工商管理硕士论文-我国注塑模具行业技术创新战略研究.pdf

上海大学 硕士学位论文 我国注塑模具行业技术创新战略研究 姓名：鲁寿元 申请学位级别：硕士 专业：工商管理 指导教师：李怀勇 20091222 上海大学硕上学位论文 摘要 技术的发展离不开创新，国家主席胡锦涛于2 0 0 6 年1 月9 日在全国科技大 会上宣布中国未来1 5 年科技发展的目标：2 0 2 0 年建成创新型国家，使科技发 展成为经济社会发展的有力支撑，为提高企业竞争实力，技术创新问题越来越 得到关注，成为一些学术研究的重要议题。由于不同行业的发展背景与发展速 度的差异，将技术创新问题的研究对象具体化，将成为实施技术创新战略的基 础。我国注塑模具行业近三十年来发展迅速，但主要依靠一些外来技术经验的 推动力量，因此其在高端注塑模具产品行业所占比例很小。在目前注塑模具行 业的真实经营环境中，如何找准企业的成长阶段? 如何评估注塑模具行业的技 术创新战略环境? 如何正确吸取一些成熟的经验模型，构建注塑模具行业的技 术创新战略? 这些针对注塑模具行业的具体化研究还存在很大的空白。基于上 述理由，本研究结合注塑模具行业的生命周期特征，利用波特五力模型分析注 塑模具行业环境，从企业的内、外部环境分析入手，具体探讨注塑模具行业的 技术创新战略构建及其保障措施。 论文分为6 个部分。第一部分为绪论，说明研究的背景，研究对象及研究 方法，给出了本文的逻辑框架与创新点；第二部分为文献研究，探讨了一些国 内外较新的技术创新理论，并详细分析了技术创新中的重要因素；第三部分具 体针对注塑模具行业进行技术创新的环境评估，对行业内的每一项指标进行详 细的剖析；第四部分和第五部分建立了注塑模具行业的技术创新战略构架，结 合在裕克施乐塑料制品公司的一些创新方法进行了实例探讨，提出一些国内注 塑模具行业技术创新的发展策略和保障措施。第六部分为结论，提出了研究的 局限与可供后续相关研究的建议。 本研究利用了一些新的分析方法和分析模型，对注塑模具行业技术创新战 略进行了研究，得到了我国注塑模具行业技术创新战略的构建方法和策略。本 文的研究成果将对国内一些希望通过技术创新战略来提升竞争力的注塑模具企 业提供一定的借鉴。 关键词：注塑模具行业；技术创新；战略 v 上海大学硕 ：学位论文 a bs t r a c t t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ti si n s e p a r a b l ef r o mi n n o v a t i o n ，p r e s i d e n th uj i n t a o o nj a n u a r y9 ，2 0 0 6a tt h en a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o n g r e s sa n n o u n c e d s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tg o a l so fc h i n ai nt h en e x t15y e a r s ： i n n o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t r yb y2 0 2 0 i tm a k e st h es c i e n t i f i ca n dt e e h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n ti n t oap o w e r f u ls u p p o r tf o re c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i no r d e r t oi m p r o v e 1 ee n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni si n c r e a s i n g l y r e c e i v i n ga t t e n t i o na san u m b e ro fa c a d e m i cr e s e a r c ha g e n d a a st h eb a c k g r o u n da n d d e v e l o p m e n tv e l o c i t y a r ed i f f e r e n ti ne a c hi n d u s t r i e s m a k i n gt h es t u d yt ob e o b j e c t i v ea n dr e i f i c a t i o n i tw i l lb et h eb a s i sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g y c h i n a si n j e c t i o nm o l d i n gi n d u s t r yd e v e l o p e dr a p i d l yi nt h e n e a r l yt h r e ed e c a d e s b u tt h em a i n l yd r i v i n gf o r c ew a sr e l i e do ne x t e r n a lt e c h n i c a l e x p e r i e n c e w h i c hm a d et h es ot h es m a l lp r o p o r t i o no fi n j e c t i o nm o l dp r o d u c t si nt h e h i g l l e n di n d u s t r i e s c o n s i d e r i n gt h et r u ee n v i r o n m e n to ft h ec u r r e n ti n j e c t i o n m o l d i n gi n d u s t r y , h o wt oi d e n t i f yt h eg r o w t hs t a g ee x a c t l y ? h o wt o a s s e s st h e s t r a t e g i ce n v i r o n m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ei n j e c t i o nm o l di n d u s t r y ? h o wt ob u i l dt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g yc o r r e c t l yu s i n gt h ee x p e r i e n c eo f s o m em a t u r em o d e l so fi n j e c t i o nm o l di n d u s t r y ? t h e r ei sab i gg a pf o rt h e s e c o n c r e t e sr e s e a r c hf o rt h ei n i e c t i o nm o l d i n gi n d u s t r y f o ra l lt h er e a s o n sa b o v e t h i s s t u d yc o m b i n e dt h el i f ec y c l ec h a r a c t e r i s t i co fp l a s t i ci n je c t i o nm o l d i n gi n d u s t r i e s u s i n gt h ep o r t e r 。sf i v ef o r c e sm o d e la n a l y s i s a n a l y z e st h es p e c i f i ct e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g ya n dt h ep r o t e c t i o nm e a s u r e so fp l a s t i ci n j e c t i o nm o l d i n gi n d u s t r y c o n s i d e r i n gt h ee n t e r p r i s e si n t e m a la n de x t e m a le n v i r o n m e n t t h et h e s i si sd i v i d e di n t o6p a r t s ：t h ef i r s tp a r ti sa ni n t r o d u c t i o n ，e l u c i d a t i n gt h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d r e s e a r c ho b j e c t sa n dr e s e a r c hm e t h o d i tg i v e st h et e x t u a ll o g i c f l a m ea n di n n o v a t i o n s t h es e c o n dp a r ti sl i t e r a t u r er e s e a r c h d i s c u s s i n gan u m b e ro f r e l a t i v e l yn e wt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yb o t l la th o m ea n da b r o a da n dt h e n g i v i n gad e t a i l e da n a l y s i so ft h ei m p o r t a n tf a c t o ri nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t h e t h i r dp a r ti st h ee n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n to ft h ei n j e c t i o nm o l di n d u s t r y st e c h n i c a l i n n o v a t i o n a i m i n gt od e t a i le a c hi n d e xi nt h ei n d u s t r y ；t h ef o u r t ha n dt h ef i f t hp a r t s h a se s t a b l i s h e dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g i cf r a m e w o r kf o rt h ei n j e c t i o n m o l d i n gi n d u s t r i e sa n dt ot a k et h eo e c h s l e ri n j e c t i o nc o r p o r a t i o na sa ne x a m p l e p r e s e n t i n gan u m b e ro fd e v e l o p m e n ts t r a t e g yf o rt e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt h e s a f e g u a r d so fd o m e s t i cp l a s t i ci n i e c t i o nm o l d i n gi n d u s t r y t h es i x t hp a r t i sa c o n c l u s i o n p o i n t i n go u tt h er e s e a r c hl i m i t a t i o n sa n dt h ea v a i l a b l es u g g e s t i o n sf o r f o l l o w - u pr e l a t e dr e s e a r c h t h i sr e s e a r c hh a sb u i l tt h et e c h n o l o g yi r m o v a t i o ns t r a t e g ya n dt a c t i c so ft h e i n j e c t i o nm o l di n d u s t r yi nc h i n a c o n s i d e r i n gt h ec o n t e n to ft h es t u d y , u s i n ga v i n u m b e ro fn e wa n a l y t i c a lm e t h o d sa n da n a l y t i c a lm o d e l t h er e s u l to f t h i ss t u d yw i l l p r o v i d e s o m er e f e r e n c et ot h ei n d u s t r i e sw h i c hh o p et oe n h a n c eo n e s c o m p e t i t i v e n e s st h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：坷e c t i o nm o l di n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；s t r a t e g y v i i 上海人学硕上学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景与问题提出 在全球化和信息化的今天，技术发展越来越快，不同行业的技术相互融合， 相互渗透。技术的发展离不开创新，技术创新在现代社会有重要意义，对企业而 言，技术创新是提高竞争优势的主要途径，创新能够创造差别，使企业能够寻求 新的竞争机会，并据此而获得差别优势和利益。模具作为一种高附加值的技术密 集型产品，它的技术水平已经成为衡量一个国家制造业水平的重要评价指标。注塑 模具行业作为我国模具行业的重要分支，其成长发展基本代表了我国制造业发展 的整体趋势。 我国对自主创新和技术创新非常重视，国家主席胡锦涛于2 0 0 6 年1 月9 日在 全国科技大会上宣布中国未来1 5 年科技发展的目标：2 0 2 0 年建成创新型国家， 使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。国家领导人多次提出建设创新型国家， 胡锦涛提出坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗。“建设 以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成为研 究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。“ ( 胡锦涛， 全国科学技术大会开幕式讲话，2 0 0 6 年1 月9 同) “大力推进科技体制改革，要 使企业真正成为技术创新的主体。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研 结合的技术创新体系。”( 温家宝，全国科学技术大会闭幕会讲话，2 0 0 6 年1 月1 1 日) 。我国近年来出台众多政策鼓励科技自主创新，为我国企业科技自主创新搭建 了很好的平台。 我国注塑模具行业在改革丌放后的三十年时间罩，发展的非常迅速，主要由 于我国劳动力成本低，我国的平均劳动力成本仅是美国的1 4 0 至1 j l 3 0 。加上改革 开放后，引进了大量的国外先进的模具设计制造和管理经验，这些先进的模具设 计制造和管理经验使得我国注塑模具的制造周期、制造成本和模具质量有了质的 飞跃。因此每年出口模具的数量和金额都在急剧增加。然而，国内模具企业在技 上海大学硕士学位论文 术上还有很多薄弱的环节，相比国外众多发达国家，我国在注塑模具创新思维的 建立和发展上还有很长的路。例如对许多国外先进技术和管理经验照搬照抄，缺 乏灵活性；很多企业仍然存在技术发展慢，信息化建设和管理经验落后，难于进 行自主化技术创新，缺乏竞争实力等缺陷。为了发展国内注塑模具行业，必须加 强企业自主创新技术的发展，建立独立的创新战略思维，才能实现长期稳定的发 展，因此加强对注塑模具行业现状的认识和研究，依据国家提出的1 5 年科技发展 目标，结合目前较新的学术理论，探询我国注塑模具行业的发展方向，引入技术 创新战略思维，将对注塑模具行业的进一步稳定繁荣发展具有重要的意义。 在目前注塑模具行业的真实经营环境中，如何找准企业的成长阶段? 如何评 估注塑模具行业的技术创新战略环境? 如何正确吸取一些成熟的经验模型，构建 注塑模具行业的技术创新战略? 1 2 研究内容及研究方法 本文研究思路：结合实际，以提高注塑模具行业技术创新能力为目的，调查、 分析了解国内外技术创新战略，对注塑模具行业的技术创新的内部环境和外部环 境，对该行业的竞争情况进行了深刻的分析。本文分析注塑模具行业的行业特征， 结合技术创新的几种模式，并以某一注塑模具公司为实例来说明，归纳出相关的 发展战略建议。 本文的主要研究内容：第一部分为绪论，说明研究的背景，研究对象及研究 方法，给出了本文的逻辑框架与创新点；第二部分为文献研究，探讨了一些国内 外较新的技术创新理论，并详细分析了技术创新中的重要因素；第三部分具体针 对注塑模具行业进行技术创新的环境评估，对行业内的每一项指标进行详细的剖 析；第四部分和第五部分建立了注塑模具行业的技术创新战略构架，结合在裕克 施乐塑料制品公司的一些创新方法进行了实例探讨，提出一些国内注塑模具行业 技术创新的发展策略和保障措施。第六部分为结论，提出了研究的局限与可供后 续相关研究的建议。本文为注塑模具企业在不同的成长阶段和内外部环境下，提 供选择适合的对企业最为有利的技术创新战略提供参考意见。 本文主要的研究方法有： 2 上海大学硕士学位论文 1 ) 文献研究法。通过文献检索、阅读和分析，了解国内外和本论文相关的 技术创新战略研究现状，以此为基础进行分类探讨和有重点的分析研究。 2 ) 归纳研究法。用归纳分析方法对影响技术创新战略选择的重点因素进行 对比分析。 3 ) 案例研究法。以注塑模具行业技术创新实践为基础，采用案例研究方法， 将理论与实际相结合，对我国注塑模具行业的技术创新现状进行剖析， 对当前我国注塑模具行业的结构进行划分，归纳出了我国注塑模具行业 技术创新的方向和趋势，以及存在的问题，并初步探讨出注塑模具行业 技术创新战略。 1 3 可能的创新点与不足点 1 3 1 可能的创新点 1 ) 、结合一些较新的分析方法和分析模型( 企业生命周期和创新产品空间选 择) ，把技术创新战略思维引入到注塑模具行业。 2 ) 、针对具体的行业给出具体的分析方法，并以某一注塑模具企业为案例。 3 ) 、从行业内人士的角度出发，结合自身的试验结论，来研究如何实施技术 创新战略对注塑模具行业的发展。 1 3 2 不足点 由于战略选择问题是一个非常复杂的问题，受到众多因素的影响，所以该研 究有众多的不足： 1 ) 、技术创新空间选择不够详细，未能全面系统的评价空问选择各方面状况 与技术创新战略的关系。 2 ) 、本研究内容的理论度较全面，但在实际试验应用上由于本人行业及职业 限制，所做分析具体化较强，由于多数企业内外环境差异较大，因此不适用于照 搬学习，仅提供一定的参考意义。 上海大学硕七学位论文 第二章国内外相关研究综述 2 1 技术创新战略理论研究 2 1 1 技术创新理论研究 一般认为，现代创新的概念有熊彼特提出。1 9 2 1 年奥地利著名经济学家熊彼 特( j a s c h u m p t e r ) 教授在出版其名著经济发展理论中首次提出了“创新“ 这一概念，他指出创新是将技术发明应用到经济活动中所引起的生产要素与生产 条件的重新组合。具体内容包括以下五个方面：1 、生产新的产品( 产品创新) ；2 、 引入新的方法，工艺流程( 工艺创新) ；3 、开拓新的市场；4 、开拓原材料的新供 应源；5 、采用新的组织形式( 组织形式) 。由此可见，熊彼特教授所指的创新是 一个内容相当广泛的概念，它既包括技术的创新又包括非技术的创新。 技术创新一般是以某种科学概念、理论、技术或方法的发明为前提，但熊彼 特的创新主要不是技术上的，而是强调其经济意义。它是指一种生产过程，这种 生产过程具有商业目的，是为了抢占或保持市场并追求经济效益的一种手段i l j 。 最早的技术创新概念被熊彼特概括为发明的首次利用。随着技术创新理论不 断的发展，并逐渐渗透到政治、经济、社会、教育、艺术、文化等各个领域，不 同的学者，尤其是经济学家、管理学家和科技政策学家等，从不同的角度赋予了 技术创新以不同的内涵。至今，对于技术创新概念的表述，依然莫衷一是。 l 、国外学者的观点 美国学者曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术 创新。” 英国科技政策研究专家，o e c d 经济顾问克罩斯托夫弗罩曼教授认为，技术 创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、生 产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。 赵修卫、黄本笑技术创新管理武汉人学出版社2 0 0 7 4 上海大学硕士学位论文 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出，“技 术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上 实现了创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新 完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。显然， o e c d 的创新与技术创新是两个不同概念，技术创新主要包括产品创新、工艺创新、 产品和工艺的显著技术改变；创新包括技术创新和科学、技术、组织、金融和商 业的一系列活动。 2 、国内学者的观点 在我国，技术创新的概念虽然只是近几年才引起人们的关注，但是技术创新 的理论和实践已得到蓬勃发展，许多学者和专家也对技术创新的概念进行了界定。 傅家骥教授认为：“简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售得 以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。“ 贾蔚文等认为，“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、 开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。“ 从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为， 人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，有些内容是比较明确的： ( 1 ) 技术创新与创新，既有交叉，又有不同。技术创新主要指“产品创新、工 艺创新、产品和工艺的明显技术改变”；创新是一个更广泛的概念，可以涉及科学 发现、技术发明、技术创新、市场创新、管理创新、组织创新、制度创新、思想 和观念创新等。 ( 2 ) 技术创新与技术发明不同。技术创新一般指“一项专利的首次商业应用“ ， 是企业或个人的一种经济行为，技术创新的结果往往是经济利益；技术发明一般 指创造一个新技术，既可以是一种经济行为，也可以是一种非商业目的的个人爱 好，技术发明的结果可以申请获得专利。 ( 3 ) 技术创新过程中，如果需要的技术改进涉及研究与发展活动，这种研究与 发展活动是以商业应用为目的，以某个或某类产品或工艺的引进、改进和生产为 导向的，也可称之为技术创新。 可以看出，学者们对技术创新概念的界定并不完全一致，但一般可分为狭义 上海火学硕。l ：学位论文 的技术创新和广义的技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思 想，主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工 艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展活 动等。 在有些作者的著述中，虽然他们对技术创新进行了界定，但常常在文字描述 里，把技术创新“等同于“ 创新，或者是将技术创新与创新两个概念混用。这种 作法，往往造成概念的模糊。还有一些非“技术创新研究专家”，他们常常在无意 中没有区分技术创新与技术发明的不同，有时把它们等同起来。这样一来，创新、 技术创新、发明的概念就难以澄清了。 因此，技术创新是一个具有特定涵义的经济学概念。技术创新是学习、引进、 开发和应用新技术并产生经济效益的过程；技术创新过程中，可以涉及研究与发 展活动，但这种研究与发展是围绕某个产品或工艺创新开展的。一个新产品或新 工艺，可以是由一项技术创新决定的，也可以包含许多个单项技术创新。还有一 点要注意的，技术创新与技术创新系统是不同的。技术创新系统是一个广泛的概 念，涉及技术创新活动的内部环境、外部环境、以及技术创新的源泉和扩散。当 从技术创新系统的角度来研究技术创新时，可以涉及到从新设想的提出，到研究 丌发、试制、商品化、产业化直至销售的全过程【2 】。 8 0 年代，英国苏塞克斯大学的学者对技术创新进行了分类1 3 l 。他们认为，技 术创新包括四种类型：( 1 ) 渐进的创新，一种渐进的、持续进行的改进，即小创新； ( 2 ) 根本性的创新，属于突破性的创新；( 3 ) 技术系统的变革；( 4 ) 技术经济范式的改 变。关于技术创新的分类是人为的，人们常根据自己的需要进行分类。 现代社会经济活动的基本单位是企业，而企业的技术创新是整个国家经济发 展、技术水平提高的最基本的组成部分。所以，企业是技术创新的主体。企业技 术创新既是企业内部技术与企业发展的相互作用和统一，又是企业外部社会技术 与社会经济的统一。因此，技术创新的研究主要内容之一就是企业的技术创新， 包括企业技术创新机制、模型建立、技术创新的动力、技术创新前期的r & d 系统 2 1 i 殿举、齐二石技术创新导论天津人学i 版社2 0 0 3 3 k e i t hd a v i t t e c h n o l o g ym a n a g e m e n ta n ds y a e mo fi n n o v a t i o n e d w a r da l g e r 1 9 8 9 6 上海人学硕士学位论文 研究、技术创新的策略和管理体系等。此外，政府创新政策的制定、法律法规的 建立、技术创新的风险投资、社会服务体系的作用、市场环境等技术创新的环境 因素，以及它们之间的相互联系与作用关系等，都是技术创新的研究内容。这里 说的政府创新政策，显然是一个广泛的概念，包括技术创新政策。 技术创新研究主要有以下内容 4 1 ： ( 1 ) 企业与技术创新。企业是技术创新的主体，技术创新强调的是生产技术和 生产方式在经济发展中的重要作用，而企业是社会生产、经济发展的细胞，是技 术创新得以发生、实现的场所，因此技术创新的主体是企业。另一方面，技术创 新是企业的一项重要任务，企业要发展、要在市场竞争中立于不败之地，只能依 靠创新( 包括技术创新、制度创新、组织创新、政策创新、市场创新等) 。 ( 2 ) 技术创新与产业演化。历史证明无数大大小小的单项创新，决定了一个产 业的兴衰、一个国家经济的繁荣与萧条。技术创新可以关系n d , 至企业的变迁、 大至产业演化、经济兴衰的周期。 ( 3 ) 技术创新与经济增长。技术创新是经济增长的根源，但在宏观上，从总的 增长因素分析，只能以技术进步，而不是技术创新为变量，技术进步可以说是不 同时期、不同方面创新的宏观积累效应。 ( 4 ) 技术创新的测度和指标。技术创新的实践和研究，离不开技术创新水平的 测度。 ( 5 ) 技术创新的激励。这里的激励是指运用产权、宏观政策、市场等力量、手 段来影响和推动技术创新活动。 ( 6 ) 创新政策。创新政策是指科技政策和产业政策协调的结合( 英国学者罗斯韦 尔定义) 。创新政策包括了技术创新内容。技术创新是一个在制度、组织和文化背 景下进行的活动。市场的作用有限，各国以政策推动工业创新，并起到了很大的 作用。 2 1 2 技术创新战略研究 目前技术对企业的影响程度正在逐渐加大，技术已经不是单纯的涉及研发部 4 银路技术创新管理机械工业出版社2 0 0 4 7 上海大学硕十学位论文 门的活动，而是贯穿研发、生产、销售、服务的企业经营全过程的活动。资源观 的战略理论认为，企业技术资源是企业资源和能力的重要组成部分，是企业内主 要的竞争资源，是企业经营战略形成的基础。基于能力的战略理论认为，企业战 略只有致力于动态能力的培育和发展才能获得持续竞争优势。在此基础上，国内 有学者认为企业技术战略己经不是低层次的职能性战略，也不是企业经营战略实 施的工具，而己成为企业总体战略的核心，两者之间是一种动态的、双向的，既 相互依赖又相对独立的整合关系隋1 。 著名经济学家f r e e m a n ( 1 9 8 2 ) 等认为企业的技术创新战略主要分为领先技术 创新战略、跟随技术创新战略和模仿技术创新战略：领先技术创新战略就是企业 通过技术创新，率先开发出某一新产品，并在市场中一段时期内保持领先优势， 即取得较大的市场份额和较高的垄断利润；跟随技术创新战略即企业跟随同一产 业主导企业开展相应的技术创新活动，其主导方式是对主导型企业的新技术和新 产品加以选择、改进和提高，并在降低制造成本和拓展市场方面做出更多的努力； 模仿技术创新战略即企业自己不进行新技术的研究与开发，而是靠购买专利技术 进行仿制，步人后尘，这三种战略都会涉及到技术的来源与创新的内容与程度等 问题。 g il b e r t ( 1 9 9 4 ) 认为技术创新战略是企业以创新落实企业战略并改善绩效时， 决定到达何种程度( w h a td e g r e e ) 与运用何种方法( w h a tw a y ) 的一个过程，该选择 何种技术创新战略，要看管理者对不同战略类型的想法以及企业本身的需求。根 据战略的定义以及g il b e r t 对技术创新战略的看法，我们可以得知技术创新战略 乃是企业在执行创新上，对于采用何种方式( 由谁进行) 以及如何达到何种程度( 如 何做) 的一个过程。战略制定的过程同时也是一个“定位”的过程，或者说企业做 出选择的过程。 近年来在战略管理领域中的研究，衍生出许多关于外包( o u ts o u r c i n g ) 、竞 合关系( 或超竞争) 的探讨，由于内部研发成本日趋庞大，并非所有企业都有能力 独自承担，因此，外部的创新来源己成为企业取得新技术的重要途径( h a g e d o o r n ， 1 9 9 0 ：l a m b e & s p e k m a n ，1 9 9 7 ；y e u g e l e r s ，1 9 9 7 ) ，如研发联盟、产学合作、外 5 汪碧瀛高新技术企业技术创新模式选择模型西安电子科技人学学报2 0 0 5 8 上海大学硕士学位论文 包等也成为许多企业在进行创新时的另一种选择：一方面企业可以专著于培养自 己的核心竞争力，另外一方面又可以降低技术的不确定性与成本。因此，在诸多 因子的考虑下，企业以内部创新的方式已非唯一的决断，取而代之的是多样化的 选择。而决定创新的来源，成为企业在技术创新战略上的重要内容之一1 。 另一方面，从g i l b e r t ( 1 9 9 4 ) 提出技术创新战略必须决定达到何种程度( w h a t d e g r e e ) 来看，g i l b e r t 在归纳过去研究与企业实践后发现，以程度划分的技术创 新战略可分为突破式创新与渐进式创新。为达到企业创新的目的，企业必须决定 在实施创新的过程中以何种程度的创新进行整个的研发活动，如采取自主式、模 仿式、合作式或虚拟式的。银路( 2 0 0 4 ) 认为技术创新战略是企业在技术创新领域 内重大的带有全局性的或决定全局的谋划。 2 1 3 技术创新战略类型 企业技术创新战略模式类型可从不同的角度进行划分盯1 ，按技术来源分为自 主创新、模仿创新、合作创新，按技术竞争态势可分为领先、跟随和模仿战略， 按市场竞争策略分为市场最大化、市场细分化、成本最小化，按行为方式分为进 攻战略、防御战略、游击战略。企业也可以采取多种战略形成组合技术创新战略。 本文主要采取将技术创新战略按照技术来源分类，即自主创新、模仿创新、 合作创新，这也是符合一般研究对技术创新战略的分类。 1 ) 自主创新战略 自主创新战略是以自主创新为基本目标的战略m 1 。自主创新指企业主要依靠 自身的技术力量进行研究开发，并在此基础上，实现科技成果商品化，最终获得 市场的承认。 对于以技术为主要竞争力的企业，例如模具企业来说，自主创新具有非常突 出的优点：第一，自主创新可以使企业在市场竞争中占据有利的地位；第二，自主 创新成功后会随之涌现出一系列在技术上与之相关的创新，带动一批新产品的诞 生，使率先创新者享受到范围经济；第三，自主创新产品领先进入市场，其标准 6 李福海、揭筱纹战略管理学四川大学版社2 0 0 4 7 傅家骥技术创新学清华大学i 叶；版社1 9 9 8 8 伊查克爱迪斯企业生命岗期华夏出版社2 0 0 4 9 上海大学硕上学位论文 和技术规范很有可能演变为本行业或相关行业统一认定的标准，对后来者形成技 术锁定，自主创新企业由此会稳固占据行业中的核心地位；第四，自主创新企业 由于是新市场的开拓者，还可能较早地建立起原料供应和产品销售网，从而在竞 争中处于有利地位；第五，自主创新企业通过转让新技术专利和技术诀窍，也可 以获得相当可观的收入。 自主创新的缺点也很突出，可以概括为：投入大，风险大。一方面，由于自 主创新在技术和市场开拓上都具有率先性，需要大批高素质、多学科的科技人员 的通力协作和精良的研发设施，研发费用大，而且还需要大量的市场开发费用； 另一方面，自主创新具有一定的风险，不过这一点对于模具企业来说，风险不是 很大。 鉴于自主创新的上述优缺点，模具企业在具有雄厚的研究开发实力和研究成 果积累以及较强的资金实力时，适于采取自主创新战略。 2 ) 模仿创新战略 模仿创新是企业在率先创新的示范影响和利益诱导之下，通过合法手段( 如通 过购买专有技术和专利许可的方式) 引进技术，并在率先者技术的基础上进行改进 的一种创新形式阻1 。 模仿创新的优点是：风险小，投入少，效率高。从技术方面来说，模仿创新 回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成 功者的经验和成果，它可以对众多的方案进行比较、选择最成功的技术成果引进 购买，将自己的研发结合引进的技术，进行更进一步的创新活动。从市场丌拓方 面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步发展率先者开发的市场，享受率先 创新者开辟新市场投入的诸多外溢效益，回避新市场开发初期的需求和市场行为 的不确定性。 模仿创新也有自身的局限性：由于模仿者产品的推出较率先创新者有一定的 滞后性，在这段时间内，可能有大量其它模仿者进入该产品领域，竞争会越来越 激烈；模仿创新者在技术上易受制于人，难以在市场竞争中占据主动地位，甚至 会陷入技术追赶陷阱不能自拔；同时，随着知识产权保护意识的不断增强，专利 9 谭力文、夏清华企业生命周期的比较分析财贸经济2 0 0 1 ( 7 ) 1 0 上海人学硕士学位论文 制度的不断完善，要获得效益显著的技术并不是一件很容易的事情；另外，由于 技术对高技术企业竞争优势的确立与保持越来越重要，率先创新者都加强了对所 拥有的关键技术的有效保护，使得模仿者进行技术破译的难度增加。 总的来说，实力不足的企业选择模仿创新是较现实的。企业在模仿创新的过 程中，可以逐步培育出一支善于创新的人才队伍，不断增强自己的研究开发实力， 并在模仿创新中不断增加自主创新的比重，最终过渡到以自主创新为主的阶段。 3 ) 合作创新战略 合作创新是指以企业为主体，企业与企业，企业与研究院所和高等院校合作 推动创新的创新组织形式。 高技术企业的合作创新能够产生共生经济。所谓共生经济是指独立的经济组 织之间以同类资源共享或异类资源互补为目的形成共生体，所导致的经济组织内 部和外部的直接或间接的资源配置效率的改善。合作创新可以改善资源结构、分 散和降低风险、缩短创新周期、扩大创新空间、减少无效投资、降低交易成本， 从而带来效率和效益的提高。 合作创新的主要模式有五种，即合同创新模式、项目合伙创新模式、基地合 作创新模式、基金合作创新模式和研究公司合作创新模式。其中，合同创新模式 属于分散式合作创新，基地合作模式、研究公司合作模式属于集中式合作创新， 项目合伙模式中一部分属于分散式合作创新、一部分属于集中式合作创新。 资源共享型共生经济的比重越大，合作方就越倾向于采取合同创新等松散型 的组织模式，反之，资源互补性共生经济的比重越大，合作方越倾向于采用基地 合作和研究公司合作等集中型的组织模式。 综上所述，三种技术创新战略可以简单总结为下表： 上海大学硕士学位论文 表2 1 三种创新方式的比较 自主创新模仿创新合作创新 资金投入成本 较高较低中等 对人才要求较高较低中等 创新周期较长较短中等 市场风险不确定性大市场风险较小市场风险分担 失败后的损失较大较小损失分担 市场占有率抢先占领、份额大后进入市场，份额小分享市场 成功后收益独占，较多较少分享 2 2 企业生命周期理论研究 与生物体相类似，企业也有生命周期。企业从孕育、创立、成长到成熟、变 异，经历着一个复杂的发展变化过程，在这一过程中，企业表现出类似生物一样 的生命特征，即企业生命周期。企业是否能完整的走过其生命周期的不同阶段， 并在成熟期过后得到再生，技术创新战略的选择起着重要作用，在不同的生命周 期阶段企业具有不同的特征，而企业也应根据这种特征选择与之相匹配的技术创 新战略【m j ，基于上述理由，本文把生命周期作为影响技术创新战略选择的一个重 要因子加以分析，首先对企业生命周期理论做一定的理论概述。 2 2 1 企业生命周期 对企业生命周期的研究始于2 0 世纪7 0 年代，1 9 7 2 年，美国哈佛大学教授拉 瑞葛雷纳( l a r r ye g r e i n e r ) 在组织成长的演变和变革一文中，第一次提 出了企业生命周期的概念。其后，美国学者伊查克爱迪斯( i c h a ka d i z e s ) 从企业 文化角度对企业生命周期进行了系统研究。此外，许多学者从定性或定量角度， 不断探索和修f 企业生命周期理论与方法，提出了不同的企业生命周期模型。 1 9 8 9 年，伊查克爱迪斯( i c h a ka d i z e s ) 的著作企业生命周期正式出版， 成为企业生命周期理论研究的经典之作。该书提出了企业生命周期模型，又称为 古典模型。爱迪斯认为，企业的成长与老化同生物体一样都是通过灵活性和可控 ”武阿彬企业技术创新战略研究硕r ：论文2 0 0 0 1 2 上海大学硕士学位论文 性这两大因素之间的关系来表现的，灵活性与可控性决定了企业 处的位置【1 1 1 。如图2 1 所示，爱迪斯将企业生命周期分为孕育、 阶段，并依次将各个阶段细分为孕育期、婴儿期、学步期、青春 定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。 图2 1爱迪斯企业生命周期示意酣1 2 1 1 ) 孕育期 此时的企业尚未诞生，仅仅是一种创业意图，整个企业只是 孕育期强调的是创业意图和未来能否实现的可能性，成功创办一翕 “ 陈碉希、蔡建峰、郭鹏基于行业生命周期的企业技术创新战略选择参考文 2 0 0 5 ( 3 ) “d a v i dfr s t r a t e g i cm a n a g e m e n t n j ：p r e n t i c eh a l l ，19 9 5 上海大学硕士学位论文 资金等客观条件和创业者能力等主观条件的制约，创业者要承担切实的责任和风 险。在孕育期，创业者的动机应当是满足某种市场需求，创造附加价值，而不仅 仅是追求投资回报。当企业的风险真正产生并有承担者时，企业就进入了婴儿期。 2 ) 婴儿期 这一阶段企业的发展已不再是一种构想，而是将构想结果转化为企业的实际 生产，此时企业需要的是销售量和利润率。企业的发展则最需要资金和企业家的 重视，二者缺一不可。因为，这一时期企业在规模上不足以负荷团队合作的工作 形态，企业创办人大权独揽反而是比较有效的。企业的想法很简单，只要能生存 下去、能赚点钱，创业者就会小心谨慎的推着企业往前走，犹如父母细心呵护婴 儿一样。这样企业一般不会也没有能力去做超出自己经营规模和范围的事。所以 矛盾的主要方面是企业创新力不足。只有在产品设计、市场开拓上有所建树，才 能有较强的获取资金的能力，这是企业成长的基础，从而才能在激烈的市场竞争 中站住脚跟。 3 ) 学步期 这个时期企业创业者的构想已经开始真正体现出价值，企业已经在市场中生 存下来，产品和服务开始被市场接受。为了进一步扩大市场规模和盈利能力，企 业在产品或技术上的创新能力开始增强，使企业显得充满活力，企业的销售额节 节上升，且r 渐繁荣。但学步期的企业缺乏一种系统化的制度，容易被眼前的机 会所驱使，缺乏战略眼光，容易做出一些不明智的决策与承诺。同时还缺乏一种 科学化的授权体系，易成为“家族制”企业，这会阻碍企业的进一步发展壮大。 所以，这时企业必须学会区分事情的轻重缓急，制定规则与政策，理性判断什么 事情该做，什么事情不该做。 4 ) 青春期 这一时期企业成长最快，技术水平和产品设计能力迅速提高，生产成本下降， 规模效益丌始出现，市场开拓能力也迅速加强，市场份额扩大，产品品牌和企业 的名声已为世人所知晓。随着高素质人才进入企业，企业的整体素质提升了很多， 企业呈现出欣欣向荣的局面。同时，企业组织也开始由人员导向向结构导向调整， 企业的各种管理制度逐渐完善，控制力也得到加强。进入青春期的企业，创业者 1 4 上海大学硕士学位论文 和企业员工都充满自信，甚至有些骄傲，外部融资也变得较容易。因此，企业很 容易陷入多元化扩张的陷阱中。所以，企业扩张应谨慎前行，特别是多元化扩张， 很容易让企业陷入困境。 5 ) 盛年期 这是企业生命周期曲线中最理想的状态。这一阶段的企业得以摆脱创业者的 影响而再生，并不断走向成熟。企业的灵活性和可控性达到平衡，出现了一些企 业运作的理