上市企业股改工作会议领导讲话.docx

上市企业股改工作会议领导讲话 这次会议既是市委理论中心组学习会，又是全力推进 企业股改上市工作的动员会。这次会议的主要目的是，深 入贯彻科学发展观，全面落实“两创”总战略，动员全市 上下，进一步统一思想、提高认识，坚定信心、明确目标， 理清思路、落实措施，全力推进企业股改上市工作，努力 促进我市经济发展方式的转变和产业结构的提升，为实现 XX 经济社会更好更快发展作出新的贡献。刚才，省金融办 包纯田副主任对当前如何做好企业上市工作作了很好的报 告，所讲的意见具有很强的前瞻性、指导性和针对性，希 望大家认真领会好、贯彻好。 下面，我再讲三点意见。 一、进一步统一思想，深化对企业股改上市工作的认 识 企业股改上市，是现代企业发展的必然选择，无论对 企业自身的做大做强，还是对区域经济更好更快发展，其 作用和意义都是毋庸置疑的。党的十七大报告指出，要优 化资本市场结构，多渠道提高直接融资的比重。因此，我 们推进企业股改上市是深入学习贯彻党的十七大精神，结 合经济工作实际，扎实推进科学发展观在 XX 具体实践的重 大举措。一是企业创业创新的重要途径。经济发展的一般 规律表明，企业发展到一定规模以后，要进一步做大做强， 必须走机制创新、技术创新、管理创新的路子。企业股改 上市，最直接的收获是从股市募集到大量资金，这对企业 的强势扩张，作用是巨大的。去年景兴纸业成功发行 A 股 以来，先后共募集资金 15.4 亿元，极大地推动了企业发展， 预计新的投资项目建成后，企业产能将比上市前增长 5 倍， 利润总额增长 6 倍，税收增长 6 倍，届时年造纸能力将达 到 150 万吨，成为国内生产包装用纸龙头之一。推进企业 股改上市，不仅能为企业带来一种裂变效应、放大效应， 而且更重要的是促使企业在股权结构、公司治理、管理理 念、经营机制等方面实现质的飞跃，从而推动企业向更高 层次、更大规模、更快速度发展，使企业真正成为技术先 进、结构合理、机制灵活、核心竞争力强的市场主体。二 是促进结构调整，增强区域竞争力的重要途径。近年来， 我市经济结构调整步伐不断加快，产业层次和技术水平有 了较大提高。但从总体上看，我市工业经济总量仍偏小， 民营企业创新能力不强，传统产业升级不快，带动能力强 的行业龙头企业较少，上百亿元规模的企业还没有；现有 的产业结构和技术水平，还不能满足打造先进制造业基地、 提高国际竞争力的要求。而通过企业股改上市，借助资本 市场的资源配置优势，将加速我市改造提升传统产业，发 展高新技术产业的进程，形成一批具有竞争力的优势企业 群和产业群，实现产业的梯度发展和产业层次的提升，从 而更好地增强区域经济竞争力。三是提升城市形象，打造 城市品牌的重要途径。一个区域资本运作活跃，这个地区 的经济活力就强。一个城市拥有众多优良的上市公司，这 个城市的知名度就高。实践证明，一个好的上市公司可以 成为一个城市经营环境、发展潜力最有说服力的广告，代 表了一个城市的形象和实力，是一个城市的名片。如人们 一提起波司登、衫衫这些上市公司，就会自然而然地联想 到常熟、宁波。我市如果能在现有 2 家上市公司的基础上， 再涌现一批优质的上市公司，对形成 XX 产业高地，展示城 市形象，激发城市活力，提升城市知名度都将具有十分重 要的现实和长远意义。 二、进一步把握形势，坚定推进企业股改上市的信心 和决心 信心决心来自于对整个国家经济形势的全面把握。当 前，中国资本市场正发生着深刻变化，进入了崭新的发展 阶段，也为我市加快企业上市工作提供了新的发展机遇。 从全国的形势看，资本市场发展过程中所积累的 风险与问题经过近 3 年的治理整顿，体制性缺陷已基本解 决。目前，在宏观经济持续向好、股权分置改革成效显著 以及人民币升值、税制改革、新会计准则实施等多种因素 的综合作用下，我国股市达到历史最好水平；市场规模已 从去年初的 3.06 万亿元上升到 29.35 万亿元，成为全球最 大的新兴市场。 从当前的政策环境看，一是新公司法、证 券法取消了股份公司设立、合并和分立要求批准的规定， 取消了间隔一年才能再融资的要求，为企业加快改制上市 创造了条件。二是发行上市的财务条件更加细化、明确， 程序也更加简化。三是多层次资本市场体系建设，增加了 企业上市的渠道。创业板市场有望在 XX 年启动，它对企业 没有业绩、规模、融资等方面的要求，只要求有 2 年活跃 经营记录，有一定科技含量和成长性。四是中小板市场加 速扩容。深交所计划三年内中小板上市 1000 家，每周发行 56 只股票，新股发行上市速度加快。 从省内和嘉兴看，我省早在 XX 年就提出了打造 “证券强省”的目标，并力争到 XX 年上市公司达到 300 家， 全力做大做强“浙江板块”。嘉兴在今年 7 月份的全市企 业上市工作会议上提出力争用 35 年使上市公司的数量翻 一番，达到 25 家左右，基本形成浙江省上市公司的“嘉兴 板块”。特别是在最近召开的全省工业创新电视电话会议 上，赵洪祝书记指出“资本融资逐步成为社会融资最重要 的方式，资本扩张成为经济扩张的最主要手段，资本增值 成为财富增加的最有效途径”。因此，各级各部门以及有 关企业要牢固树立机遇意识，切实加快推进企业股改上市 工作。 从 XX 看，近年来，我市高度重视企业股改上市工 作，调整充实了市企业上市工作领导小组及其办公室，制 订出台了一系列鼓励扶持政策，切实加大引导扶持力度， 企业股改上市工作取得了一定成效，全市共有上市企业 2 家，先后分别在上海证券交易所发行 B 股 11000 万股、增 发 A 股 8100 万股，在深圳证券交易所发行 A 股 8000 万股、 增发 A 股 1XX 万股，共募集资金 28.68 亿元和 3080 万美元； 进入上市辅导企业 3 家；完成股改企业 22 家，注册资本达 150480 万元。同时，市上市办连续五年获得嘉兴市企业上 市工作先进单位、连续四年获得省企业上市工作先进单位。 尽管我市企业股改上市工作有了一个良好的开端，但 是，与绍兴等先进地区比还有明显差距。一是上市氛围不 浓。有的企业不愿上市，满足现状、小富即安；有的企业 不敢上市，怕上市涉及土地、税收、产权等问题需要规范， 失去一些眼前利益；还有的企业不会上市，不了解资本市 场，对上市的理解存有误区。二是上市公司数量少。从省 内看，全省共有上市公司 152 家，累计筹资 1048 亿元；与 绍兴县相比，该县拥有上市公司 9 家，累计筹资 102 亿元。 三是政府有关部门引导、支持、扶持企业股改上市工作的 积极性、主动性还有待进一步加强。 三、进一步明确目标，扎实推进企业股改上市工作 根据资本市场发展形势，结合我市“十一五”发展规 划和创业创新“十大工程”，我市企业上市工作的总体要 求是：深入贯彻科学发展观，坚持政府引导、统筹规划、 因企制宜、分类指导，多渠道、多形式推动企业上市，力 争上市企业数量和融资规模有较大突破，成为“嘉兴板块” 的重要组成部分。具体目标:到 XX 年，实现境内上市 3 家 以上、境外上市 2 家以上，完成企业股改 15 家以上。其中 XX 年，确保晨光电缆上市成功，力争莎普爱思制药在创业 板上市；确保完成企业股改 2 家、力争完成 3 家；紫光机 械、悦莱春完成改制并进入辅导。 具体抓好三方面工作： 1、强化基础，形成梯队，大力培育后备资源。上市企 业来源于股份有限公司，股份制企业越多，上市企业的选 择余地就越大。要按照“争取上市一批、努力培育一批、 着力改制一批”的思路，加快企业股改步伐，确定近期、 中期培育对象，不断充实上市后备资源，逐步形成梯次格 局。一要做好行业选择工作。要围绕打造先进制造业基地 和提升产业竞争力的要求，重点将符合产业政策导向、主 营业务突出的行业龙头企业，产品技术含量高、具有自主 知识产权的高新技术企业，经营活力强、成长性好的科技 型中小企业，纳入上市资源库。同时要拓宽视野，把具有 一定规模和业绩的农业龙头企业、商贸流通企业，通过整 合包装，纳入培育范围，使上市后备资源行业分布、产业 结构更为合理。二要做好企业股改工作。实行股改是企业 上市的前提条件，也是企业上市前的一项基础性工作。我 市企业股改工作起步较早，而且保持了良好的发展态势， 数量居嘉兴各县首位。要继续巩固这种良好趋势，围绕 “做大基数、做优品质”的要求，进一步加大企业股改推 进力度，协调处理好企业遗留问题，尽快把那些净资产数 额较大、经济效益较好的企业，改造成股份制企业，力争 今后每年新改造设立股份有限公司 3 家，到 XX 年总数达到 36 家，到 XX 年力争达到 40 家。三是引导企业做好规范工 作。要按照浙江省非上市股份有限公司规范运作的若干 意见的要求，对已改为股份有限公司并初步具备上市条 件的企业，加强其规范运作的引导，着重解决运行过程中 普遍存在的控股股东行为不规范、“三会”议事规则不健 全、制衡机制和激励机制不完善等问题，健全法人治理结 构、董事会集体决策制度等机制，帮助企业加快建立现代 企业制度。 2、三管齐下，多头并进，积极拓宽上市渠道。坚持境 内、境外上市“两手抓”、直接上市与统筹上市并举，切 实加大引导和协调力度，促使更多的优质企业尽快股改上 市。一要主攻国内 A 股市场。沪深 A 股市场是我国企业股 票发行上市的主渠道，要选择一批发展前景好、条件较成 熟的企业主攻国内 A 股市场，力争有新的突破。同时，抓 住国家明年开通创业板的有利时机，提前做好准备工作， 力争抢坐头班车，率先把我市科技含量高、成长性好的中 小企业推上创业板市场。二要瞄准境外市场。与内地市场 相比，香港、新加坡等境外市场，有着发行审核便捷、上 市速度快、发行费用透明度高等优势。针对目前国内多数 企业纷纷盯住国内沪深市场上市、争过“独木桥”的现状， 境外上市不失为一条好的途径。据统计，我省 152 家上市 公司中，境外上市公司就达到 32 家，融资额达到 416 亿元。 要针对境内外市场的不同特点，组织一批成长性好、有条 件的中小企业尤其是民营高新技术企业到香港、新加坡等 境外市场上市，直接从国际资本市场进行融资。三要择机 买壳上市。买壳上市虽然不能直接融资，但是通过注入优 良资产和规范运作，当企业实现连续赢利并且符合配股增 发其他条件后也可以进行融资。目前我市拥有一批有一定 实力但暂不具备上市条件的传统产业龙头企业。有关部门 要抓住目前证券市场上有许多上市公司等待重组的有利时 机，积极做好牵线搭桥、穿针引线工作，切实帮助和引导 有条件的企业走买壳上市之路。 3、加大整合，推进创新，切实增强企业竞争力。上市 的意义不仅仅在于能募集多少资金，更重要的是企业能利 用上市的机会，从制度上规范自己，在经营管理、技术进 步、企业文化等方面提升自己，增强核心竞争力。要通过 企业上市这个载体，加大整合提升力度，进一步做大企业、 做优效益、做强实力。一要推进企业内部整合。按照“术 有专攻、业有所长”的要求，加大内部资源整合力度，进 一步做好市场细分和产品定位，集中优势资源发展主业、 做强主业，引导企业走“专、精、特、新”之路。二要推 进企业纵向联合。加快实施行业促兴计划，引导行业龙头 企业发挥资金、技术、人才、研发、营销、品牌等优势， 联合产品上下游企业及相关企业，申报组建企业集团，打 造“无围墙车间”。三要推进企业技术、管理创新。大力 培育企业的自主科技创新能力，促进企业加大研发投入， 鼓励企业重视引进国内外高层次人才、先进技术和装备， 提升企业技术水平。鼓励企业积极引进先进的管理经验， 大力运用信息化管理技术，积极采用职业经理人办法，通 过一系列现代化的管理手段，促进企业上层次、上水平。 四、进一步加强领导，加快推动企业股改上市 推进企业股改上市，企业是主体。今天召开市委理论 中心组学习会暨推进企业股改上市工作动员会，关键是要 营造一个良好的环境，建立完善“政府引导、企业主体、 各方支持”的工作机制，努力为企业上市营造良好的外部 环境。 一要制度推动。要建立健全工作协调机制，定期召开 协调会议，定期研究企业股改上市工作，支持股改上市工 作顺利开展。要建立挂钩联系制度，对近期准备上市的 10 家后备企业，由市领导和市有关部门进行挂钩联系，经常 深入企业了解股改上市工作进度，协调解决企业股改上市 工作中遇到的困难和问题。要建立培训工作机制，通过组 织企业参加境内外企业股改上市推介会、专题研讨会、业 务培训会、参观考察等形式，搞好上市辅导培训，帮助企 业经营者树立资本市场运作观念和股改上市的信心，激发 股改上市的热情，提高企业资本运营的能力和水平。 二要政策推动。近年来，围绕鼓励和推动企业上市工 作，国家、省都出台了不少政策。我市结合实际，深入研 究，制订了关于加快推进企业上市的若干政策意见， 对企业上市过程中涉及到的税收政策、房地产权证、历史 遗留问题、资产重组、奖励政策等方面，加大了扶持优惠 力度，具有很高的含金量。政策出台后，有关部门要组织 开展“送政策到企业、送服务到企业”活动，让企业了解 政策、熟悉政策、用足用活政策，激发企业上市积极性。 三要服务推动。股改上市工作涉及到方方面面，很多 问题不是企业自身能够解决的，也不是单靠上市办能够解 决的。要加强协调配合，强化主动服务，积极为企业排忧 解难，形成齐抓共管、合力推进的良好氛围。上市办要发 挥