positive economics)”吗？ 人皆有价值观，要练习尽可能地客观，并保持宽容苏格兰经验主义传统：休姆三环相连阅读笔记讲授 要求： (1)概括要点(2)善 问(3)评论和发挥考核不那么重要必读和选读自发的小组讨论助教答疑思考鼓励提问第 2讲 稀缺、竞争及约束 上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则 理论（假说）需要一个支撑点 从 “公理 ”（ axiom)出发 前提性假设 (assumption) 理解经济行为的逻辑起点 动机 自利（理性） 利他 稀缺 你选哪样？稀缺（ scarcity） “Possessing utility,commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from the quantity of labor required to obtain them”(Ricardo, 1821,p.12). 交换价值来自稀缺和劳动。 “I mean all things, material or immaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926， p65） 稀缺 =（ 1）有用 + （ 2）不足够 Useful: capable of satisfying a want.“稀缺 ”的 定义 “Economics is the science which studies human behavior as a relationship between ends and scarce means which have alternative uses”. (Robbins, 1932， p.16） 多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系 “Scarcity” means your wants and desires exceed what is available. (Alchian,1970s) 稀缺 =欲望超过了可能“稀缺 ”定义（续） 理解： “稀缺 ”是一个与人的心理状况有关的概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念；物理世界没有 “稀缺 ”这回事。 思考：经济增长能不能降低 “稀缺性 ”？ 如果选 “稀缺 ”作为理解人的经济行为的逻辑起点，那么我们从哪里可以观察呢？ “稀缺 ”涉及 “欲望”，难道那是可观察的吗？我们究竟从哪里可以 “看到 ”稀缺性的存在？ ？ ？ ？怎样观察 “稀缺 ”？ 人们为获取任何经济物品都必须付出代价 (“天下没有白吃的午餐 ”） 人们不得不做出选择 （ “熊掌和鱼不可兼得 ”） 无论如何也摆脱不了竞争（ “竞争无处不在 ”）“稀缺 ”的表现 弗里德曼：全部经济学可以概括为一句话，这就是天下没有免费的午餐 非 货币表现的代价 货币表现的代价： price “代价 ”与 “成本（ cost)” 所欲、所弃与所求代价 (sacrifice) “Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exists whenever scarce means are used to satisfy alternative ends. If the means are not scarce, there is no problem at all; there is Nirvana.If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Friedman, 1962)选择 (choice) 上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则第 2讲 稀缺、竞争及约束 由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临什么问题？ 如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？ 竞争 ：多人需求同一种经济物品。 讲到底， “稀缺 ”与 “竞争 ”是一回事 代价：诸多收益与代价之间的 “竞争 ” 选择即竞争竞争（ competition) If you arent dead, you must be competing. How? 资源争用， 如何 得手 ？ 凭暴力（ Violence） 凭权威分配（ Allocations by Authorities） 先到先得（ First Come, First Served ） 让最需要者得（ Most Deserving） 论资排辈 凭考试成绩 交易 （ Competitive Cooperation By Exchanges） 形形色色的竞争 关于 “理性人假说 ” 斯密的学说 达尔文与社会达尔文主义 自私的基因 （ R.Dawkins,1977) 作为假说的理性人：效用最大化的行为假定 Alchain（ 1950）：在适者生存的演化中实现理性 理性人与理性的经济学分析 流行误解和道德指控：经济学似乎在 “教导 ”人应该自私自利 其实， “稀缺 ”就够了 “稀缺 + 约束 ”，就可以解释人在社会中的行为 人性究竟是什么样的 ？ “利己 ”、 “利他 ”或更复杂的组合 由人类学、心理学等其他学科去研究需要 “理性假设 ”吗？ Alchain（ 1950）：不确定性、演化与经济理论 利润最大化不是行动的向导 成功基于结果，而不是动机 机会与幸运是到达成功的一种方法 个人选择与试错 例证 1：开加油站的故事 例证 2：丽水农民开超市的故事 我并不提倡以进化论为基础的道德观，我只是讲事物是如何进化的，而不是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我之所以强调这一点，因为我知道我有被人误解的危险。 有些人不能把阐述对事物的认识同提倡事物应该如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。 我自己也觉得，一个单纯以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社会，生活在其中将会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本书主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那未阅读时，可以视之为一种告诫。 如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人与人之间慷慨大度，相互无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性获得什么助益。让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们头脑中去吧！ 让我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这样我们至少可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物种永远做不到的。道金斯： 自私的基因 ， pp3-4. 道金斯的看法我在超市的买东西的时候收银员多找了钱，这要是在一年前我一般都会主动还给收银员，但是经过这一年的学习，我觉得在收银员找给我钱的时候应该是他更小心的数钱，而不是我，这是他的错误而不是我的责任，所以这次我就没有还给他。我回去问我的同学和家人，他们有的说给，因为收银员自己赔付也不容易，自己花这个钱心里也不爽；有的说不给，反正他们又不知道；还有的说认识就给不认识就算了；还有的说看心情。那么怎么解释这样的行为呢？我觉得还的人是因为他们对收银员有同情心，他们如果花这个钱的话自己心里也不好受；而认识就还不认识就不还的人，我觉得是因为他们的同情心随着对方离自己距离的增加而减小。但我同时又觉得这种解释停留在人们的心理感受的层面上，大体来说都是这么做能让我心里更好受我就这么做了，但我觉得停留在