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从民事诉讼角度浅论举证责任分配原则的 完善及意义 摘要 举证责任分配问题作为民事诉讼脊椎的举证责任 的核心内容，在审判实践中起着决定谁胜谁负的的关键作 用，本文从举证责任分配的含义入手，论证了在民事审判 实践中确立谁主张谁举证等举证责任分配的六大原则及其 意义。 【关键词】举证责任；举证责任分配 举证责任曾被日本学者称为整个民事诉讼的脊椎，美 国学者伯纳德.施瓦茨更是认为在实际诉讼中，举证责任问 题的实际重要性甚至比大多数律师认识到的还要大。确定 举证责任问题常常就是决定谁胜谁负的问题。而举证责任 分配问题又是举证责任的核心，可见其在民事审判实践中 的重要性。我国民事诉讼法、专家建议稿的中华人 民共和国民事证据法及最高人民法院关于民事诉讼证 据的若干规定对举证责任分配问题都作了一些规定，但 是这些规定仍不能适应民事审判方式改革向纵深发展的需 要。本文试结合司法实践就审判实践中如何完善举证责任 分配的六大原则及其意义进行论证。 一、举证责任分配的含义 举证责任分配是指当事人按照法律规定的由哪一方当 事人承担举证责任的固定分配规则及举证时限的要求对自 己提出的诉讼主张各自承担提供哪些证据的责任，是举证 责任的性质的外化及其功能的表现，其意义在于由法律预 先规定在事实真伪不明状态时，由哪一方当事人来承担对 其不利诉讼后果的风险，因此具有指引法官正确裁判的功 能。对举证责任分配的含义，理论界有许多学说，但最有 影响的为德国民事诉讼法学家罗森伯格的法律要件分类说， 其主要内容将民事实体法条文分为四个类型，即权利发生 规范、权利妨害规范、权利消灭规范和权利制约规范。凡 主张权利的当事人，应就权利发生的法律要件存在的事实 负担举证责任，否认权利存在的当事人，应就权利发生妨 害法律要件、权利消灭法律要件或权利制约法律要件的存 在事实负担举证责任。这种划分标准的功能设置体现在审 判实务中，当遇有当事人所主张的待证事实不明，且在双 方均不能予以证明的情况下，法官可据此径行对该待证事 实进行归类，从而确定应负担举证责任的当事人，根据举 证责任履行的效果，从而作出相应的裁判，将败诉的结果 判给经举证责任分配之后产生不利的影响的一方当事人。 这为法官在待证事实处于真伪不明状态时，如何作出裁判 产生了指示作用。例如在借贷法律关系诉讼中，原告请求 返还借贷合同标的物，主张取回权，仅就双方订立了借贷 合同及交付标的物这一事实负担举证责任就可以了，对双 方均有民事行为能力及订立合同时不存在欺诈、胁迫等导 致合同无效从而妨碍取回权产生的事实应由被告负担举证 责任。在民事审判实践中，我们在运用举证责任分配原则 时还应弄清楚举证责任负担的主体问题。 举证责任的负担主体应当是与案件在实体上有利害关 系，且在诉讼中能提出自己独立诉讼主张的当事人，包括 原告、共同诉讼人、第三人。其他诉讼参与人都不是举证 责任负担的主体，不承担举证责任。诉讼代理人在诉讼中 向法院提供证据只是为维护被代理人的利益，以被代理人 的名义，代替或帮助被代理人参加诉讼，本人与案件处理 结果无任何利害关系；证人、鉴定人、翻译人员参加诉讼 只是履行法定义务协助法院查明案情，与案件处理结果也 无利害关系。上述人员提出证据的活动仅是民事诉讼中证 明活动而已，他们并不负担举证不能或不足的后果责任， 所以他们不是举证责任负担的主体。 对法院是否是举证责任负担的主体，我们认为从举证 责任分配的含义来看，法院不是举证责任负担的主体。因 为法院作为行使国家审判权的代表，只需通过对双方事人 提交的且已经过庭审质证的证据进行审查得出合乎法律的 裁判就完成其职责，案件处理结果与其无任何利害关系， 其在诉讼中也没有任何诉讼主张，只是一名不褊袒任何一 方当事人的居中裁判者。法院有时为查明案情而进行查证 也应在当事人提出申请且当事人确有客观原因及其他法定 原因无法提供证据的前提下才可以调查收集证据。如当事 人双方提出的影响查明案件主要事实的证据材料相互矛盾， 经法庭质证无法认定其效力的；因证据自身性质和特点， 致使当事人或其诉讼代理人无法、无权收集的等情况。在 法院调查取证仍没有结果的情况，仍由申请法院调查取证 的当事人承担举证或不足的不利后果。在民事审判实践中 应杜绝法院主动调查取证的做法，理由很简单，法院为了 一方当事人的个人私利而动用国家司法权调查取证源，不 仅浪费了社会全体公民共同的有限的司法资源，对其他当 事人也是不公平的，违背了诉讼平等的原则，再者法院也 不可能全面收集对双方当事人都有利的证据，不可避免地 造成无意识褊袒一方当事人的情况，且法官自然而然地会 对自己取得的证据有偏见，易形成预断，在对方当事人有 异议的情况会出现法官与对方当事人辩论的违背民事诉讼 原理的尴尬现象，对方当事人不可避免地会对裁判的公正 性产生合理怀疑，引起当事人上诉、上访，影响法院的司 法权威，不利于社会关系的稳定。 二、在民事审判实践中应完善的举证责任分配的六大 原则 当事人由于与案件处理结果有切身利害关系，有时不 能客观地陈述案件事实、举证，审判实践中经常会出现案 件处于真伪不明状态的情况，作为解决社会纠纷最后防线 的人民法院又不能拒绝作出裁判，这就必须有一套科学的 举证责任分配原则来指导法官科学地在当事人之间分配举 证责任，并作出合理的裁判使当事人服判息讼。我们认为， 在完善举证责任分配原则时，应考虑不致任何一方当事人 过多承担因事实真伪不明而产生的诉讼风险，双方当事人 能在诉讼中保持大致平衡的地位，使依据实体法和民事诉 讼理论规定的举证责任在原、被告之间的适当分配。 谁主张谁举证 这一原则是各国民事诉讼法普遍适用的原则。当事人 对自己提出的主张有提供证据加以证明的责任。以原告为 例，原告在起诉时必须在诉状中写明证据和证据来源，证 人姓名和住所，并能证明原、被告具有本案诉讼当事人的 资格，所起诉的法律关系成立及受理法院有管辖权，法院 才能受理该案。在诉讼 中原告还必须补充提供足以胜诉的 证据才能使自己的诉讼主张获得法官的支持。被告在应诉、 答辩过程中对自己的诉讼主张及否认、反驳原告的主张或 者提出反诉都必须以一定的事实做基础并提供证据加以证 明，其主张才能得到法官的支持。只有少数情况下当事人 只提出自己的诉讼主张而不必提出证据证明也可能胜诉， 如被告对原告的诉讼主张做认可表示，免除原告提供证据 的责任，原告就可以不必提供证据而获得胜诉。 举证责任的后果责任一般由原告承担 举证责任应从行为意义和结果意义两种层面理解，后 果责任指案件事实处于真伪不明状态时，由负担举证责任 的当事人承担不利于己方的诉讼后果。作为当事人地位完 全平等的民事诉讼都是由原告首先发起诉讼的，应由原告 负担举证责任，即，如原告不能举证或其举证不能充分证 实其诉讼主张，法官就应作出有利被告的裁判。原告在提 起诉讼之前都是经过反复考虑、权衡利弊，准备是比较充 分的，而被告尽管有十五天的答辩期，但比起原告来其准 备程度差得远；司法实践中由于原告法律知识的缺乏或是 品格低下等原因还经常出现原告滥用诉权随意起诉他人， 甚至恶人先告状的现象，而且长时间以来法官形成一种偏 见凡是先起诉的好象都有理，出现一种无意识褊袒原告的 现状；现行法律对原、被告权利义务有许多不平等的规定， 以撤诉制度为例，我国民事诉讼法规定，原告撤诉只须法 院裁定是否准许，无须被告同意，且原告可以就同一诉讼 请求反复起诉，启动诉讼程序；原告无正当理由不出庭只 是按撤诉处理，被告不出庭，却可以缺席判决，甚至拘传， 对被告因原告不出庭给其造成的损失，原告却不承担任何 责任，这些规定都损害了被告的诉讼利益和实体利益，对 被告是不公平的。总之，被告在诉讼起始阶段就处于一种 不利的诉讼地位，因此一般情况下应由原告负担举证责任， 只在一些特殊侵权案件中法律规定由被告负担举证责任的 才由被告负担举证责任，这即是举证责任倒置。 举证责任倒置 所谓“有原则 ，就有例外”，在一些如环境污染损害 赔偿等特殊侵权案件，按上述原则原告应就其损害事实、 被告行为的违法性及损害事实与被告违法行为之间的因果 关系负担举证责任，但原告就损害事实与被告侵权行为存 在因果关系负担举证责任几乎是不可能。因受客观条件限 制，原告既无举证的条件，也无举证的能力，相反被告却 有条件、有能力举证，在此情况下，为了平衡双方当事人 的举证利益，更好地保护社会弱者的合法权益，民事实体 法规定对这类特殊侵权行为实行无过错责任，在举证责任 上规定了由被告负担举证责任，即学者所称的举证责任倒 置。举证责任倒置指在民事诉讼中一些特殊案件上负担举 证责任的原告提供证据确有困难的，依照法律规定由对方 当事人向法院提供证据，负担举证责任。这一原则只适用 于一些特殊案件和某些技术性、专业性较强的案件。在这 些案件中被告对原告提出的事实予以否认的，由被告负担 举证责任。我国民事诉讼法根据民法通则第 123 条至 第 127 条规定了在六种特殊侵权诉讼中，实行举证责任倒 置，由被告承担举证责任。 除此，因期货公司未按客户指令单或者未入市场交易 引起的诉讼 ；医疗纠纷；单位开办法人企业注册资金不到 位引起的追加开办单位为共同被告的诉讼；因用人单位作 出的开除、除名、辞退、解除劳动关系，以及涉及减少劳 动工资性收入等决定而引起的劳动争议诉讼，或者人民法 院认为应当由用人单位举证的其他劳动争议诉讼等案件也 实行举证责任倒置。 肯定者应负举证责任，否定者不负举证责任 在罗马时代，就有“一切被推定为否定之人之利益”， “为主张之人有证明义务，为否定之人无之”，这一古老 的举证责任分配规定，不仅为大陆法中“主张消极事实的 人不负举证责任”学说奠定了基础，且亦对英美法国家举 证责任分配理论与实务产生了深远的影响。 举证责任的免除 举证责任的免除指在民事诉讼中，当事人一方提出诉 讼主张及事实理由，一方当事人予以认可或者人民法院认 为当事人不需要其提供证据加以证明，而免除其负担的举 证责任。其主要情形有：一方当事人对另一方当事人陈述 的案件事实及诉讼主张明确表示认可的；众所周知的事实 和自然规律定理；根据法律规定或已知事实，能够推断出 的另一事实；已为人民法院发生法律效力的裁判所确定的 事实；已为有效公证书所证明的事实；人民法院保全的证 据。当事人反驳以上事实的应负担举证责任。 公平正义、诚实信用原则 这一原则只在法律、法规及司法解释对举证责任分配 原则没有规定时才适用。法官在分配举证责任时，要根据 当事人距离证据的远近为标准，距离较近的当事人负举证 责任；当当事人距离证据相同时，以举证的难易或者事实 的存在与不存在的可能性高低为标准，举证容易的当事人 负举证责任，或者事实存在的可能性大而由主张事实存在 的可能性的当事人的负举证责任。还要考虑当事人收集证 据能力的强弱，兼顾个案公正、个别公正，适当地向受害 人、经济上的弱者的方向倾斜。 三、 完善举证责任分配原则在民事审判实践中的意义 横跨民事程序法与实体法和举证责任分配问题，被美 国学者施瓦茨认为确定举证责任分配问题常常就是决定谁 胜谁负的问题。因此，确立完善的举证责任分配原则在民 事审判实践中有重要意义。 举证责任分配原则的完善减轻了当事人的讼累，节约 了法院司法资源。举证责任分配原则的规定，使当事人对 诉讼程序的进行有了可预测性，减少当事人在在人力、财 力、时间上的损失，使当事人对法官和法律产生认可、信 赖和支持，准确无误地按照举证责任分配的要求参加诉讼， 从而大大降低了诉讼成本，法官和法院也会因举证责任分 配的明确规定，使直接成本和间接成本得到了有效的控制。 由于降低了举证行为的无效性，法院和当事人减少了无谓 的消耗。 避免了当事人不清楚举证责任分配原则的规定， 难以合理预见诉讼结果，不管自己有理无理，败了官司就 不服，上诉、申诉乃至长期缠诉，导致诉讼无序现象严重、 司法资源浪费和社会不稳定的情况发生。 举证责任分配原则的完善为法官在案件事实处于真伪 不明状态时处理案件并作出接近客观事实的裁决提供了依 据。 案件事实都是过去发生的事实，法官不是当事人，不 清楚案件发生时客观情况，再加上由于案件事实发生久远、 证据灭失、审限的限制及当事人在胜诉动机的支配下故意 作虚假陈述、提交虚假证据等因素的影响，经常会使案件 事实处于真伪不明的状态，但是作为社会正义最后守护神 的法官又不得拒绝作出裁判，在这种情况下，举证责任分 配的规定就可以使法官按照举责任分配原则的要求当事人 举证，在限定期限内，当事人仍不能举证，结果意义上的 举证责任的就产生了，法官只要按相关民事实体法规定的 后果责任裁判就可以了，防止了案件久拖不绝，并避免不 必要的随意裁量的倾向，也强化了当事人的举证意识。 举证责任分配原则的完善不仅有利于保护当事人的合 法权益，而且也保护了裁判的作出者法官。案件事实 在提起诉讼前会为许多证据证实，当事人最了解案情，手 中掌握着大量证据线索，在胜诉动机的刺激下当事人也愿 意积极举证。在法官不了解案情的情况下，当事人积极举 证，有利于法官准确认定案情，及时作出裁判，准确维护 当事人利益。