银行稽核监督 工作总结

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 银行稽核监督工作总结 银行稽核监督工作总结 “MsoNormal”20XX 年，我部稽核工 作在总行理事会直接领导下，紧紧围绕 总行“业务发展年 ”和全年稽核工作计划， 坚持实事求是，客观公正的稽核原则， 积极开展各类稽核活动，认真组织开展 深化案件专项治理工作，充分发挥稽核 职能作用，为各项业务稳健发展提供了 有力的保障。 “MsoNormal” style=“一、加强稽核 队伍建设，提高稽核工作能力 “MsoNormal” style=“一是建立定期 学习制度。我部将每月的第一个星期一 为学习日，结合一个月来的稽核工作情 况，组织全体稽核人员进行业务知识及 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 有关文件的学习，通过学习使稽核人员 扩大了知识面，增强了发现问题、分析 问题的能力；二是改善稽核工作条件。 经领导批准，今年年初稽核部门新添了 笔记本电脑 4 台，提高了稽核工作效率 和质量；三是进一步规范稽核行为，严 肃稽核工作纪律。为切实提高稽核工作 质量，树立稽核员队伍良好形象，我部 对稽核人员稽核工作质量、稽核工作责 任明确了考核内容及标准。对稽核工作 中存在应查出而未查出、隐瞒不报等问 题责任人，将依据规章制度严肃追究责 任，在提高稽核工作质量的同时，树立 稽核员的良好形象。 “MsoNormal” style=“二、全面落实 稽核工作计划，确保稽核工作按时保质 完成 “MsoNormal” style=“为了保证稽核 工作规范有序进行，按照上级要求，年 初我们结合总行工作的实际，有重点地 选取稽核对象和稽核项目，制定全年工 作计划，并细化到每个月，精心组织， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 合理安排，对工作要求和分工加以明确， 落实稽核工作责任和目标，认真组织实 施稽核项目。一是有计划、有步骤、有 质量地开展全面稽核工作。根据年初工 作计划，我们对 XX 等 10 家支行进行 了全面稽核，并围绕接近授权贷款、借 新还旧贷款、展期贷款及当年新增不良 贷款等进行上门核对，共核对贷款 X 笔、 金额 X 万元。在稽核内容上既全面覆盖， 不留死角，又有所侧重，突出重点。对 稽核中发现的一般性、苗头性问题，检 查时就责令现场整改，对当场未能整改 的都书面提出整改意见，落实整改责任 人和整改期限。12 月份，按年初计划对 XX 支行进行了后续稽核，确保稽核工 作的连续性和效力；二是有的放矢，开 展专项稽核，规范操作行为。全年，我 们根据年初的工作计划和领导交办，开 展了全辖 20XX 年度业务经营的真实性 合规性和当年新发生不良贷款、十大贷 款户风险检查等专项稽核。通过专项检 查，及时发现存在的问题和潜在的风险， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 提出了合理的改进和防范措施，规范了 操作行为、规避了经营风险，提高了经 营管理水平；三是实事求是，客观公正 做好离任审计工作。根据人事部门离任 稽核建议和领导批示，我们对 8 家支行 的 8 名基层负责人进行了离任稽核，分 别对他们任职期间的工作业绩、经济责 任及存在问题进行客观评价，并对他们 经管的 X 笔、X 万元贷款，进行了责任 界定。通过离任稽核，增强了基层负责 人的工作责任感，提高了经营管理水平， 促进了干部员工认真履行职责，优化了 内部管理，及时发现和纠正存在的问题， 消除风险隐患。 “MsoNormal” style=“三、加大问题 反馈力度，发挥稽核监督效能 “MsoNormal” style=“为进一步发挥 稽核监督效能，稽核部坚持以稽核检查 为突破口，把加大对稽核中发现问题的 处罚和整改工作力度作为重要环节来抓。 一是提高对问题的认识。每家全面稽核 现场检查工作结束后，总行领导和稽核 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 负责人都到被稽核单位听取稽核情况汇 报，对稽核中发现的问题，分析产生的 原因，帮助被稽核单位提高对问题的认 识，并提出具体整改意见和要求；二是 协同抓好整改。每家全面稽核项目结束 后，及时召开专题办公会，稽核部向领 导报送稽核报告并通报稽核情况，提请 总行领导和相关部室督促被稽核单位及 时整改存在的问题。 “MsoNormal” style=“四、稽核工作 存在的不足 “MsoNormal” style=“今年，我行稽 核工作虽取得了一定的成绩，但对照稽 核工作要求，仍存在不足：一是稽核检 查还不够深入，尚须从深度和广度上加 以拓展；二是稽核工作的思路、方法还 需进一步创新；三是稽核处理问题的效 率还有待进一步提高等。针对存在的这 些问题，我们将按照稽核工作质量要求， 积极加以重视和研究，在来年的工作中， 采取扎实有效的措施，认真予以解决， 促进稽核工作再上新台阶。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 “MsoNormal” style=“五、20XX 稽 核工作初步打算 “MsoNormal” style=“20XX 年，我 部在总行理事会直接领导下，继续认真 执行全年工作计划，不断提高稽核工作 质量，将稽核工作与案件专项治理工作 有机结合，营造安全、稳健的经营环境， 促进总行实现又好又快的发展目标。 “MsoNormal” style=“1、不断加强 和改进稽核工作。在总结前期稽核工作 基础上，与时俱进，不断拓展工作思路、 不断创新工作方法，切实提高稽核工作 质量。 “MsoNormal” 2、科学合理制定 全面稽核工作计划，确保全面稽核工作 任务的完成。我们将根据上级要求，对 至少 9 家支行进行全面稽核，争取稽核 面达到辖内网点数的 30%以上。 3、有的放矢开展专项稽核工作， 提高专项稽核工作的针对性。根据上级 部门和银监部门的要求，结合工作实际， 开展 4-6 个专项稽核项目，并根据总行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 人员变动安排，适时开展人员离任稽核。 “MsoNormal” style=“4、适时开展 后续跟踪检查，实现稽核检查工作的全 覆盖、不间断。对已开展全面稽核 3 家 单位进行后续稽核，对稽核中发现的问 题进行跟踪检查，督查各项问题整改与 落实，提高检查问题的处理效率。 “MsoNormal” style=“5、在做好稽 核工作的同时，根据银监部门的要求， 进一步加大案件专项治理工作力度，切 实提升案件查防工作水平，有效控制各 类案件的发生，着力推动案件防范长效 机制建设，把案件专项治理工作变为全 员的自觉行为。 “MsoNormal” style