股份置换及补偿的协议书

股份置换及补偿协议书 甲方：_ 乙方：_ 鉴于： 1._集团公司（以下简称“国贸实业” ） 在与_（集团）股份有限公司（以下简称 “_”）本次重组过程中承担了巨大的现 金及其他成本； 2._ 年_月_日 _实业集团股份有限公司（以下简称 “_”） 、_、国贸实业签订的 股权置换协议书 ； 3._ 年_月_日 _、_分别通过的关于 _实业集团股份有限公司与四川 _（集团）股份有限公司股份置换的协 议 ； 为此，甲乙双方达成如下股份置换及补偿协议： 一、置换及补偿标的 1.乙方系_原在深圳证券交易所交 易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的 _股_流通股股份以 1：1 的比例置换 甲方所持有的_股_的股份； 2.甲、乙双方以 1：1 的比例相互置换股份后， 乙方即以其持有_股份总数的_%的股 份以_价格补偿给甲方； 3.乙方在用其持有的_的股份按 _%的比例以_价格补偿给甲方时，出 现不足_股的部分归乙方所有； 4.乙方置换的股份在被由甲方、 _、_共同委托的代办机构 （含申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券有 限公司和申银万国证券股份有限公司委托的代办机 构，下同）确认，同时乙方签署了本协议书后，甲 方、_、_共同委托的代办机 构可按本协议第一条上述三款的置换、补偿比例和 办法经计算后，自行向股份持有人开具证明乙方持 有_股份的权属证明及办理乙方向甲方 补偿 50%股份的手续； 5.甲、乙双方相互置换股份本着平等自愿的原 则； 6.股份置换后乙方持有_股_ 股份，甲方持有_股_股份； 二、办理股权置换及补偿时，乙方应向代办机 构出具或提交的有关文件、资料或证明 1.乙方应按_年_月_日甲 方、_、_、申银万国证券股 份有限公司（以下简称“申银万国” ）四方在中 国证券报 、 上海证券报上共同公告的要求、提 交办理重新开户、股权置换、确认、补偿及转托管 手续的有关资料的原件及复印件。 非上述情形的或资料不完整或其他方有异议的， 交由_按国家有关规定办理。 三、相关事项 1.股权置换后，乙方同意将持有的 _股权在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司托管，并同意委托申银万国代办股份 转让； 2.签署与履行本协议时所发生的费用，由甲、 乙双方根据有关法律、法规的规定各自承担； 3.股份置换后，甲、乙双方根据各自所持股份， 按照中华人民共和国公司法和相关法律、法规 的规定，享有相应的权利，承担相应的责任、义务； 4.甲、乙双方承诺，在本协议所涉及事项依法 公布之前，不得向任何其他个人或单位泄露协议中 股份转让及相应事项的内容。 四、附件 1.因甲方已授权委托申银万国、国泰君安证券 有限公司和申银万国委托的代办机构代为办理股份 置换、补偿、确权与代办股份转让事宜，为此申银 万国、国泰君安证券有限公司及其所属营业部或申 银万国再授权委托机构可代甲方签署本协议；，当 前第 1 页 2.本协议签订后，甲、乙双方不得违约，若有 一方违约，由违约方承担责任与损失； 3.因本协议所发生的纠纷或争议，甲、乙双方 协商解决，协商解决不成，可向有管辖权的人民法 院起诉； 4.本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效； 、 5.本协议一式五份，甲、乙双方各执壹份，报 _、_、申银万国各壹份，均 具有同等法律效力。甲方（或授权机构）： _乙方：_ 法定代表人（或授权人）：_法定代表 人（或授权人）_ 日期：_年_月_日日期： _年_月_日 ，当前第 2 页 甲方：_ 乙方：_ 鉴于： 1._集团公司（以下简称“国贸实业” ） 在与_（集团）股份有限公司（以下简称 “_”）本次重组过程中承担了巨大的现 金及其他成本； 2._ 年_月_日 _实业集团股份有限公司（以下简称 “_”） 、_、国贸实业签订的 股权置换协议书 ； 3._ 年_月_日 _、_分别通过的关于 _实业集团股份有限公司与四川 _（集团）股份有限公司股份置换的协 议 ； 为此，甲乙双方达成如下股份置换及补偿协议： 一、置换及补偿标的 1.乙方系_原在深圳证券交易所交 易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的 _股_流通股股份以 1：1 的比例置换 甲方所持有的_股_的股份； 2.甲、乙双方以 1：1 的比例相互置换股份后， 乙方即以其持有_股份总数的_%的股 份以_价格补偿给甲方； 3.乙方在用其持有的_的股份按 _%的比例以_价格补偿给甲方时，出 现不足_股的部分归乙方所有； 4.乙方置换的股份在被由甲方、 _、_共同委托的代办机构 （含申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券有 限公司和申银万国证券股份有限公司委托的代办机 构，下同）确认，同时乙方签署了本协议书后，甲 方、_、_共同委托的代办机 构可按本协议第一条上述三款的置换、补偿比例和 办法经计算后，自行向股份持有人开具证明乙方持 有_股份的权属证明及办理乙方向甲方 补偿 50%股份的手续； 5.甲、乙双方相互置换股份本着平等自愿的原 则； 6.股份置换后乙方持有_股_ 股份，甲方持有_股_股份； 二、办理股权置换及补偿时，乙方应向代办机 构出具或提交的有关文件、资料或证明 1.乙方应按_年_月_日甲 方、_、_、申银万国证券股 份有限公司（以下简称“申银万国” ）四方在中 国证券报 、 上海证券报上共同公告的要求、提 交办理重新开户、股权置换、确认、补偿及转托管 手续的有关资料的原件及复印件。 非上述情形的或资料不完整或其他方有异议的， 交由_按国家有关规定办理。 三、相关事项 1.股权置换后，乙方同意将持有的 _股权在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司托管，并同意委托申银万国代办股份 转让； 2.签署与履行本协议时所发生的费用，由甲、 乙双方根据有关法律、法规的规定各自承担； 3.股份置换后，甲、乙双方根据各自所持股份， 按照中华人民共和国公司法和相关法律、法规 的规定，享有相应的权利，承担相应的责任、义务； 4.甲、乙双方承诺，在本协议所涉及事项依法 公布之前，不得向任何其他个人或单位泄露协议中 股份转让及相应事项的内容。 四、附件 1.因甲方已授权委托申银万国、国泰君安证券 有限公司和申银万国委托的代办机构代为办理股份 置换、补偿、确权与代办股份转让事宜，为此申银 万国、国泰君安证券有限公司及其所属营业部或申 银万国再授权委托机构可代甲方签署本协议；，当 前第 1 页 2.本协议签订后，甲、乙双方不得违约，若有 一方违约，由违约方承担责任与损失； 3.因本协议所发生的纠纷或争议，甲、乙双方 协商解决，协商解决不成，可向有管辖权的人民法 院起诉； 4.本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效； 、 5.本协议一式五份，甲、乙双方各执壹份，报 _、_、申银万国各壹份，均 具有同等法律效力。甲方（或授权机构）： _乙方：_ 法定代表人（或授权人）：_法定代表 人（或授权人）_ 日期：_年_月_日日期： _年_月_日 ，当前第 2 页 甲方：_ 乙方：_ 鉴于： 1._集团公司（以下简称“国贸实业” ） 在与_（集团）股份有限公司（以下简称 “_”）本次重组过程中承担了巨大的现 金及其他成本； 2._ 年_月_日 _实业集团股份有限公司（以下简称 “_”） 、_、国贸实业签订的 股权置换协议书 ； 3._ 年_月_日 _、_分别通过的关于 _实业集团股份有限公司与四川 _（集团）股份有限公司股份置换的协 议 ； 为此，甲乙双方达成如下股份置换及补偿协议： 一、置换及补偿标的 1.乙方系_原在深圳证券交易所交 易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的 _股_流通股股份以 1：1 的比例置换 甲方所持有的_股_的股份； 2.甲、乙双方以 1：1 的比例相互置换股份后， 乙方即以其持有_股份总数的_%的股 份以_价格补偿给甲方； 3.乙方在用其持有的_的股份按 _%的比例以_价格补偿给甲方时，出 现不足_股的部分归乙方所有； 4.乙方置换的股份在被由甲方、 _、_共同委托的代办机构 （含申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券有 限公司和申银万国证券股份有限公司委托的代办机 构，下同）确认，同时乙方签署了本协议书后，甲 方、_、_共同委托的代办机 构可按本协议第一条上述三款的置换、补偿比例和 办法经计算后，自行向股份持有人开具证明乙方持 有_股份的权属证明及办理乙方向甲方 补偿 50%股份的手续； 5.甲、乙双方相互置换股份本着平等自愿的原 则； 6.股份置换后乙方持有_股_ 股份，甲方持有_股_股份； 二、办理股权置换及补偿时，乙方应向代办机 构出具或提交的有关文件、资料或证明 1.乙方应按_年_月_日甲 方、_、_、申银万国证券股 份有限公司（以下简称“申银万国” ）四方在中 国证券报 、 上海证券报上共同公告的要求、提 交办理重新开户、股权置换、确认、补偿及转托管 手续的有关资料的原件及复印件。 非上述情形的或资料不完整或其他方有异议的， 交由_按国家有关规定办理。 三、相关事项 1.股权置换后，乙方同意将持有的 _股权在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司托管，并同意委托申银万国代办股份 转让； 2.签署与履行本协议时所发生的费用，由甲、 乙双方根据有关法律、法规的规定各自承担； 3.股份置换后，甲、乙双方根据各自所持股份， 按照中华人民共和国公司法和相关法律、法规 的规定，享有相应的权利，承担相应的责任、义务； 4.甲、乙双方承诺，在本协议所涉及事项依法 公布之前，不得向任何其他个人或单位泄露协议中 股份转让及相应事项的内容。 四、附件 1.因甲方已授权委托申银万国、国泰君安证券 有限公司和申银万国委托的代办机构代为办理股份 置换、补偿、确权与代办股份转让事宜，为此申银 万国、国泰君安证券有限公司及其所属营业部或申 银万国再授权委托机构可代甲方签署本协议；，当 前第 1 页 2.本协议签订后，甲、乙双方不得