大型集团公共物品提供不足的“七大”解决途径

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 大型集团公共物品提供不足的“七大” 解决途径 【摘 要】本文认为，在大型集 团提供公共物品不足时，可以尝试以下 “七大”途径“分割大型集团规模”、 “应用排他性的技术 ”、 “公私物品捆 绑提供”、 “应用成本抽回途径 ”、 “使用 成本分摊方法” 、 “实行可置信的惩罚 ”与 “通过社会影响因素 ”来解决或缓解。 中国论文网 /5/view-5635218.htm 【关键词】大型集团；公共物品 提供；解决途径 亚里士多德早在几千年前就曾经 说过“凡是属于最多数人的公共事物常 常是最少受照顾的事物，人们关怀着自 己的所有，而忽视公共的事物；对于公 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 共的一切，他至多只留心到其中对他个 人多少有些相关的事物。 ”1 埃莉诺.奥斯特罗姆也曾说过“任 何时候，一个人只要不被排除在分享由 他人努力所带来的利益之外，就没有动 力为共同利益做贡献，而只会选择作一 个搭便车者” 2 在大型集团提供公共物品或集体 物品时，当所有人都选择搭便车时，就 不会有公共物品被提供出来；当有一部 分选择贡献，而另一部分人选择搭便车 时，公共物品的提供就有可能不足。也 就是说，当存在“ 搭便车”的条件下，公 共物品的提供就可能出现不足。那么， 如何解决或缓解大型集团公共物品提供 不足问题呢？这将是本文所要探讨的问 题。 本文认为可以尝试以下 7 种途径 或方法： 1、分割大型集团规模 集团规模影响着集团成员对公共 物品的提供。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 对此曼瑟尔奥尔森曾论述道 “规模是决定对个体利益自发、理性的 追求是否会导致有利于集团的行为的决 定性因素。比起大集团来，小集团能够 更好地增进其共同的利益。 ”3 “除非集团人数相当少，或者除 非存在着强制或其他某种特别手段，促 使个人为他们的共同利益行动，否则理 性的、寻求自身利益的个人将不会为实 现他们共同的或集团的利益而采取行动。 ”4 按照集团成员人数的多寡与成员 间的差异化程度，奥尔森将集团分为三 类：小集团或特权集团、中间集团与大 集团（或潜在集团） 。 奥尔森认为小集团因其内部成员 差异化程度比较大，成员人数又比较少， 其中至少有一个成员从集团提供的公共 物品中获得的收益大到足以使它单独承 担提供公共物品的全部成本，因此，小 集团能够自发地供给公共物品。 小集团之所以可以自发地提供集 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 体物品是因为： （1）当集团规模小时，每个集 团成员能够从他对集体物品的贡献中获 得的收益份额大于他为此而付出的努力 （成本） ，有时，即使他全部承担提供 集体物品所需的成本，他仍可从集体物 品中获益，就同是他购买私人物品一样， 他感觉值（或划算） ；如果集体物品没 有被生产出来每个成员遭受的损失也会 相对于大集团来说较为惨重； （2）当集团规模小时，成员之 间的交易成本（成员间的协商、沟通、 讨价还价成本）小，只需要花费很小的 交易成本，成员便可被组织起来； （3）当集团规模小时，成员间 的相互监督变得容易，监督成本降低， 没有对集体作贡献的成员易于被发现， 也易于遭到集体的惩罚； （4）成员间存在着相当程度的 不平等，对集体物品的兴趣不同或各成 员的实力不等。 在中间集团中，没有任何一个成 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 员从公共物品中获得的收益大到足以使 他独立承担提供公共物品的全部成本， 然而集团成员的人数又不是多到像潜在 集团那样相互之间不知对方是否贡献信 息的程度。奥尔森认为中间集团是否会 自发地提供公共物品这点不确定。 在潜在集团中也是没有任何一个 成员从公共物品中获得的收益大到足以 使他独立承担提供公共物品的全部成本， 且，成员人数多到相互之间不知对方信 息的程度。一个成员帮助或不帮助提供 集体物品对集团中的其他成员影响微弱。 大集团中的成员之所以不会自发 地采取行动去增进他们的共同利益，主 要原因： （1）当集团成员人数众多，每 个成员从集体物品中所获得的收益很少， 有时甚至还不足以弥补他为此而付出的 成本； （2）当成员人数众多，每个成 员发现自己得不偿失时，他们便没有动 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 力去为集体物品的提供主动贡献，他们 便会选择作“ 搭便车” 者，而且，由于成 员数量众多，致使相互之间的监督，监 督彼此为集体物品的提供是否做出了贡 献的监督成本很高昂，监督变得很不容 易，当监督困难或匮乏之时，成员“搭 便车”的动机又会进一步强化，最终使 得潜在集团的提供集体物品的集体行动 因为“搭便车 ”问题的泛滥而难以进行。 针对大集团或潜在集团不会自发 地采取行动去增进集团的利益，奥尔森 提出可以给予成员有区别的、独享的 “选择性激励 ”来解决。 这种“ 选择性激励”可分为正的奖 励与负的惩罚（或强制） ；也可分为物 质的（或经济的金钱）与精神的（社会 的尊重、声誉、认可、友谊等） 。 通过以上的对奥尔森对集团规模 与集体物品提供的关系的分析及解决大 集团或潜在集团集体物品提供不足的方 法的介绍，我们不难受到启示： （1）可以通过分割或缩小集团 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 规模来缓解集体物品（公共物品）提供 不足的问题； （2）可以通过在人数众多的大 集团中实行有区别的、仅为各个个体成 员所独享的“ 选择性激励”来缓解集体物 品（公共物品）提供不足的问题。由于 “选择性激励 ”与下面将要论述的 “应用 排他性的技术” （“ 选择性排他 ”）有异 曲同工、殊途同归之妙，故，我们将其 归入下面的“ 排他性技术”一小节中予以 详细论述。并且，在后面的“公私物品 捆绑提供” 一小节中，我们还将再 次提及且进行更加深入的分析。因此， 在本小节中，我们仅附带提到为止，不 作为重点探讨。 2、应用排他性的技术 市场主体之所以愿意提供公共物 品是冲着利益来的，利润最大化的动机 使他们在提供公共物品时，首先要考虑 的是能否获利或有利可图。而他们要获 利首当其冲要解决的是公共物品的“搭 便车”问题，而公共物品的“ 搭便车”问 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 题，除了与个人因素（每个人道德品质、 个人修养） 、制度、排他性技术、经济 等因素有关外，还与公共物品自身的非 排他性有关。 公共物品自身的 非排他性使得众多的“ 搭便车 ”者的免费 使用使得私人供给者无利可图。如果能 够解决公共物品自身的非排他性问题， 进而解决公共物品的“ 搭便车 ”问题，私 人供给者的收益便可有所保障，公共物 品的供给不足问题便可有望得到缓解。 而要解决公共物品的排他性问题， 又可通过以下两个途径：（1）技术途 径；（2）制度途径。 （1）技术途径 通过技术来解决公共物品非排他 性，主要是通过排他性技术。 所谓排他性技术是指把产品每一 单位的消费区别开来或把消费产品的个 个消费者区别开来的技术。 关于私人可以通过排他性技术来 实现对某些公共物品供给的思想，戈尔 丁和德姆塞茨早就有过论述。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 戈尔丁认为是物品的供给方式决 定着物品的公共性与否，而且物品供给 方式的选择取决于物品的排他性技术与 人们偏好的多样性；一个物品被认为是 公共物品且不能由市场来提供，那是因 为排他的技术还没有产生或在技术上不 经济。 德姆塞茨认为若存在着排他性技 术，某些公共物品是可以由私人来提供 的，并且他还认为通过对同一公共物品 的不同消费者收取不同的费用，即差别 收费来满足不同的消费者对同一公共物 品的不同的消费偏好，而这是满足竞争 性均衡条件的。 在实践中，电视信号加密技术的 出现使得电视节目也能像私人物品一样 出售，只有付费才能收看节目，从而将 不付费者排斥在电视节目的享用之外， 使电视节目不再像以前一样以公共物品 的形式出现，实现了电视节目的排他性 消费。 经济实用的水表的出现使得城市 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 自来水的供给能够像供给私人物品一样 实现收费，从而在自来水的使用上将免 费搭车者排除在外，而这在将城市自来 水当作公共物品使用的以前是不可能做 到的。 在高速公路上通过 IC 电子卡收 费的方式（当然也有人工收费的） ，排 除不付费而使用者，保留付费者，就是 通过电子技术来实现的。 随着科学的不断进步排他技术的 不断出现，将会有更多的公共物品转化 为私人物品。 （2）制度途径 所谓制度途径就是运用正式或非 正式的制度将免费“ 搭便车 ”者排除在外， 保留付费者，保证收益。 正式制度，如：产权制度。 产权制度是一种正式的由国家暴 力机器强制实施的制度安排。产权的强 制权使得产权中的收益权（产权是一个 包含有多种可分解的权利的权利束）能 够为产权持有者所排他性的独享。当私 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 人通过产权的界定或流转等方式获得这 种产权后，他就相应地获得了产权中的 部分权利（或全部权利） ，这其中收益 权是必含其中的，否则产权便没有多大 价值，也便没有人愿意去接受这种产权 了。在产权收益权的激励下，私人便有 了提供公共物品的动力，以便使产权的 收益得以兑现，转化为现实的收益。政 府通常采用的公共物品特许经营权竞标、 国有资产的拍卖等方式其实就是将产权 中的部分权利或全部转让给私人，这其 中当然少不了产权中的收益权。 我们知道：人的认知能力的发展 是一个过程，由于各种因素的影响，在 一定的时期内，人的认知能力是有限的， 总是被局限在一定的水平上。 任何一种物品都包含着多种属性， 不同的物品所含的属性数目不同，这些 不同的属性对技能各异、认知能力各异 的人们便构成了不同的用途。 作为追求效用最大化的不同的理 性经济人，通常会根据具有多个属性， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 具有多种用途的同一个物品中的一个或 几个属性或用途给自身所带来预期的净 价值或净收益，来判断整个物品的价值， 进而决定是否将其界定为私人物品或公 共物品。由于物品属性或用途的多样性， 加之不同的人的认知能力不同，使得不 同的人对物品的同一个属性或用途或几 个属性或用途给他们所带来的净价值的 判断的结果是不同的，从而也就有可能 形成不同的人对同一个物品是否是私人 或公共物品的争议，进而决定着对该物 品的产权是私人或公共的不同界定。这 种对同一个物品由于物品自身属性的多 样性与复杂性及人们自身认知能力的局 限与各异所出现的对其不同的产权界定 随着人的认知能力的变化而发生变动， 从而使得对同一物品产权性质的界定 （公共产权或私人产权）呈现出因人各 异的相对性和复杂性的特征。 作为被某些人，甚至是多数人认 定为公共物品的物品，某个人或某些人 若是依据自身对该公共物品的一个或几 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 个属性或用途的净收益或净价值的认知 将其判定为私人物品，那么它就会通过 以取得该物品的全部或部分产权的形式 （即公共或私人产权）来实现该公共物 品的某用途所潜藏的价值或收益。当然 这种私有产权的取得与运用需要国家的 认可与保护，从而实现公共物品在产权 制度上的转化，进而实现“搭便车” 者在 制度上的排他。 改革开放初期，某些具有公共产 权的国有企业的私有化改革，就是从制 度上实现排他的极好例子，排除那些在 大锅饭中滥竽充数者（人或企业） 。 另外，经济学上的哈丁的“公地 悲剧”就完全可以走产权私有化的道路， 将公共草场的产权界定给私人所有。作 为追求自身利益最大化的理性经济人， 为了产权中的收益权的最大化，为了维 护自身利益，就会想方设法排除对草场 的免费使用者或“ 搭便车”者。这样通过 不同产权制度的安排来限制人们对公共 草场的过度使用，从避免“公地悲剧” 的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 发生。 尽管我们在理论上认为，可以通 过将以上两个解决公共物品的排他性问 题的途径截然分开来讨论，但是，在实 际生活的运用中，这两个途径是混合、 交融在一起的，我们分开也只是为理论 上的分析提供方便。不管怎样，通过上 述的理论分析与应用实践举例，我们至 少已经知道：应用排他性的技术来解决 或缓解大型集团公共物品提供不足是一 种思路或途径或方法。 3、公私物品“ 捆绑 ”提供 将公共物品与私人物品捆绑或搭 配在一起提供，使公共物品以促进私人 物品价值实现的形式来完成自身的生产 或提供活动。关于以公共物品与私人物 品捆绑或搭配的形式来实现公共物品的 生产在理论上的可行性奥尔森曾有过论 证。 奥尔森的副产品理论认为将享用 某种公共物品的副产品与享用这种公共 物品搭配在一起，只有在购买了这种公 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 共物品之后，才能够享用与这种公共物 品搭配在一起的副产品，通过副产品的 排他性享用来促进与之相关的公共物品 的生产或提供。这里的“ 副产品 ”其实质 是具有排他性的私人物品。 奥 尔森在解决潜在集团提供集体物品（或 公共物品）困境时，提出通过选择实施 “选择性激励 ”来促进集团成员为集团做 贡献，促进集团（体）物品的提供。这 里的“选择性激励 ”就是对集团成员区别 对待，给予集团成员具有排他性的独享 的利益，从而激励每个集团成员为集体 物品的提供做贡献。这里的“选择性激 励”其实就是具有排他性的、独享的私 人物品。通过给集团成员提供“选择性 激励”来促进集团（体）物品的提供， 其实就是将公共物品的提供与私人物品 的提供搭配在一起来实现公共物品有效 提供的目的。 在实践中，通过公共物品与私人 物品的搭配来促进公共物品的有效提供 的例子并不鲜见。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 德姆塞茨曾举了一个电视或广播 节目与广告相搭配提供的例子。电视台 或广播台通过将给公众提供电视或广播 的节目与给厂商做广告相搭配，从而解 决电视或广播节目的公共收费问题。 不仅可以将电视节目与厂商做广 告搭配在一起，我们还可以将电视节目 与电视机搭配提供来促进电视节目的提 供。因为，只有当作为私人物品的电视 机与作为公共物品的电视节目相结合时， 实际的消费行为才能发生。 基于这样的启示，一些大的商超 通过为顾客提供免费的公共物品，如： 停车场，来吸引顾客，从而促进产品的 销售；一些房地产商通过在小区设置小 型公园、美化环境来吸引住户。这些都 是通过公共物品与私人物品的混搭，在 促进私人物品价值实现与提升的同时， 从而促进公共物品提供的典型例子。 通过以上的理论分析与实践举例， 我们不难得出如下结论：通过公共物品 与私人物品的“ 捆绑” 提供，来解决或缓 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 解大型集团公共物品供给不足问题，是 可以尝试的。 4、应用成本抽回途径 当在大型集团提供公共物品时， 若公共物品的供给未达到一定的标准 （数量）时，可以允许供给者抽回其供 给或供给成本。通过这种途径或机制设 计可以使供给者在公共物品的供给达到 某一标准时可以从中获益，即使是未达 到一定标准，也不会有什么损失，从而 减少搭便车者，提高公共物品的供给水 平，解决或缓解大型集团公共物品供给 不足问题。 5、使用成本分摊方法 当在大型集团提供公共物品时， 通过对从公共物品中获得了收益，但却 未对公共物品的供给做出贡献的人公平 地分摊一定的成本，从而保证公共物品 的供给水平，解决或缓解大型集团公共 物品供给不足问题。 6、实行可置信的惩罚 博弈论中的“ 可置信性威胁 ”告诉 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 我们，由于“ 可置信性威胁 ”的存在，被 实施者很有可能会出现或采取实施者所 期望的行动（为） 。但博弈论也告诉我 们，要想使这种威胁具有“可置信性” 就 必须为这种威胁付出成本，有时甚至是 很大的成本。 受以上理论观点的启示，笔者认 为，在解决或缓解大型集团提供公共物 品不足时，可以尝试通过对“搭便车” 者 进行惩罚来迫使“ 搭便车”者为他所享用 的公共物品进行买单。即便是实行这种 惩罚的成本很高昂，且，并不能给实施 惩罚者带来任何眼前的物质回报，也要 实施这种惩罚，并且使这种惩罚具有 “可置信性”，其结果是“搭便车”者由于 惩罚的存在且实施惩罚的“可置信性” 很 高，慑于这种惩罚的威胁与规避这种惩 罚的心理， “搭便车 ”者很可能会选择实 施惩罚者所期望的行为，为自己的享用 付费。 7、通过社会影响因素 社会学和心理学认为，利他主义 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 和社会规范的存在能够改善公共物品的 供给不足的问题。 实验经济学与行为经济学的研究 成果表明：人是有学习能力的，人们会 根据以往的经验教训调整自身的行为， 但同时也承认：这种学习能力在不同的 人之间的分布是不均衡的或有差异的。 这给我们的启示是：在存在着多次重复 博弈的人群中，人们可能会根据以往的 公共物品供给不足给自身所带来的损害 或根据自身或别人没有对集体的公共物 品做贡献从而受到大家给予的在经济或 精神上的制裁的经验教训，可能会调整 自身在现在或以后的公共物品供给过程 中行为，由原来的不贡献转为贡献或由 原来的少贡献变为多贡献，也就是说， 人的学习能力会使人们在公共物品的供 给过程中态度与行为发生转变。 实验经济学与行为经济学的研究 还发现：人群中各个成员之间，相互熟 悉与否会影响各个成员对公共物品的贡 献。当人群中各个成员之间相互熟悉时， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 社群成员会倾向于多贡献；当人群中各 个成员之间彼此相互陌生时，社群成员 会倾向于少贡献，从而使得社群的公共 物品的提供，随着其成员之间彼此熟悉 程度的强弱或高低而呈现出很大的波动 性。 以上社会学和心理学的观点与实 验经济学与行为经济学的研究成果对大 型集团公共物品供给不足问题的解决或 缓解也是有启发意义的：大型集团可以 通过对其成员利他精神的培养、良好奉 献行为的学习与塑造、成员彼此之间增 加熟识度的相互的沟通交流等途径，来 解决或缓解组织公共物品的供给不足问 题。 谈到通过社会影响因素来解决或 缓解大型集团公共物品供给不足问题， 有以下两个效应“ 社会从众效应 ”与 “社会声誉效应 ”，不可避之不提。 （1）社会从众效应 任何人都生活在一定的社群（社 会群体）中，社群中其他人的行为会对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 每个人的行为产生影响，有时甚至是决 定性