物流管理毕业论文-基于快速响应的零售业服装采购契约的研究.doc

武汉工业学院毕 业 论 文基于快速响应的零售业服装采购契约的研究姓 名 学 院 经济与管理学院 专 业 物 流 管 理 年 级 四 指导教师 2010年 5月 30日38摘要如何提高供应链协作程度一直是供应链研究的热点问题，也是供应链发展的必然趋势。因为通过提高供应链协作程度可以有效降低供应链的运作成本，同时有效提高供应链运作效率和服务水平，进而有效提高供应链整体竞争力。提高供应链协作程度的途径很多，而通过供应链契约来约束协作双方是一种最为常见的方法。本文就是从供应链协作以及供应链整体效益的角度来研究服装采购契约的。在设计契约之前，本文对当前国内外相关的文献进行了简要的分析，指出了当中所存在的不足，吸取具有借鉴意义的文献，并提出了本文研究的前提条件。与此同时，分析了采购契约的关系模式，提出供应链协作的难点，还分析了服装采购零售市场。根据上述这些分析的情况，开始设计契约，主要采用的是期权契约的思想进行设计，同时也结合了部分收入共享契约理论知识。在设计采购契约时，分不同的情况对采购契约进行设计，包括供应商为领导者而零售商为追随者、为零售商为领导者供应商为追随者。并对根据服装零售市场的实际情况，对各模型进行了算例解析，从而得出了四个结论。最后，对本文研究做简要总结，指出除了要建立优化的契约来提高供应链协作外，零售商与供应商在服装采购过程中还面临很多的风险和困境，并且提出了相应的对策。并且根据第三章得出的四个结论得到了两个本文的结论。另外，也指出了本文所研究的不足及可拓展的方向。另外，在研究方法上，本文采用了如下三种方法：理论分析法、分类研究法、模型模拟研究法。关键词：供应链协作 服装采购 期权契约 收益共享契约 契约模型abstractit is always a hot issue in the supply chain that how to improve the level of supply chain collaboration. it is also the inevitable trend of development of the supply chain. one of the reasons is that improving the level of collaboration through the supply chain can reduce the operating costs of the supply chain. another reason is that it can effectively improve supply chain operational efficiency and service level so that improving the competitiveness of the entire supply chain. there are many methods to enhance the level of supply chain efficiency, whereas, one of the most common method to bind the two sides behavior is applying supply chain collaboration contract. and this article just studies about clothing purchase contract in terms of supply chain collaboration and supply chain overall effectiveness. prior to designing the purchase contract, this article discusses the domestic and foreign literature related, plus points out the deficiencies existed and refers to the useful literature. then some prerequisites of the article are putting forward. at the same time, it analyses the relationship mode of purchase contracts as well as the features of the retail clothing industry, and proposes the difficulties of supply chain collaboration.according to the above analysis，the option contractmodel is mainly applied to design the purchase contract ,besides, with a part of theoretical knowledge of the revenue sharing contract. however, the contract model is up to the circumstance of the actual market. in the article, there are two different circumstances, including the circumstance of the supplier as leader and the retailer as follower and the retailer as leader and the supplier as follower. in addition, on the basis of the actual situation in the retail clothing market, related data are substituted into the contract model, thus four conclusions summarized.finally, there is a brief summary. that, not only establishing optimal contract to improve supply chain collaboration, but also retailers and suppliers are confronted with many risks and difficulties in the process of the trade. in view of this, the article puts forward the related solution. and in accordance with the four conclusions of chapter three, two conclusions of this article were drawn. chapter three, four conclusions are drawn two conclusions of this article. in addition, it points out the shortcomings of the research, and notes the direction can be expanded.additional, in teams of research methods, this article uses the following three methods: theoretical analysis, classification, model simulation method.key words: supply chain coordination，clothing purchase，option contract，revenue sharing contract, contract model目录引言11 绪论21.1 供应链契约研究概述21.2 研究的前提条件81.3 研究的目的和意义81.4 研究的内容安排和方法92 服装采购契约设计的基础102.1 基于供应链管理背景下的零供契约关系模式102.2 供应链协作的难点112.3 服装采购零售市场分析123 服装采购契约的模型设计143.1 模型描述及基本假设143.2供应链契约基本模型（模型1）153.3供应商为领导者而零售商为追随者（模型2）163.4零售商为领导者而供应商为追随者（模型3）183.5算例解析194 综述234.1 服装采购契约中面临的风险、困境及对策234.2 本文结论264.3 研究的不足及可拓展的方向27致谢28参考文献29引言在很长的一段时间里，新古典经济学的观点和方法一直支配着经济学。新古典经济学之后，经济学在宏观和微观两个领域都发生了重大的变化。随着新方法的引入和新问题的提出，微观经济学得到了极大的发展。在新问题中，很大一部分是关于不确定性、信息、动态承诺问题的。在它们的推动下，经济学开始研究激励、信息、机制、产权、制度等这些在新古典经济学中被完全忽略掉了的因素。契约理论（contract theory）就是在这些修正和突破传统的研究中逐渐发展起来的。契约具有经济和法律两种涵义。而经济学中的契约概念与法律的契约概念是很不相同的1。现代经济学中的契约概念比法律所使用的契约概念更为广泛。它实际上是将所有的市场交易（无论是长期的还是短期的，显性的还是隐形的）都看作是一种契约关系。而供应链契约就是现代经济学契约理论在供应链中的一种表现形式。那么，把契约理论运用到服装行业的采购过程中来会有怎样的效果呢？或者说，在服装零售商向供应商采购服装时，运用相关理论来设计采购契约（purchase contract）会给服装零售商、供应商以及整个供应链带来效益吗？众所周知，在所有行业中，服装产业是一个永恒的朝阳产业。服装制品的内需市场正由量的膨胀向质的细分化、多样化方向发展。领域也从正装到晚装、个性化时装，从一般设计到多元化设计方向扩展。流通也随着传统的流通跟体制转变为当今大型时尚购物中心、品牌商店、网上购物等新流通方式。由于全球化的影响，消费者的生活方式产生了很大变化，服装个性化、差异化也正在加速。因而，服饰零售的服务对象具有广泛性和不确定性，非常具有挑战。供应链下游消费者的这种不确定性就对供应链上游企业的服装采购提出了更高的要求。而对于时装这类创新型产品，其具有较短的销售周期，且通常只有一次订货机会来应对最佳销售期。这就要求这类产品的生产必须精准，而现实中时装时变的、个性化的需求给精准生产（lean production）带来了极大挑战。近年来，为了对像时装这样的短生命周期产品的随机顾客需求进行管理，有些学者提出了快速反应（quick response）2的策略，力图通过供应商缩短产品的生产时间来提高反应速度，以使零售商能够延迟订货。本文则在此基础上，从采购契约的角度来进一步研究如何通过采购契约控制时装的需求不确定、销售周期短等问题。另外，在服装采购过程中，采购契约是服装采购管理工作中非常重要的一部分。通过采购契约来约束协作零售商与供应商双方是一种最为常见的方法，也是提高供应链协作（supply chain coordination）程度的重要途径之一。通过提高两者的协作程度可以有效降低供应链的运作成本，同时有效提高供应链运作效率和服务水平以及供应链整体竞争力3。因此，本文重点研究如何设计服装采购契约以使得整个供应链的收益得到提高。1 绪论1.1 供应链契约研究概述1.1.1 快速响应的概念快速响应（quick response，qr）是指企业面对多品种、小批量的买方市场，不是储备了“产品”，而是准备了各种“要素”，在用户提出要求时，能以最快速度抽取“要素”，即使“组装”，提供所需服务或产品4。快速反应最初是美国零售商与服装制造商和纺织品供应商开发的一种供应链管理应用。这个行业的供应链管理是为了缩短从原材料到加工直到销售的运营流程时间和供应链上的库存，最大限度地提高供应链管理的运作效率。qr的重点是对客户的需求做出最快反应5。其要求零售商与供应商一起工作，通过共享pos信息来预测商品的未来补货需求，以及不断地监视趋势以探索新产品的机会，以便对客户的需求能更快速的反应。1.1.2 供应链契约的定义供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调、优化销售渠道绩效的有关条款6。供应链上的成员通过建立契约关系来协调买卖双方之间的利益分配。有效的供应链契约可以协调和控制供应链成员间的生产、运作、资金和库存管理，实现收益共享和风险共担。例如，服装的需求具有很大的不确定性，因为没有迹象表明市场对新款式有什么样的反应，零售商与供应商之间就可以共同分担这种不确定性的：市场需求、销售价格、生产产量 、产品质量 、运输时间等。从而降低供应链总成本，有利于建立长期的供应链合作伙伴关系，改善供应链绩效。即使供应链达不到最好的协调, 也可能存在帕累托最优解, 保证每一方的利益至少不比原来差。供应链契约本质上是一种激励机制，供应链契约通过改变供应链的激励结构，而使供应链达到最佳协调运作状态。目前，学术界对供应链契约协调机制进行了深入研究，试图通过设置合理的契约条款来产生激励机制，诱使成员按照系统最优的策略行事，从而使整个供应链绩效达到最优，同时单个成员企业的业绩也都能达到最优或至少得到改善。1.1.3 供应链契约的分类目前，对于供应链契约的分类有很多种不同的方法7，本文主要将服装行业供应链契约按下述标准进行分类，如表1-1：表1-1 供应链契约的分类分类方法契约类型契约描述按照契约的适用期限划分长期契约主要是指零售商与供应商合作一年以上的契约短期契约主要是指一次性契约，即零售商与供应商之间只合作一次按照供应链契约研究的现状批发价格契约（wholesale price contract）供应商和销售商相互签订批发价格契约，销售商根据市场需求和和批发价格做出订货决策，供应商根据销售商订货量组织生产回购契约（buy back contract）在销售季末，销售商订货大于所实现的需求时，供应商以一个合理的价格将未出售的产品购回，从而激励销售商在销售初期增加订货量收益共享契约（revenue sharing contract）零售商将一定比例的销售收入交付供应商，以获得较低的批发价格，改进供应链运作绩效数量弹性契约（quantity flexibility contract）供应商为阻止零售商减少订货量，在向其收取一定购买价格后，对其未出售的产品给予一定补偿数量折扣契约（quantity discounts contract）供应商给予零售商一个与其订货量有关的支付方案 通常情况下，零售商支付给供应商的单位产品价格将随其订货量的增加而减少期权契约（option contract）采购商先支付一小部分的产品成本作为预定费用或期权价格，并约定在将来某时间采购商有权以一定价格向供应商采购不高于契约事先约定数量的商品销售回扣契约（sales rebate contract）供应商向零售商收取一定的购买价格，当销售量超过某个限度时，供应商对零售商售出的产品给予一个单位售出折扣根据供应链契约的研究现状，可以将供应链契约主要分成以下四种主要类型：批发价格契约(wholesale price contract)、回购契约(buy back contract )、 收益共享契约(revenue sharing contract)、 数量弹性契约(quantity flexibility contract)，其中批发价格契约与回购契约是最早研究的也是最为常见的契约类型，而收益共享契约与数量弹性契约则分别研究了供应链中的核心内容：成员收益和产品数量。当然，除了上述4种契约模型以外，还有数量折扣契约( quantity discount contract) 、数量承诺契约( quantity commitment contract )、期权契约( option contract )、延迟补偿契约( pay-to-delay contract )、预购契约( advance purchase contract )和回馈与惩罚契约 ( rebate and penalty contract )等契约模型。但是，这些契约模型都可以由上述四种契约演变而成，或者是由其中的两种或者是几种契约组合而得。例如，数量承诺契约可以由数量弹性契约衍生而来；期权契约和预购契约则可以由回购契约演变而成，或者由批发价格契约与数量弹性契约组合得到；在批发价格契约中增加激励和惩罚机制则可以演变为数量折扣契约和回馈与惩罚契约。显然，从研究的内容和模型通用性来说上述四种契约模型更具有广泛的代表性。当然，除了该分类方式以外，还可以按照契约协调参数的不同对供应链契约进行分类，然而契约参数的协调机理和不同参数之间的相互作用往往能够通过契约模型得到更为具体的体现，所以从研究方式上来看，按照契约模型的不同对其进行阐述显得更为细致和深入。1.1.4 相关研究的文献综述自从pasternack在1985年提出供应链契约理论之后，学者们针对供应链契约开展了大量的研究，供应链契约研究也在很多方向上取得了迅速的发展。学者们从不同的角度研究供应链契约的问题，其中包括有批发价格契约、期权契约、数量柔性契约、收入共享契约、协调契约、回购契约等等。1.1.4.1 国外相关研究现状国外有关供应链契约的研究也是最近才开始兴起的，但是其研究进度很快，研究内容覆盖了诸多方面，并相应取得了很多可喜的研究成果。其中的相关研究主要分为两大类：一类主要集中研究某种给定契约的补充策略以及详细的契约参数，其目标是寻找最优的采购策略以使得买方或者卖方的利益最大化，即只考虑供应链契约当中的某一方；另外一类主要集中研究如何优化采购契约的相关条目以提高供应链的协作程度，也就是研究采用什么样的采购契约使得供应链的总体收益达到最优，即将供应链契约所涉及到的买卖双方综合在一起来全面考虑。1) 针对买方或者卖方的单方面研究此类研究中，买卖双方在做决策时很少考虑或者根本不考虑对方的利益，尤其是当某一方处于支配地位时，这种倾向显得更为明显。具有代表性的研究成果如下：jeuland和shugan8研究了销售渠道协调中的定价问题。monahan9从供应商角度出发研究了给予单一分销商以数量折扣问题。lee和rosenblatt10在monahan的研究基础上对模型进行了扩展，模型假设供应商采用批量决策，并将单一产品扩展到全部产品种类，结果发现给予分销商以数量折扣可以使得供应商和分销商同时获利。moorthy11进一步完善了jeuland和shugan所研究的渠道协调问题，他认为买卖双方的贸易关税比数量折扣可以更好的协调买卖双方的利益。cachon和lariviere12研究了单个供应商、单个分销商组成的供应链在两个阶段中货物配给问题。lyer和bergen13研究了有效提前期问题。他们认为，分销商提高预测精度的好处恰恰是供应商所不愿意看到的，这反映了买卖双方在某种意义上的对立关系。作者建立了一个关于时装行业制造商、分销商的快速响应模型，分销商通过贝叶斯方法对市场需求进行预侧，并根据所掌握的最新信息对预侧值进行不断修正，结果发现分销商的利润有所增加，而制造商的利润则有所减少。尤其是当制造商严格按照订单组织生产时，制造商的利益会有所损失。因为制造商希望分销商的订货批量越大越好，尽管这会增加分销商的安全库存，而分销商对于市场需求预侧精度的不断提高相应的会降低分销商的安全库存。这就是为什么制造商总喜欢在供应链契约中包括诸多相关附加条款的原因。ha14研究了由单个制造商和单个分销商组成的分销渠道在市场需求不确定以及买卖双方成本信息不对称情况下的决策权问题。cachon和lariviere15研究了市场需求不确定情况条件下制造商从外部供应商所采购零部件的最优数量问题。2) 针对买卖双方的综合研究上述诸多文献都是基于供应链契约中的某一方的，其最大缺陷是没有考虑到供应链契约所涉及到的另外一方的反应，这种类型的供应链契约显然无法使得供应链的总体收益达到最大。为了摆脱这种局限性，许多人开始研究供应链契约双方联合决策问题，具有代表性的研究成果如下：weng16扩展了jeuland和shugan的研究成果，详细研究了契约定价以及数量折扣问题。研究假设市场需求为价格的函数，分销商需要确定最佳订单数量以及销售价格，制造商控制交易价格以及生产批量。研究结果发现，制造商给予分销商一定的数量折扣以及分销商向制造商支付一定数量的特许经营费用有利于渠道的协调，但是数量折扣的具体形式对于渠道协调而言并不重要。cachon和lariviere17研究了供应链的货物配送问题，该供应链由单个供应商、制造商以及分销商组成，研究假设制造商的生产能力有限，分销商的库存水平为私有信息，批发价格固定。研究结果发现供应链中存在帕累托最优，但是这种帕累托最优配置机制容易受分销商的操纵，从而导致整个供应链体系的低效。weng18进一步研究了定价策略，希望可以通过价格来协调制造商与分销商之间的关系。研究假设市场需求是销售价格的显性函数，并且是分段分布的，通过比较制造商和分销商独立定价以及双方联合确定生产与订单情况下渠道的运作绩效，发现通过协调可以增加渠道利润，而且利润增加的具体数量与有关参数的优化有关。li和kouvelis19对供应链契约交易价格的不确定性进行了相关研究，其目的是为了评价在数量、时间方面灵活性的价值，同时决定供应链契约中与成本相关的参数结构以及设计合适的交易价格来使得买卖双方共同承担风险。milner和rosenblatt20研究了二阶段进货问题，也就是根据第一阶段的需求情况来确定第二阶段的订货量。研究假设市场需求在初期订货以及补充订货期间保持不变，通过对比性分析，研究结果给出了买方应该分别在什么情况下签署灵活性供应链契约、非灵活性供应链契约以及不签署供应链契约。1.1.4.2 国内相关研究现状国内在供应链契约方面所开展的研究比较薄弱，总体研究深度还不够。不过近年来，供应链契约在国内的研究也在呈增长之势，当前国内的研究主要可以分成以下几类：1) 针对多级库存系统中合作契约的研究陈美霞等21研究了二级供应链中制造商向零售商提供最优数量折扣定价策略契约。常良峰等22建立了顾客需求确定下的分销商成本优化模型，并与一致数量折扣与累积数量折扣的协作机制进行了对比分析。孙会君等23发现通过采用合适的数量折扣策略，可以提高供需双方的利润。宋海涛等24分析了两次进货两次销售报童问题中最优订购量和收益之间的关系。更进一步，丁利军等25研究了退货与滞销补贴两种契约在两次生产和订购模式下的供应链中的协调作用。何勇等26研究了具有两个不同销售周期的折损产品的整合库存数学模型。鲁其辉等27针对带有快速反应策略的供应链补偿契约进行了研究，发现补偿契约能够使零售商与供应商的一方的收益不变或者提高，而另一方的收益则有所提高。边旭等28研究了由单制造商与多零售商组成的装配型供应链系统自随机性需求下的协调问题等。2) 针对需求不确定对供应链协作的影响张龙等29研究了供需双方共同促销下的供应链协作契约。李明琨等30对需求与时间相关的供应链契约进行了研究。何勇等31则研究了需求与价格相关的供应链退货政策。另外，苏欣等32对成本约束条件下的供应链契约进行了研究，并获得了最优解。3) 供应链合作中的信息激励问题马新安等33针对单供应商和制造商构成的供应链中的信息不对称问题提出一般化的激励机制设计模型 。罗定提等34则针对单供应商和两个零售商构成的供应链中对零售商的销售努力进行激励的旁支付机制。黄小原等35考虑了当库存成本不对称情况下生产商的最优生产策略。郭敏等36研究了单供应商与单分销商组成的合作型供应链在信息对称与确定需求调价下的协作问题，提出了基于静态线性转移效用的激励机制的设计思路 。索寒生等37研究发现，信息不对称将导致零售商的订购量低于供应链的最优订购量，使供应链和供应商的利润有所降低，而增加零售商的利润。1.1.5 经典契约在各行业的应用在了解了供应链契约的定义、分类及其发展情况后，来看看部分经典契约在各行业应用的情况，如下表1-2：表1-2 经典契约在各行业的应用契约种类应用行业效果批发价格契约各行业均有所涉及易于操作，但本质上仍属于从企业自身市场定价的策略，难以实现供应链协调回购契约书、报纸期刊、食品、电子元件、唱片、贺卡、药物等对于买方可以减少过度库存的风险和成本，以回购价格的形式增加每单位的回收价值，提高产品可得率水平；对于卖方可以鼓励买方增加订货量，提高其利润收益共享契约录像带出租等对于买方可以降低最初的批发价格，降低缺货风险，增加产品可得率，增加买方利润；对于卖方可以增加其利润，并鼓励卖方订货量数量弹性契约电脑制造、电子产品、汽车制造等对于买方，其订货量能够符合市场需求，卖方对其超出预测的需求予以保证，帮助实现与卖方分担库存和缺货成本；对于卖方可以减少缺货成本，增加其利润，提高其计划能力，买方的最小购买协议减少了需求风险期权契约源于金融领域，主要应用于生产准备期较长的商品。可以解决需求不确定性、加速资金周转速度等问题；对于买方，可以分担一部分卖方的生产能力储备，以刺激卖方的生产，对于卖方，可以激励买方多订货从上述表格可了解到实际情况中各契约在各行业的应用情况，那么在相关文献方面也有大量学者对不同的契约进行了研究，这里简要介绍一下：赵正佳和谢巧华38研究了供应链批发价与价格补贴的联合契约。针对随机需求的短生命周期产品，销售商仅有一次订货机会，销售分为两个阶段，第二阶段销售价格下跌。其研究表明：联合契约能够实现供应链协调；单纯的价格补贴契约能够激励销售商的订购量达到系统 最优水平，但会损害供应商的利益，不能真正协调供应链。欧新环和李玲等39研究了回购契约在易逝品供应链协调中的应用问题；肖玉明和汪贤裕等40研究了回购契约的供应链协调与风险分担分析问题；尹洪英和徐丽群等41研究了考虑分销商销量的可变回购契约机制问题。柳键和马士华42在研究供应链合作及其契约中探讨了收益共享契约的优越性；谢磊和马志强43在非对称信息下基于收益共享的供应链协调契约研究中将供应商与零售商的收益分配比例作为协调因子；邱若臻和黄小原44研究了供应链收入共享契约协调的随机期望值模型；白世贞和李翠亭45研究了收益共享契约的供应链协调，验证了收益共享对供应链协调的作用。何勇和杨德礼46在需求不确定且与价格具有相关性的前提下重点探讨了如何确保供应链协作以及如何确定最优的零售价格和订购量；庄宇和胡启等47研究了为了避免库存积压风险和市场波动风险，供应链下游订货商倾向于制定订货数量较小的契约。胡本勇和王性玉等48研究了对需求不确定性大、生产提前期长、销售季节短的产品的供应链合作问题，表明双向期权契约能够提高销售商的采购柔性、降低市场风险，但也减少了部分收益。侯琳琳和邱菀华49研究了价格敏感型随机需求下供应链期权契约的设计；马士华和林勇50研究了带期权的分期承诺契约；陈祥锋和朱晨波51对供应链采购管理中的期权合同价值进行了研究；陈旭52研究了在期权合同供应链中的零售商订货问题；郭琼和杨德礼53研究期权的供应链契约式协调模型。根据以上相关学者的研究情况及市场上的实际运作，本文选择期权契约作为服装采购契约模型主要设计的方向，并引入收益共享契约54的思想。1.2 研究的前提条件1) 本文所指的服装主要指时装等季节性较强的服装系列，不包含一般成衣。2) 本文所指的服装采购，主要是指均具有一定的市场规模及经济实力的零供双方。3) 这里所说的采购契约是单个零售商与单个供应商之间所签订的契约，而非与多个供应商订立的契约。4) 供应商和零售商都是独立的经济实体，风险中性者，各自最大化自身利润。5) 根据目前市场上的情况来看，通常是一些规模小、品牌要求不高的的服装零售商都采用一次性采购，从而采用短期契约；而对于本文所指的服装采购，契约通常都采用长期契约，契约期限一般在一年以上。1.3 研究的目的和意义1) 本人实习并即将就业的企业是一家百货公司，应聘的职位是采购助理。该公司采用的是别具一格的“商业地产”的发展模式，本人实习的单位是该公司的一个门店，主营零售百货业务，经营的商品包括化妆品、金银首饰、皮具、男装、女装、童装、家具、鞋等。本人是在商品营运部，主要负责商场人员、货品的管理，因而与本人论文的选题息息相关，有利于结合理论与实际，开展论文的撰写，使论文的可行性更高，同时也有利于掌握与工作相关的知识，为本人的职业生涯奠定坚实的理论知识。2) 零售业是一个非常具有挑战性的行业，而服饰零售的服务对象具有广泛性和不确定性，买好货是服饰零售企业开始经营的第一件事。不管企业规模大小，服装采购比其他任何种类的商品采购都更具有挑战性。因为服装产品组合变化非常快，所以服装的采购计划也非常复杂。同时，每个采购人员的采购资金受采购总预算的制约。3) 采购契约是采购管理工作中非常重要的一部分，是供应链设计中的一项重要工作。在信息不对称条件下，代理人由于拥有信息优势，在契约设计方面对于委托人控制代理人的违规行为。因此，保证供应链企业合作双方的正常运作尤为重要。4) 在我国现有的产业经济结构中，高科技是大力发展的经济产业，而纺织时装业是我国的经济支柱产业之一。随着我国进入wto的条款限制逐步放开，以往基于低成本运营的时装行业，在经济全球化的今天不得不逐步转换经营模式，借助知识创新来开发时装，以获得竞争优势。因此，在当今知识创新的环境下研究零供双方的供应链契约问题，对提高我国企业的赢利能力和赢得竞争优势，具有重大的实践意义。1.4 研究的内容安排和方法1.4.1 内容安排阐述相关概念；分析当前国内外相关的文献以及各契约模型，选择设计服装采购契约的类型本文研究的相关前提条件、目的和意义、研究方法零供契约关系模式及协作难点服装零售市场分析分不同的情况对采购契约进行设计供应商为领导者 零售商位领导者零售商为追随者 供应商为追随者总结本文内容安排如下：1.4.2 研究的方法本文在研究过程中采用以下几种研究方法：1) 理论分析法。以供应链管理理论为基础，从理论上分析供应链环境下零供双方，也就是采购方与供应方之间合作所面临的风险、困境，再通过相应的契约设计来避免这些风险，解决困境，提高两者之间的协作程度，从而使得供应链的效率有所提高。2) 分类研究法。本文根据实际情况，对零售商与供应商在市场上相对于对方的地位做了一个分类进行研究，这样更能切合实际情况，使采购契约的设计达到最优化。3) 模型模拟研究法。本文通过模型模拟并加以算例分析进行说明，对服装零售企业采购管理实践有一定的借鉴价值。2 服装采购契约设计的基础2.1 基于供应链管理背景下的零供契约关系模式契约主要用于经济领域和法律领域，供应链中的契约是经济学契约理论思想在供应链中的一种表现形式。供应链中零供双方之间的相互关系，须由契约来约束管理。在契约关系模式下，零供双方不仅要对自身的目标进行局部优化，并且还要考虑其自身行动对其对方成员和供应链整体的影响，两者一起协调运作，达到供应链整体优化的目标。同时，市场环境是不断变化的也是难以预测的，为满足市场需求，零供双方成员必须加强合作和信息交流。契约问题的实质是对于不同需求模式，确定相应的优化订货策略，设计优化契约策略，克服供应和需求的不确定性，使零供双方利润最大化。由于契约关系模式的引入，零供双方成员的经济利益紧密的联系在一起，面对不确定的市场需求和多变的市场环境，契约可以在两者成员之间有效地分担由于不确定的市场需求和多变的市场环境所带来的市场风险。契约模式不仅可以使供应链利润增加、双方成员的利润有所改善，也可以使零供双方成员有效地分担市场风险。因此，契约关系成为供应链管理下协调零供关系较为有效的模式。使用适当的契约对零供双方企业成员加以引导和激励，促使他们做出有利于供应链全局的决策，可使整个供应链系统的利润和效率得到改善。一般来说，合理的零供契约关系大体要具备以下四个条件：一是损害双方合作行为的判定标准以及此行为要受到惩罚。零售商与供应商的长期合作是实现基于供应链管理模式的基础。任何有损于合作的行为都是有害的， 因此对这种行为的判定和惩罚是协议的必要组成部分。二是激励条款。零售商要真正与供应商建立精诚合作长久稳定的合作关系，采取有效的供应商激励措施也是必不可少的。对供应商进行适当的激励实际上是为了更大地发挥供应商的主动性、积极性，用潜在的利益作为驱动力，驱使供应商全方位的做好采购方所需要的产品质量、价格和服务等各项要求。对供应商的激励是能否使供应商参与此供应链的一个重要条件。供应商只有参与此供应链才能得到的利益是激励条款的表现。激励条款包含激励供应商提高包括质量控制水平、供货准时水平、供货成本水平等内容，因为供应商业务水平的提高意味着供需过程更加稳定可靠，而且费用也随之降低。在实际操作中。零售商可采取现金激励、商誉激励、合作激励、订单激励、质量免检激励等方式对供应商进行激励。此外，供应商也对零售商给予一定的激励，比如现金折扣、数量折扣、功能折扣、季节折扣、返点折扣等方式。三是质量控制。在基于供应链的供需管理中，质量控制主要是由供应商进行的， 零售商只在必要时对质量进行抽查。因此，关于质量控制的条款应明确质量职责，还应激励供应商提高其质量控制水平。对供应商实行免检，是对供应商质量控制水平的最高评价。协议中应指出实行免检的标准和对免检供应商的额外奖励，以激励供应商提高其质量控制水平。四是对信息交流的规定。供应链企业之间任何有意隐瞒信息的行为都是有害的，充分的信息交流是基于供应链的供需管理良好运作的保证。因此，协议应对信息交流提出保障措施，例如规定双方互派通信员、规定每月举行信息交流会议等，防止信息交流出现问题。2.2 供应链协作的难点供应链协作利益最大化（o）对供应链成员个体利润的保护（r2）整个供应链从最终消费者所得到的销售收入最大化（r1）基于供应链成员个体范围衡量的决策（p2）基于供应链范围衡量的决策（p1）目标需求前提当供应链成员进行协作的时候，在考虑到供应链整体利益的决策与考虑各公司自身利益的决策之间存在矛盾。如下图： 图2-1 供应链协作的难点图2-1的上层路径显示，为了实现供应链协作利益最大化（o），供应链成员必须确保从最终消费者所得到的销售收入最大化（图中r1到o），满足的最终消费者往往会带来更多的销售收入，这将对供应链利益产生正的影响，但是这只有当消费者确实感知到供应链为其提供了价值时才能实现。为了使供应链收益最大化，供应链成员必须将决策建立在供应链整体绩效衡量的基础之上（图中p1到r1），这就暗示了收入的最大化只有在供应链成员同步协作时才可能实现。图2-1的下层路径显示的是：为了实现供应链协作利益最大化（o），供应链成员也必须确保他们自身的利益（图中r2到o）。这是因为只有供应链成员的边际利润增加，他们才能从协作中获得利益，才能够确保为股东提供更高的回报。而为了保障供应链成员各自的收益，每个供应链成员都必须将决策与以个体为中心的绩效衡量指标相联系（图中p2到r2）。这就会出现一组矛盾，这里我们假设，供应链成员控制的着他们各自主导的供应链部分或环节，而在面向整个供应链范围的绩效衡量标准与面向供应链成员个体的绩效衡量标准之间缺乏一种联系与平衡。图中显示，以供应链整体利益为中心的决策（p1）与供应链成员个体利益为中心的决策（p2）之间存在着冲突。一般而言，供应链成员往往考虑更多的是自身的利益，而不是供应链整体的利益。一个重要的假设就是供应链成员认为供应链协作意味着其缩减成本的谈判力量的削弱。他们认为每个供应链环节成本的最小化有助于提高供应链整体的绩效。所以每个供应链成员常常将决策放在近视收入最大化或近视成本最小化上面，而不是着眼于整个供应链市场范围的最大化。2.3 服装采购零售市场分析2.3.1 全球服装零售现状今天的零售形势已经有了很大的改变，各国的零售商不仅在自己的国家扩张经营，更是将矛头指向了国外市场。虽然服装零售商在这种趋势中没有扮演主要的角色，但还是有越来越多的时装品牌进入了国际零售领域。因此，企业所面临的内、外部环境发生了巨大变化，这些变化使得企业的经营活动面临诸多难题，具体表现在以下几个方面：1) 产品推出成本不断增加由于客户需求不断向个性化、多样化方面发展，企业为了满足不同客户的个性化需求，必然要增加产品种类，这无疑使得产品的开发成本上升。另外，由于诸多因素的影响，各类产品的生命周期大大缩短，这使得产品的利润期急剧缩短从而间接导致产品成本增加。2) 产品流通环节费用日益增加企业为了维持自身经营活动的正常运作，通常会保持一定数量的库存，这种传统的运作模式会占用大量资金，从而严重影响企业资金的周转速度，进而影响企业的盈利能力。所以企业迫切需要削减产品供应环节所占用的资金，不然，产品流通过程所产生的费用在总成本中所占的比例将会日趋变大，这对企业的发展壮大极为不利。3) 客户对服务水平的要求越来越高由于生产技术的不断提高以及市场竞争的不断加剧，经济活动节奏不断加快，因而客户自然希望企业在尽可能短的时间里完成交货。而企业为了开拓市场，不得不缩短产品的开发、生产以及交货周期，以实现在尽可能短的时间内满足客户需求。面临上述诸多困境，单个企业单纯依靠自身的努力是无法彻底解决问题的，因为它涉及到供应链协调问题，所以需要供应链上各节点企业彼此之间展开良好的协作，进而有效降低整个供应链运作成本，并提高供应链服务水平，最终提升竞争力。而在供应链协作当中，扮演这一角色的就是采购契约。通过采购契约来明确供应商和零售商彼此的义务和权利，从而有效保障供应链协作的顺利进行。2.3.2 服装零售渠道分析零售业，特别是服装零售，在过去的几个世纪以来已经有了巨大的发展变化。现在，消费者们可以通过多种多样的零售渠道，在他们喜欢的时间获取他们喜欢的各种时尚商品。纵观国内外零售卖场的发展现状，本文总结了以下几种目前流行的主要卖场形式：1、专卖店丰富的产品式样、占地面积有限、 个性化服务2、百货商店更为广泛的商品科目3、折扣店 廉价时装4、服装生产商直销店专门出清存货（直销店面里的服装与百货商店及专卖店里的全价销售的服装有很大不同, 所以二者不会产生竞争）5、时尚精品店服装价格昂贵，数量有限，提供某种程度上的唯一性与独特性。6、仓库俱乐部在美国很时兴，在我国目前尚未流行7、特许经营与授权店没有经验或经验很少的公司，过缴纳一定数额的商标使用费，利用知名企业的良好信誉来运营自己的公司8、跳蚤市场设立在临时凑合的场所，以低廉的价格出售名牌的仿制品或不太规范的服装，今天已有所衰落目前流行的主要卖场形式2.3.3 服装零售发展趋势以下几种形式将会逐步成为零售经营的主要趋势：1) 削减产品类别许多零售商将逐渐把产品类别的重点放在服装、时尚、与家庭用品方面。产生这种趋势的原因主要是来自专卖店的竞争。2) 以低价位为导向近年来，服装消费者越来越关注低价位或折扣商品。一些大零售商都扩展了以价值为导向的产品类别，为顾客提供价位很低的服装服饰。3) 品牌私有化越来越多的服装零售商将开发私有品牌，通过强化商品的唯一性来规避竞争风险。这种趋势将导致“商店名既是品牌名” 概念的出现与流行。例如：the gap，banana republic，都推出了自己品牌的服装。4) 店中店店中店使那些高级品牌的服装得以从众多琳琅满目的大众商品中分离出来，使消费者可以一目了然地找到自己喜欢的品牌。5) 多渠道扩展店面，目录册，网上订购的有机结合将为零售商带来更大的市场份额。电子网页与目录册既可以自成渠道，又可以成为店铺销售的一种补充。6) 新经营观念的开发时下一些零售巨人的市场己近饱和，他们试图找寻新的经营观念来扩展业务。服装服饰在walmart这样大型便利店中的配货比例正在不断攀升。7) 重新定位商品类别首先是以服装服饰，家居时尚为主导商品，其次是品牌的选择与货品的独特性。8) 并购并购可以削减运营费用，并由于大批量的货品采购而带来商品成本的降低。3 服装采购契约的模型设计3.1 模型描述及基本假设在一、二章所分析的内容的基础上，为了简化计算，考虑由单个供应商和单个零售商组成的两级供应链，生产和销售具有需求不确定性以及销售季节