证券池制度

证券池制度篇一：某证券公司组织架构及部门职能 XX某证券公司组织架构及部门职能 XX1、运营管理部 负责经纪业务发展规划、营业网点布局和调整；统筹制订经纪业务管理相关的制度和考核方案；负责与营业部有关的新业务管理；负责经纪业务统计与分析，跟踪行业动态，为公司决策提供参考；负责营业部组织架构规划和人员编制管理；负责对营业部的考核和营业部总经理、副总经理的管理、考核以及营业部总经理助理的提名；负责对监管部门、证券业协会和交易所等部门的工作协调，负责交易所会籍管理；负责经纪业务的日常管理、协调和指导，负责经纪业务公文流转；参与营业部固定资产购置审核和工程建设的规划与协调。 2、营销管理部 负责构建经纪业务营销体系；发起制订营销管理制度；负责公司整体市场营销活动的组织实施和营销管理平台、营销渠道的建设和维 护；负责组织开放式基金、大型专项新产品销售与推动；负责经纪业务营销调研工作；负责营业部营销费用使用的过程跟踪与绩效评估；负责营销薪酬体系的管理；负责指导营业部客户经理和经纪人队伍的建设、管理和培训。3、金融产品部 负责公司金融工程产品研发和管理；协助构建和完善本部门业务的技术支持系统；负责公司新业务资格的申请和拓展工作。 4、证券投资部 组织实施经决策委员会审议批准的证券投资计划，并按要求向决策委员会提交自营业务内部报告，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项；组织实施对拟投资证券品种的分析和调研，提交证券投资计划建议书及证券池形成和维护建议；接受相关部门的监督，及时反馈业务信息，对证券投资过程中出现的问题提出处理建议；进行投资管理方法与理论的创新研究与探索，并开展证券自营业务的交流与培训；编制向中国证监会报送的证券自营业务资料以及其他相关业务资料，并接受证监会对证券自营业务情况以及相关的资金运用情况进行的定期或不定期的检查；建立完善的工作制度及档案管理制度；负责部门内部的合规管理和业务风险控制；向公司提交证券投资部业务考核办法的建议。 5、资产管理部 负责拟订证券资产管理业务制度、资产管理业务考核办法及其他 有关的制度；根据市场情况、客户需求、资产管理能力、销售能力以及风险管理能力，拟订证券资产管理业务年度计划和年度资产管理规模，拟定集合计划和定向产品方案，报决策委员会审定；根据公司自有资金规模、公司资产管理产品的盈利水平、风险承担能力，拟定自有资金参与预算，报董事会批准；将拟定的集合计划、专项产品、定向资产管理计划报监管部门审批或备案；集合计划的营销，后续客户服务和维护；专项、定向资产管理客户资源开发、培育与维护工作；证券资产管理业务各项数据的统计与分析工作；对证券资产管理业务的相关人员进行指导和培训。6、零售业务服务部 负责营业部客户服务体系建设及客户服务工作的指导；负责制订客户服务制度，构建客户服务品牌；负责指导营业部客户服务队伍建设及培训；负责组织公司投资者教育、客户培训和客户投诉处理工作；负责资讯产品营业部层面的的需求统计、订购、配送、效果评估等工作；负责重要客户服务的协调工作；负责公司整体零售客户服务活动的策划及组织实施。 7、研究所 负责对国家宏观经济政策、产业政策、行业及上市公司等领域的研究，并以之为基础，在合法、合规的前提下，为公司经纪、投顾、自营、资管、投行以及 QFII 等提供专业支持，为机构客户提供投资顾问服务；负责公司分析师队伍的业务指导和素质管理；负责部门内部的制度建设、合规管理和业务风险控制；负责配合各监管部门、证 监会、交易所、证券业协会等部门进行有关中国证券市场宏观经济、产业等相关领域的公共性课题研究。8、电子商务中心 负责基于互联网、电话、手机等非现场渠道、产品销售平台的规划、建设，为非现场客户提供客户服务、客户联络、产品销售为一体的电子商务平台；利用电子商务平台，构建面向非现场客户的基础客服体系，提高非现场客户服务水平；负责非资讯类服务产品、数据类产品、交易类服务产品的设计和开发；负责电子商务平台的运营、宣传和推广工作；负责金融工程和数量化投资系统的开发、应用和推广；负责呼叫中心规划、建设和日常运营，制定坐席人员服务规范，对相关服务人员进行宣导和培训。 9、信息技术中心 负责公司信息系统的总体规划并组织实施；负责公司信息系统的建设和运行维护；负责制定公司信息技术规章制度并落实执行；负责编制公司信息技术投资预算并落实执行；负责公司电子类设备采购及电子类固定资产管理；负责公司层面推行 IT 治理的落实工作；协助人力资源部进行信息技术人员的任职管理、培训和考核。 10、清算中心 建立建全清算业务、登记存管、资金业务管理制度，建立部门内控管理体系；负责制定证券账户业务规范和操作流程；负责公司证券交易清算业务，办理公司与登记公司、公司与分支机构、分支机构与投资者之间的结算业务；负责公司在登记公司结算备付金帐户和在银 行的客户资金银行账户的开立、注销、变更、报备、应急管理等工作；负责客户交易结算资金管理，负责总部、营业部、存管银行及登记公司之间客户交易结算资金的交收和业务核算；负责公司证券账户管理、账户规范、以及证券登记工作；对营业部证券账户人员进行业务培训、指导营业部开展证券账户相关业务。11、财务管理部 参与公司战略规划的确定；根据公司授权，履行会计核算、财务管理、资金管理、预算管理、税收筹划等职能；负责组织制定和实施自有资金计划、资金运作，提高资金使用效益；建立和完善科学的财务管理和会计核算体系，拟定各项相关的管理制度；负责公司经营部门绩效考核指标的统计、分析；负责制定并执行财务人员管理办法、财务人员绩效考核办法，实施财务人员的后续教育培训；参与经营决策，履行工程项目、产权和资产管理的财务职责，参与制定或审查公司有关规章制度；参与拟定经济合同、协议及其他经济文件。 12、人力资源部 负责公司组织结构的优化调整；负责公司薪酬福利管理体系的设计与实施；负责公司员工绩效管理系统的设计与实施；负责公司员工招聘方案的拟定与实施；负责公司员工教育培训计划的拟定与实施；负责公司员工从业资格系统的集中维护与统一管理；负责公司岗位竞聘和关键岗位员工的职务任命；负责公司人力资源系统的集中维护和员工基础人事档案的统一管理。 13、办公室 篇二：c1XX 证券公司自营业务相关规则解读 80 分一、单项选择题 1. 按照证券法第 127 条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ） 。 A. 5 亿元 B. 亿元 C. 1 亿元 D. 2 亿元2. 按照关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 ，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（ ） 。 A. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格 B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格 C. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格 D. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格 3. 按照证券公司风险控制指标管理办法第 19 条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ） 。 A. 2 亿元 B. 1 亿元 C. 5 亿元D. 亿元二、多项选择题 4. 按照证券公司证券自营业务指引的规定，以下关于证券公司自营业务操作管理的描述，正确的有（ ） 。（本题有超过一个的正确选项） A. 完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度 B. 加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C. 建立健全止盈止损机制D. 必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务5. 按照关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 ，证券公司为对冲风险可以参与（ ）等金融衍生产品的交易，不受清单的限制。 （本题有超过一个的正确选项） A. 利率互换 B. 股票C. 债券远期D. 权证 6. 按照证券法和证券公司监督管理条例的规定，下列属于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（ ） 。 （本题有超过一个的正确选项） A. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离 B. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务C. 授权分公司从事证券自营业务D. 违反规定超范围或者超比例自营7. 按照证券公司监督管理条例第 41 条的规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖（ ） 。 （本题有超过一个的正确选项） A. 国务院证券监督管理机构认可的其他证券 B. 依法公开发行的债券、权证C. 依法公开发行的股票D. 依法公开发行的证券投资基金8. 按照证券法第 137 条、 证券公司监督管理条例第 42 条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（ ） 。 （本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案C. 证券公司可以将自营账户借给他人使用D. 证券公司不得将自营账户借给他人使用9. 按照证券公司监督管理条例第 43 条的规定，证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为（ ） 。 （本题有超过一个的正确选项） A. 违反规定委托他人代为买卖证券 B. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为10. 按照证券公司证券自营业务指引的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（ ） 。 （本题有超过一个的正确选项） A. 应采用三级体制即董事会投资决策机构自营业务部门 B. 自营部门为自营业务的执行机构C. 董事会是自营业务的最高决策机构D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构篇三：证券交易考前押密试题及答案解析(判断题)XX 年证券从业资格考试证券交易考前押密试题及答案解析（判断题） 三、判断题（本类题共 60 小题，每小题分，共 30 分。每小题答题正确的得分，答题错误、不答题的不得分） 1.公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 （ ） A正确 B错误 2.根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。 （ ） A正确 B错误 3.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。 （ ） A正确 B错误 4.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ） A正确 B错误 5.根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （ ） A正确 B错误 6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 （ ） B错误7.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （ ） A正确 B错误 8.深圳证券交易所规定 B 股交易的申报价格最小变动单位为港元。 （ ） (来自: 小龙 文档 网:证券池制度)A正确 B错误 9.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价（1 土涨跌幅比例） 。 （ ） A正确 B错误 10.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。 （ ） A正确 B错误 11.佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 （ ） A正确 B错误 12.竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。（ ） A正确 B错误 13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。 （ ） B错误14.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。 （ ） A正确 B错误 15.股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。 （ ） A正确 B错误 16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 （ ） A正确 B错误 17.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ） A正确 B错误 18.根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内容。 （ ） A正确 B错误 19.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。 A正确 B错误 20.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要 3 个或3 个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 （ ）A正确 B错误 21.营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 （ ） A正确 B错误 22.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于 3