特发信息：2012年第三季度报告正文.ppt

- 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 股票代码：000070股票简称：特发信息公告编号：201245 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 李明俊 常琦 未亲自出席董事职务 董事 董事 未亲自出席会议原因 因公 因公 张建民 蒋勤俭 被委托人姓名 公司负责人王宝、主管会计工作负责人蒋勤俭及会计机构负责人(会计主管人员) 杨剑平声明：保证季 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用 2012.9.302011.12.31 本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产（元） 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 股本（股） 1,987,323,665.84 838,521,498.90 250,000,000.00 1,820,338,539.59 799,073,967.17 250,000,000.00 9.1733% 4.9367% 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 2012 年 7-9 月 3.3541 比上年同期增减（%） 3.1963 2012 年 1-9 月 4.9367% 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利 润（元） 经营活动产生的现金流量净 额（元） 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） - 437,352,720.93 15,597,193.38 0.0624 0.0624 - 14.6953% 18.1053% 18.1053% 18.1053% 1,178,077,906.19 39,447,531.73 -76,316,105.38 -0.3053 0.1578 0.1578 32.8407% 52.0596% 47.4273% 47.4273% 52.0596% 52.0596% 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 1.85% 2.14% 13.816% 9.1241% 4.82% 4.92% 44.237% 30.5046% 扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用 1 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 年初至报告期期末金 额（元） 1,678,270.27 258,088.00 92,129.72 -2,873,036.90 -104,947.39 126,682.34 -822,813.96 说明 - 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目涉及金额（元）说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 前十名无限售条件流通股股东持股情况 24,009 2 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 股东名称 期末持有无限售条件股份的 数量 种类 股份种类及数量 数量 深圳市特发集团有限公司 企荣贸易有限公司 汉国三和有限公司 中国建设银行上投摩根阿尔 法股票型证券投资基金 胡建新 中国通广电子公司 北京万佳高科科贸发展有限责 任公司 张霞 郑子君 邹培松 股东情况的说明 122,841,186 人民币普通股 13,454,344 人民币普通股 4,126,460 人民币普通股 2,282,041 人民币普通股 2,224,576 人民币普通股 1,710,000 人民币普通股 839,300 人民币普通股 675,109 人民币普通股 616,100 人民币普通股 547,000 人民币普通股 汉国三和有限公司为深圳市特发集团有限公司设在香港的全资子公司。 122,841,186 13,454,344 4,126,460 2,282,041 2,224,576 1,710,000 839,300 675,109 616,100 547,000 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 项目审定数变动 说明 2012年9月30日2011年12月31日变动额 变动率（%? 资产类: 货币资金147,464,620.72313,180,080.70 -165,715,459.98-52.91%变动额主要是受光纤采购结算方式的 变动，及销售规模的扩大引起流动资金占 用的增加所致。 应收账款543,114,705.96355,370,001.78187,744,704.1852.83%变动额主要是由于销售规模的扩大，以 及货款回笼条件的制约所致。 预付账款149,851,336.0468,261,676.5681,589,659.48119.52%变动额主要是光纤材料采购结算方式 发生变化，引起预付款增加；以及预付设 备采购款所致。 其他应收款54,368,793.0137,465,246.1916,903,546.8245.12%变动额主要是本报告期内投标保证金、 履约保证金的增加所致。 在建工程30,444,535.6011,858,051.5418,586,484.06156.74%变动额主要是本报告期修建光纤厂房 所致。 负债类: 应付账款 357,157,127.20254,792,162.09 102,364,965.1140.18% 变动额主要是原材料采购规模随着销 售规模的扩大而增长所致。 预收账款42,536,892.2274,223,292.59-31,686,400.37-42.69%变动额主要是受市场环境影响，预收客 户货款减少所致。 应交税费8,994,146.48-7,486,548.4816,480,694.96变动额主要是本报告期随营业收入的 增长，销项税额增大所致。 损益类：2012年1-9月2011年1-9月 营业收入1,178,077,906.19886,834,900.03291,243,006.1632.84%变动额主要是本报告期市场的需求增 长，及公司产能的同比扩大。 财务费用8,904,543.65-2,727,754.3311,632,297.98 变动额主要是公司两大基建工程 上年8月结转入固定资产，相应的利 息停止资本化，计入财务费用。 3 0 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 营业外收入2,331,414.37409,958.961,921,455.41468.69%变动额主要是本年收到特发集团转来 的土地补偿款。 营业外支出3,268,093.00829,362.352,438,730.65294.05%主要是本年支付信息港t305-0020 地块土地闲置费。 公允价值变 动收益 -958,785.38958,785.38 变动额主要是上年同期有持有股票浮 动亏损，而本报告期无此业务。 投资收益222,717.81-499,791.59592,855.28变动额主要是上年同期有处置股票亏 损，而本报告期无此业务。 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 适用 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 4、其他 适用 不适用 公司内控体系建设工作第三季度进展情况按照中国证券监督管理委员会深圳监管局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规 范试点有关工作的通知（深证局公司字201131 号）的要求，公司第三季度内控体系建设主要开展了以下工作：1、2012 年 6 月对现有内控体系进行了全面评价，查找业务流程设计和执行层面的缺陷，同时以风险为导向，识别内控存在管理层面 的缺陷；2、优化前期内控体系建设过程中形成的业务流程及风险控制矩阵；3、形成长效化内控评价机制，建立规范的评价 工作底稿，明确审计部及各职能部门、分子公司的工作职责等；4、对整改措施的执行情况进行持续跟踪，提高公司内部控 制设计和运行的有效性。 （三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 深圳市特发集 团有限公司 激励机制的特 别承诺：为对公 司管理层、核心 业务骨干（以下 简称“管理层”） 进行有效长期 激励，特发集团 将其实施对价 2005 年 12 月 09 安排后持有的 日 特发信息股份 总额中不超过 10%的股份，分 三年出售给公 司管理层，出售 价格为实施时 公司最近一期 不限期 我公司于 2009 年 1 月 20 日 对特发集团实 施对价安排后 持有的公司限 售股份总额的 90%解除了限 售，可上市流通 数量为 110,557,067 股。剩余 10%的 股份按照激励 机制的特别承 诺的规定，仍然 限售。 4 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 审计的每股净 资产值。管理层 每年在实施股 权激励计划之 前必须按出售 价格的 10%向 公司交纳风险 责任金，如不能 完成董事会制 定的业绩考核 任务，则交纳的 风险责任金不 予退还，由公司 享有。管理层认 股条件和风险 责任等约束和 激励计划的具 体规则将由公 司董事会制定 并审议通过。该 部分股份的流 通条件将遵守 深圳证券交易 所的有关规定。 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产置换时所作承诺 发行时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计划 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 是 否 不适用 在公司股权分置改革工作中，大股东深圳市特发集团有限公司就激励机制所做出 了特别承诺。之后，国务院国有资产监督管理委员会和财政部发布了“关于印发国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（以下简称试行办法）的通 知”。经对照发现，特发集团在公司股权分置改革时所作股权激励承诺不符合试 行办法规定的要求，该股权激励承诺因此暂未执行。公司董事会将根据现行相 关规定，重新讨论、研究制定公司的股权激励方案，以新的股权激励方案替代大 股东特发集团在股改时就激励机制所做的承诺。 是 否 不适用 不限期 探讨中 报告期内，深圳市特发集团有限公司严格按照承诺内容履行了上述承诺。 （四）对 2012 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 （五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 适用 不适用 5 深圳市特发信息股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2、衍生品投资情况 适用 不适用 3、报告期末衍