王内审检查表.doc

质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表受控编号：受审核部门领导层审核时间:共 页审核准则gb/t19001-2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查内容和检查方法审 核 记 录不符合q4.1s4.1e4.1总要求提问总经理:建立管理体系的目的是什么? 对管理体系的建立作了哪些方面的策划?组织有哪些外包过程？是如何控制的？?4.2.1总则1）是否制定了质量方针和质量目标，并形成文件？2）文件用哪些媒体形式体现？是否适当有效？3）根据公司实际需要，还制定了哪些有助于qms运行的文件？4）是否规定了标准要求的记录？4.2.2质量手册1）是否编制了质量手册？内容是否覆盖并符合标准要求？是否采用过程方法，质量手册是否受控？2）对标准要求有无删减？删减是否合理？理由是否充分？3）手册是否包括和引用了程序文件？（文审）4）手册是否对 qms所需过程进行了描述？是否结合公司产品/过程特点，并对过程之间的相互关系加以确定？（文审）5）组织机构是否建立？职能分配是否恰当？q5.1管理承诺提问总经理:最高管理者的主要职责有哪些?各部门是否清楚并有效执行法律法规？当发现未有效执行时是否采取改进措施？q5.2以顾客为关注焦点提问总经理:如何理解以顾客为关注焦点,如何贯彻这一理念?通过哪些方式、途径识别顾客的需求和期望得到确定并转化为要求予以满足？q5.3s4.2e4.2质量方针提问总经理:公司的方针是什么?如何理解?其含义是否体现了满足顾客要求、法律法规要求、预防污染和安全事故、持续改进的承诺？ 如何体现行业特色？ q5.4.2s4.3e4.3.2管理体系策划提问总经理:对管理体系的结构如何策划?对公司重大风险和环境因素的控制如何策划的?s4.3.3 e4.3.3目标、指标、方案质量目标是否在相关职能和层次得到分解？分解是否适宜？是否可测量？测量方法是否明确？质量目标实现程度如何？q5.5.1s4.4.1e4.4.1职责权限与沟通提问总经理:对各部门、各岗位的职责是否做出了规定? 查看相关资料 q5.5.2s4.4.1e4.4.1管理者代表提问管理者代表:管理者代表的主要职责有哪些?如何向最高管理者汇报体系运行情况?q5.5.3内部沟通提问总经理:采用哪些方式进行内部沟通和信息交流? 如何开展员工协商工作?q5.6s4.6e4.6管理评审提问总经理:管理评审是否进行?查看相关资料? 对管理评审输出的改进措施是否进行跟踪验证？s4.3.2e4.3.2法律法规提问总经理:公司应遵循的质量管理、环境保护、安全法律法规有哪些?举例说明 q6.1s4.3.4e4.3.4资源提供提问总经理:为公司三项管理体系建立和运行提供了哪些资源?配备是否适宜?q6.3基础设施1）为达到产品符合要求，确定和提供了哪些设施？是否进行了适当维护？2）过程设备，尤其关键及特殊过程设备是否符合产品需要？3）支持性服务是否满足要求？q6.4工作环境为达到产品符合性要求，公司所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？q8.1总则1） 是否对生产、服务各过程，检验及顾客满意进行了监测，以证实产品的符合性？2）是否通过对文件评审、内审、管理评审、目标考核监视了qms的符合性？3）是否运用统计技术监测过程？应用程度如何？q8.2监视和测量s4.5.1绩效测量和监视1） 对顾客满意程度的信息规定了哪些获取和分析方法？方法是否适用？2）分析结果对改进有何作用？q8.5.1持续改进如何认识持续改进？持续改进的机制是否形成？策划和管理了哪些持续改进的过程？其有效性如何q8.5.2纠正措施e4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施纠正措施是否有效实施？是否保存了相应记录？是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定要求实施了纠正措施？q8.5.3预防措施如何分析和确定潜在不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？措施是否有效？是否保存了相应记录？受审核部门综合部审核时间:共 页审核准则gb/t19001-2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查内容和检查方法审 核 记 录不符合q4.2.3e4.4.5s4.4.5文件控制1）文件发布前是否得到批准，确保文件的充分与适宜？ 2）评审和更新后文件是否被批准？3）文件是否标识？更改和现行修订状态是否易于识别？4）使用现场是否得到有效版本和适用文件？5）文件是否清晰、易于识别和检索?6）有哪些外来文件？是否识别？分发如何控制？7）保留作废文件是否适当标识？q4.2.4e4.5.4s4.5.4记录控制1）是否按标准要求制定了程序文件？（文审）2）是否按标准要求设置记录，记录内容是否满足要求和实际需要？ 3）记录内容是否符合要求并对记录进行标识？4）记录保存是否得当，环境是否适宜？q5.2以顾客为关注焦点e4.3.2 s4.3.2法律法规与其他要求查阅法律法规清单q5.4.1e4.3.3s4.3.3目标询问部门人员q5.5.3e4.4.3s4.4.3内部沟通采用哪些方式进行内部沟通和信息交流?q6.2人力资源是否从教育、培训、技能、经验等方面考虑?是否按需求提供了培训或其它措施？是否评价所采取措施的有效性（包括考核、观察、问卷等）？员工的质量意识如何？受审核部门生产技术部审核时间:共 页审核准则gb/t19001-2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查内容和检查方法审 核 记 录不符合q4.2.3e4.4.5s4.4.5文件控制查文件名称、编号、版本、修订状态的标识。提供文件发放记录并有领用人员签字q4.2.4e4.5.4s4.5.4记录控制查记录是否真实、及时、正确、清楚、无涂改、标识清楚。记录保存是否得当，环境是否适宜q5.2e4.3.2s4.3.2法律、法规和其他要求查法律法规一览表q5.4.1e4.2s4.2方针查分解是否适宜？是否可测量？查目标满足产品标准要求、顾客期望的程度及与公司客观实际相符合的程度（可操作性）。q5.5.3e4.4.3s4.4.3交流问负责人部门内部怎么进行沟通q7.1产品实现的策划是否确定产品的实现过程？是否形成了必要的文件？是否明确了必要的资源？e4.3.1环境因素是否识别了环境因素和重要环境因素s4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定是否识别了危险源，对危险源是如何评价的？怎么处理危险源？q7.5生产和服务的提供对形成产品特性的主要过程，对成品影响大的过程，薄弱环节（设备、人员、技术）工艺复杂、要求较高的过程是否制定了文件加以控制，控制是否有效？产品的放行、交付和交付后的服务是如何规定的？是否按规定实施？e4.4.6s4.4.6运行控制e4.4.7s4.4.7应急准备和响应受审核部门审核时间:共 页审核准则gb/t19001-2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查内容和检查方法审 核 记 录不符合q7.2与顾客有关的过程1、顾客规定的要求是否充分识别并确定？是否形成文件？组织确定的附加要求是否也满足了顾客2、合同签订前是否确定有能力满足产品规定要求及顾客提出的要求？3、对顾客问询、合同、订单的处理等方面是否与顾客进行了沟通，效果如何？4、对顾客反馈（包括投诉）方面与顾客沟通是如何安排的，这些安排是否实施？实施效果如何q7.4采购1、是否按组织要求和提供产品的能力制定选择、评价和重新评价的准则，实施情况如何2、是否记录了评价结果及评价引起的跟踪措施？3、规定了哪些采购文件？这些文件是否明确规定符合标准的采购信息？是否经过批准？4、与供方沟通前是否确保采购要求是充分与适宜的？5、是否识别和确定对采购产品验证所需的活动?这些活动是否得到了实施？e4.3.1环境因素s4.3.1危险源的辨识、风险评价和控制措施的确定受审核部门审核时间:共 页审核准则gb/t19001-2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查内容和检查方法审 核 记 录不符合q7.3设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2）策划输出是否形成文件，文件中是否划分了产品形成的各个阶段及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？3）是否明确了与部门/人员的职责和权限？不同组别的接口规定是否明确？并进行了管理？效果如何？4、是否按设计和开发策划设置的评审点进行系统的评审，评审内容和参加人员是否符合策划安排？5、对识别出的问题是否采取措施并得到解决？是否记录了验证结果及跟踪措施6当需要更改设计时，是否及时予以识别并进行更改？实施更改前是否得到批准？质量管理部审核准则gb/t19001-2008、gb/t24001-2004、gb/t28001-2011审 核 员:第 页标准条款检查内容和检查方法审 核 记 录不符合q7.6监视和测量设备的控制1、根据监测要求是否配置了必要的监测设备，其能力是否与监测要求相一致？2、当发现监测设备偏离校准状态时，是否评价了以往监测结果的有效性？是否采取相应措施？是否形成记录？3、是否规定了测量设备（特别是精密设备）的搬运、维护、贮存期间的防护措施，以防止损坏或失准q8.3不合格品的控制1）对不合格品是否予以纠正？纠正后是否进行验证（重新检验）？2)是否明确让步处理规定？让步处理是否经授权人员或顾客批准？3)对交付或使用后发现的不合格品是否采取了相应措施？有效性如何？q8.4数据分析1）确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否采用了统计技术？实施效果如何？2）分析结果提供了哪些有用的信息？利用程度如何？有何改进？财务部