xx年下一步内部控制工作计划【5篇】

XXXX 年下一步内部控制工作计划年下一步内部控制工作计划【5【5 篇篇】 对于内部控制工作,进一步健全内部控制工作制度，下 面是小编收集整理好的 XX 年下一步内部控制工作计划 ,欢 迎阅读本文! 【XX 年下一步内部控制工作计划一】 为深入贯彻 落实中央建立健全惩治和预防腐败体系 XX2020 年工作 规划 ，保证各项权力规范、透明、高效运行，全面推进我 市国税系统惩治和预防腐败体系建设，根据江苏省国家 税务局关于推进部门内控机制建设的意见和苏州市国 家税务局关于推进部门内控机制建设工作实施方案的要 求，结合我局实际，制定如下实施方案。 一、总体要求 国家税务总局肖捷局长指出：要把内控机制建设作为 税收体制机制建设的重要内容，结合税制、征管、内部行 政管理等改革，积极完善内部岗责体系，优化流程，健全 制度，强化监督，形成权力层层分解、工作环环相扣、相 互联系制约的科学严密的管理链条，从源头和机制上防范 腐败风险。部门内控机制建设是税收体制机制建设和惩防 体系建设的重要内容，是履行一岗双责、落实党风廉政建 设责任制的重要措施，是大预防工作格局的重要组成部分， 是加强“两权”监督制约和政风行风建设的重要抓手，对 强化源头治理具有十分重要的现实意义。各级税务机关应 根据税收征管改革与发展的新形势、新要求，积极探索科 学的内控机制，不断提高依法履行税收管理和行政管理的 能力和水平，确保责任的有效落实和权力的正确行使。 二、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面 落实科学发展观，坚持“聚财为国，执法为民”的宗旨， 以明确职责分配为基础，以权力运行为主线，以程序的关 联制约为重点，以风险控制管理为抓手，以信息化运行为 依托，以完善制度为保障，把对权力的制约贯穿于部门权 力运行的全过程，构建责任明晰、分权制衡、流程制约、 风险管理、信息化运行的权力制约机制，努力实现权力运 行到那里，对权力的制约就延伸到那里，保证部门权力规 范、透明、高效运行。 三、基本原则 各单位要将部门内控机制建设工作纳入税收整体工作 中谋划，在组织实施过程中把握以下基本原则。 (一)全面覆盖。部门内控机制建设应当覆盖税收执法 与行政管理各项权力运行活动，通过规范业务流程和科学 的控制方法，将内控的要求落实到决策、执行、监督、反 馈等各个环节。 (二)突出重点。针对重要人员、重要部门、重要岗位、 重要执法与行政管理事项，以及高风险领域，采取严格的 控制措施，确保不存在重大缺陷。 (三)注重结合。做到制权与增效相结合，税收征管与 内控机制建设相统筹、税收服务与权力约束相统筹、内控 成本与效益相统筹，既要强化制约，又要确保权力发挥出 应有的管理效率与服务效能。 (四)继承创新。总结、继承与借鉴反腐倡廉工作中的 成功做法，在归纳、细化、量化、深化上下功夫。 (五)依法建设。部门内控机制应当按照相关法律法规 的要求来规范和约束权力运行，不能以超越法定权限与职 责的方式干扰正常的权力运行。 四、重点内控内容 部门内控机制建设要突出五个方面的任务和内容。 一是明确内部工作责任和岗位责任。结合国税系统机 构改革的要求，进一步定岗、定职、定责，明确岗位职责。 二是合理分解权力。明确部门权力结构，对权力进行 科学合理分解，形成层层分解、环环相扣、有效制约的管 理链条。 三是规范和优化工作流程。规范流程，减少工作的随 意性，防范职务和廉政风险;优化流程，简化办事程序，按 规定公开信息，提高工作效能效率。 四是排查风险点。查找职务和廉政风险点，发现管理 漏洞和薄弱环节，及时采取措施，堵塞漏洞。对排查发现 的风险，按风险从大到小划分一至三级风险等级，制定不 同的管理要求实行分类管理。 五是健全完善制度。进一步建立完善内部管理制度， 制定工作规程，使制度管用、有效，覆盖全部业务和全过 程。 五、方法步骤 全系统部门内控机制建设分动员部署、组织实施和检 查验收三个阶段进行。XX 年 5 月底前，市局机关各部门按 照机关本级和本系统业务条线管理的职责范围，基本完成 部门内控机制建设的各项任务;各分局原则上与市局机关同 步开展。XX 年年底前全系统各单位完成内控机制建设的各 项任务。具体时序进度由各单位根据实际统筹安排。 市局机关部门内控机制建设工作安排如下： (一)动员部署阶段。时间至 XX 年 1 月底前。 市局召开机关推进部门内控机制建设动员会，组织开 展专题调研，传达贯彻省局关于推进部门内控机制建设 的意见 。建立推进部门内控机制领导机构和工作机构，明 确推进部门内控机制建设的指导思想、目标任务、方法步 骤和工作措施。广泛开展“熟悉内控、理解内控、掌握内 控”为宣传活动，增强广大干部参与内控机制建设的积极 性和主动性，营造内控机制建设的良好环境。 市局成立推进部门内控机制建设工作领导小组，组长 由市局党组书记、局长顾友成同志担任，副组长由市局班 子其他成员担任。领导小组下设办公室，办公室设在监察 室。市局党组成员、纪检组长蒋健同志兼任办公室主任， 市局监察室副主任陆友良、征管科科长蒋志达任办公室副 主任，具体负责全局部门内控机制建设工作的指导、协调、 督查和综合分析等工作。办公室工作人员由征管、税政、 稽查、人事、财务等相关部门组成，机关各科室要明确一 名科室领导主抓落实，指定一名工作人员作为部门内控机 制建设工作的联络员，并报市局内控机制建设领导小组办 公室。 (二)组织实施阶段。时间至 XX 年 6 月底。 市局机关各部门按照机关本级和本系统业务条线管理 的职责范围，申报本部门主办的内控机制建设重点工作项 目，包括综合或单项的内部岗责手册、工作流程与操作规 程、内控制度与措施、信息技术应用等项目。XX 年 6 月底 前，将完成情况或结果报市局内控机制建设领导小组办公 室。 1.优化权力配置结构。针对权力的不同性质、内容、 作用对象和影响范围，科学合理配置权力岗位，细化部门 职责，从而在权力运行过程中形成制衡力、约束力、控制 力与牵制力，实现决策权、执行权、监督权既相互协调又 相互制约的要求。 (1)全面梳理权力事项。对照有关法律、法规和相关文 件精神，对本级机关部门的权力事项，进行全面梳理，列 出权力事项清单。 (2)完善分权制衡机制。严格划分不同权力