《破产法》课件ppt：第二节 破产程序

商法学（下） 第六编 破产法江西财经大学法学院 v 第二章 破产程序v 第二章 破产程序v 第一节 破产程序的开始v 一、破产申请的提出v (一 )破产申请概述v 1、破产申请人。破产申请人是与破产案件有利害关系、依法具有破产申请资格的民事主体。v 2、破产申请的形式。 企业破产法 第 8条规定，提出破产申请，应当采用书面形式，即 “提交破产申请书和有关证据 ”。破产申请，是指申请人向有管辖权的法院提出宣告债务人破产请求的行为。v (二 )债权人申请v 1债权人的申请资格。按照破产法的规定精神，提出破产申请的债权人的请求权必须具备以下条件：须为具有给付内容的请求权；须为法律上可强制执行的请求权；须为已到期的请求权。v 2债权人申请的形式条件。债权人申请债务人破产，应当向人民法院提交的材料有：(1)债权发生的事实与证据。(2)债权性质、数额、有无担保，并附证据。(3)债务人不能清偿到期债务的证据。v 3债权人申请的实质条件。v (三 )债务人申请v破产法第 7条第 1款规定，债务人有破产法规定的破产原因的，可以向人民法院提出重整、和解或者破产清算申请。v 第 8条规定，债务人申请时，应当提交破产申请书和有关证据，还应当向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。v (四 )清算责任人申请v 企业法人已解散但未清算或者未清算完毕的，属于清算法人，即为清算目的而存在的法人，企业法人解散是指企业因发生章程规定或者法律规定的除破产以外的事由而停止业务活动，进入待清算状态或者实施清算的过程。此时其法人人格在法律上视为存续。但其营业资格已经丧失。v 企业破产法 第 7条第 3款的规定是关于依法负有清算责任的人在破产法的一项特别申请义务。其特点是：第一，清算义务人无权选择不提出破产申请，也不得故意拖延申请。第二，在提出破产申请时，破产清算程序是唯一选择，其不得选择重整或和解的程序。第三，清算义务人提出破产申请后，人民法院应当受理并于受理时宣告债务人破产。清算义务人违反此项义务不及时申请，导致债务人财产减少，给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。v (五 )破产申请的撤回v 根据破产法第 9条的规定，人民法院受理破产申请前，申请人可以请求撤回申请。我国破产法采取的是受理开始主义，即法院收到破产申请之时，程序尚未开始；只有当法院对破产申请作出受理裁定时，程序才告开始。除清算责任人外，申请人向人民法院提出破产申请是行使法律赋予的权利，其撤回申请也是行使权利。v 如同在普通民事诉讼中原告撤诉一样，由于破产事件已经进入司法权的控制范围，当事人处分自己的权利要受制于司法机关的决定。因此，人民法院对于申请人提出的撤回申请的请求，有权审查其处分权利的正当性，及考虑其撤回行为是否存在恶意的权利滥用，是否有害于其他当事人的合法权益等，并最终以裁定的形式决定是否准许其撤回其申请。v 二、破产案件的受理v 破产案件的受理，是法院对当事人提出的破产申请进行审查，对符合受理条件的案件予以立案的行为，并由此开始破产程序的司法行为。法院裁定受理破产申请，是破产程序开始的标志。v （一）审查v 人民法院收到破产申请后，应当依法对申请人提交的材料进行审查，并在 15日内决定是否立案。人民法院决定受理企业破产案件的应当制作案件受理通知书，并送达申请人和债务人。通知书作出时间为破产案件受理时间。人民法院经审查认为破产申请人提交的材料需要更正、补充的。人民法院可以责令申请人限期更正、补充。按期更正、补充材料的，人民法院自收到更正补充材料之日起 15日内决定是否立案；未按期更正、补充的，视为撤回申请。破产申请人对不予受理破产申请的裁定不服的，可以在裁定送达之日起 10日内向上一级人民法院提起上诉。v (二 ) 立案受理及法律后果v 1、立案受理。 人民法院受理破产案件后，应当组成合议庭进行审理。 如果是债权人申请债务人破产的，人民法院决定受案后应当通知债务人在 15日内向人民法院提交有关会计报表、债权债务清册、企业资产清册以及人民法院认自应当提交的资料。v 2、法律后果。 人民法院受理企业破产案件后的法律后果主要表现在以下四个方面：(1)以债务人为原告的其他民事纠纷案件尚在一审程序的，受诉人民法院应当将案件移送受理破产案件的人民法院；案件已进行到二审程序的，受诉人民法院直当继续审理。(2)对债务人财产的其他民事执行程序应当中止。 (3)债权人只能申报债权，不能向受理破产案件的人民法院提起新的诉讼。(4)人民法院应当立即通知债务人自收到通知之日起，停止清偿债务。v (三 )申报债权v 债权人应当在收到通知后 1个月内，未收到通知的债权人应当自公告之日起 3个月内，向人民法院或清算组申报债权，说明债权的数额和有无财产担保等情况并提交有关证明材料。v 债权人虽未在法定期间申报债权，但当事人因不可抗拒的事由或者其他正当理由耽误期限的，经人民法院准许，可以在障碍消除后的 10日内且破产财产分配前，向清算组申报债权。v 清算组负责审查其申报的债权，并由人民法院审查确定。债权人会议对人民法院同意该债权人参加破产财产分配有异议的，可以向人民法院申请复议。v三、破产案件受理后的法律效果v 法院受理破产申请，标志着破产程序的开始。破产程序一旦开始，对债务人和债权人均产生一定法律效果。具体而言，其法律效果如下：v（一）对债务人的约束。 破产程序开始后，债务人和法定代表人须承担以下义务：v（ 1）财产保全义务、说明义务和提交义务。v（ 2）不对个别债权人清偿的义务。v （二）对债权人的约束。v （ 1）破产案件受理后，债权人只能通过破产程序行使权利。债权人不得个别追索债务，也不得向法院提起新的民事诉讼。v （ 2）有财产担保的债权人，在破产案件受理后至破产宣告前的期间，未经人民法院准许，不得行使优先受偿权。v （ 3）债务人的开户银行不得扣划债务人的既存款和汇入款抵还贷款。违反者，扣划无效。v （三）对其他人的约束。v （ 1）债务人开户银行的协助义务。v （ 2）债务人企业职工保护企业财产的义务。v（四）对其他民事程序的影响。v（ 1）民事诉讼程序的中止。人民法院受理破产案件后，已经开始而尚未终结的有关债务人的财产和财产权利的民事诉讼，应当中止。v（ 2）民事执行程序的中止。法院受理破产案件后，一切有关债务人财产的其他民事执行程序，应当中止。这里所说的 “其他民事执行程序 ”，是指非依破产程序所生的法律文书的个别执行程序。v（ 3）财产保全的中止。破产案件受理后，一切有关债务人财产的其他保全措施，应当中止。v第二节 破产管理人v 一、破产管理人的概念v破产程序开始后，无论是进行重整、清算还是和解，都需要对企业法人进行持续的管理。这其中包括必要的财产清理、营业维持、权利行使和财产处分。v由于在破产清算的预期下，债务人及其管理层存在着较高的道德风险，各种当事人之间也存在着较尖锐的利益冲突，有必要设立中立的专门机构来执行破产程序管理特别是破产财产和事务的管理。这种专门机构就是国际上普遍设立的破产管理人。v 二、破产管理人的任命v 1管理人的性质和任命方式。关于管理人的性质，学理上存在着不同的学说，如 “债权人代表说 ”、 “债务人代表说 ”、 “财团代表说 ”、 “受托人说 ”和 “法定机构说 ”。v 2管理人的指定时间。v 3管理人的费用和报酬。管理人经人民法院许可，可以聘用必要的工作人员。管理人的报酬由人民法院确定。债权人会议对管理人的报酬有异议的，有权向人民法院提出。管理人执行职务的费用、报酬和聘用工作人员的费用，作为破产费用由债务人财产随时清偿。关于指定管理人和确定管理人报酬的具体办法，由最高人民法院规定。v 三、破产管理人的资格v （一）破产管理人的积极资格。v 1、由机构担任管理人。v （ 1）中介机构担任管理人。v （ 2）清算组担任管理人。v 2、由个人担任管理人。v （二）破产管理人的消极资格。v 根据 企业破产法 第 24条的规定，机构或者个人有以下情形之一的，不得担任管理人：v (1)因故意犯罪受过刑事处罚；v (2)曾被吊销相关专业执业证书；v (3)与本案有利害关系；v (4)人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。v 四、破产管理人的职责v 1、管理人的一般职责。 企业破产法 第 25条规定了管理人的一般职责，包括：接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；调查债务人财产状况，制作财产状况报告；决定债务人的内部管理事务；决定债务人的日常开支和其他必要开支；在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；管理和处分债务人的财产；代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；提议召开债权人会议；人民法院认为管理人应当履行的其他职责。v 2管理人的特别职责。v五、管理人的义务v1、忠实义务和勤勉义务。v2、报告义务。v(1)一般报告义务。 v(2)特殊报告义务。v3不辞任义务。为了保证破产管理的稳定性和连续性， 企业破产法 第 29条规定，管理人没有正当理由不得辞去职务。管理人辞去职务应当经人民法院许可。v 第三节 债权人会议v 一、债权人会议的概念、性质和职权v （一） 债权人会议的概念v 债权人会议，是指在人民法院受理破产案件后，为保障债权人的合法权益，表达债权人的意志和统一债权人的意见而由申报债权的债权人组成的临时性机构。v 破产申请受理后，所有债权人作为诉讼当事人，为了维护自己的合法权益，享有相应的诉讼权利。但是，破产程序中又不可能让债权人单独地实施诉讼行为，必须建立一个能够强调债权人意见、统一债权人行动的债权人会议。v （二）债权人会议的立法例和性质v 1、各国关于债权人会议的立法例主要有以下情形：v (1)既规定债权人会议作为全体债权人的议事机构，又设立类似债权人委员会的常设机构代表全体债权人行使对破产程序的参与权和监督权。德、日、英、美以及我国等国采此体例。v (2)不认可由全体债权人组成的债权人会议，仅设立由部分债权人组成的债权人委员会，意大利采此体例。v (3)不设立由债权人组成的任何机构，而是从律师、会计师、审计师等社会专业性组织中选定所谓的债权人代表，由其代表债权人参与破产程序。如法国 1995年新破产法的一大变化就是放弃传统的债权人会议这一组织机构，采用债权人代表的立法方式。而债权人代表则是从每一个上诉管辖区内的受托清理人名单中选任的。v (4)只设立债权人会议制度，并不设立诸如债权人委员会或者破产检查人的常设组织。v2、债权人会议的性质：v（ 1）债权人会议是决议机构。v（ 2）债权人会议是监督机构。v（ 3）债权人会议是临时机构。v（ 4）债权人会议是自治机构。v（三）债权人会议的职权v审查有关债权的证明材料，确认债权有无财产担保及其数额；v讨论通过和解协议草案；v讨论通过破产财产的变价和分配方案。v 二、债权人会议的程序规则v （一）债权人会议的召集与参加v 1、会议的召集。 第一次债权人会议，各国立法一般规定由法院召集。我国 企业破产法 第 14条规定，第一次债权人会议由人民法院召集，应当在债权申报期限届满后 15日内召开。v 2、会议的参加。 债权人会议召开时，所有已申报权利的债权人，不论其是否享有表决权，均可出席并发表意见。债权人不能出席债权人会议的，可以委托代理人出席，行使表决权。债权人委托代理人出席债权人会议的，应向人民法院或者债权人会议主席提交由委托人签名或盖章的授权委托书。因债权人出席债权人会议是其权利而非义务，所以，个别债权人不出席会议时，既不能强制其出席，更不能视为其放弃债权。v 除债权人会议的成员可出席会议外，非债权人会议的成员，如破产取回权人、债务人的上级主管部门等亦可列席会议。不过，下列两种人则有义务列席债权人会议：一是债务人。二是法院受理破产案件后指定的债务人财产的管理人或者破产管理人。v（二）债权人会议的议决程序v1、决议方式。v2、决议的效力。v3、对决议的异议。v 三、债权人委员会v 1、债权人委员会的组成。债权人会议不是一个常设机构。按照 企业破产法 的规定，债权人委员会由债权人会议选任的债权人代表和一名债务人的职工代表或者工会代表组成。债权人委员会成员不得超过 9人。债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可。v 2、债权人委员会的一般监督权。v 债权人委员会行使下列职权：v 监督债务人财产的管理和处分；监督破产财产分配；v 提议召开债权人会议；v 债权人会议委托的其他职权。v 债权人委员会执行职务时，有权要求管理人、债务人的有关人员对其职权范围内的事务作出说明或者提供有关文件。管理人、债务人的有关人员违反 企业破产法 规定拒绝接受监督的，债权人委员会有权就监督事项请求人民法院作出决定；人民法院应当在 5日内作出决定。v 3、债权人委员会的特别监督权。v 管理人实施的下列行为，属于对债权人利益关系重大的处分行为，应当及时报告债权人委员会：v (1)涉及土地、房屋等不动产权益的转让；v (2)探矿权、采矿权、知识产权等财产权的转让；v (3)全部库存或者营业的转让；v (4)借款；v (5)设定财产担保；v (6)债权和有价证券的转让；v (7)履行债务人和对方当事人均未履行完毕的合同；v (8)放弃权利；v (9)担保物的取回；v (10)对债权人利益有重大影响的其他财产处分行为。v 第四节 破产和解与重整v 一、和解的意义和特点v （一）和解的意义。 和解是指具备破产原因的债务人，为避免破产清算而与债权人会议达成以让步方法了结债务的协议，协议经法院认可后生效的法律程序。v （二）和解制度的特点 。 企业破产法 上的和解，具有以下特征：v 1、和解的目的是为了避免破产清算。v 2、和解的适用以债务人已具备破产原因为条件。v 3、和解的成立须由债务人向法院提出申请并经债权人会议同意。v 4、和解协议须经法院裁定认可后才能生效。v 5、和解协议无强制执行力。v 二、和解的程序规则v （一）和解申请与裁定v 根据 企业破产法 的规定，和解程序的申请，必须符合以下三项条件：（ 1）和解的申请人必须是已经具备破产原因的债务人。v （ 2）申请和解的债务人应当遵守有关破产申请的一般规定，向人民法院提交相关的证据和文件。v （ 3）债务人在申请和解时必须提交和解协议草案。v （二）和解协议的成立和生效v 1、和解协议的成立。v 2、和解协议的生效。v 人民法院认可和解协议的，应当发布公告，终止破产程序。和解协议