《内部审核程序》word版.doc

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4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。4.5 “不合格报告”的关闭4.5.1 受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长/分组长；4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行记录控制程序。4.7 企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。5 相关/支持性文件5.1 记录控制程序(ZS/CX/SB02)6 记录6.1 年度内审计划(一级)6.2 审核组长/分组长任命书(二级)6.3 审核组成员提名表(二级)6.4 审核计划(二级)6.5 分审核计划(二级)6.6 会议签到记录(二级)6.7 现场审核检查表(二级)6.8 不合格报告(二级)6.9 管理体系内部审核报告(一级)6.10 不合格验证报告（一级）6.11 年度内审变更计划（一级）7 附表/附录7.1 年度内审计划(一级)7.2 审核组长/分组长任命书(二级)7.3 审核组成员提名表(二级)7.4 审核计划(二级)7.5 分审核计划(二级)7.6 会议签到记录(二级)7.7 现场审核检查表(二级)7.8 不合格报告(二级)7.9 管理体系内部审核报告(一级)7.10 年度内审变更计划（一级）4 S/CX/QH02-1年 度 内 审 计 划 表编号： 审核时间受审核单位一季度二季度三季度四季度 填表人： 日期： 批准人： 日期： S/CX/QH02-2 审 核 组 长 任 命 书 编号： 根据 ,拟于 年 月 日至 年 月 日对 ，按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准；集团公司管理体系文件（手册、程序文件、作业文件）；国家法律、政府法规进行管理体系的内部审核。特任命 为本次审核的组长、 为本次审核的分组长。请按标准规定的职责组织审核。管理者代表 日期 审核组成员提名表 编号： S/CX/QH02-3 审核组成员由集团公司企划部推荐：本提名表一经管理者代表签字认可，请审核员所在单位/部门负责人，大力支持，不安排审核员审核期间的其它工作。审核时间： 年 月 日至 年 月 日；请审核员接通知后，速与集团公司企划部联系，商定审核事宜。企划部（盖章） 管理者代表（签字）日期 日期 S/CX/QH02-4 审核计划编号： 批准人：首次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,请集团公司行政领导及责任部门负责人参加。末次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,参加人员同首次会议。审核目的审核依据 审核范围审核要求日期第一分组（审核员名单）第二分组（审核员名单）第三分组（审核员名单）第四分组（审核员名单）（受审核方名称及需审核过程）（受审核方名称及需审核过程）（受审核方名称及需审核过程）（受审核方名称及需审核过程）分组长：电 话：分组长：电 话：分组长：电 话：分组长：电 话：审核组长： 电话： 工作单位： S/CX/QH02-5分审核计划 编号： 年分组长审 核 性 质 例行审核 追加审核 专项审核审核起止日期首次会议末次会议审核目的审核依据审核范围审核要求审核日期审核时间审核员审核部门及要求制表人： 批准人： 年 月 日 S/CX/QH02-6会 议 签 到 记 录 编号： 首次会议末次会议姓 名部门（单位）职务姓 名部门（单位）职务 会议地点： 日期： 会议地点： 日期： S/CX/QH02-8不 合 格 报 告 受审核方： 部门： 审核依据：GB/T19001、24001、28001标准；集团公司管理体系文件；相关法律、法规 审核日期： 编号：不合格事实描述、判定依据和内容：陪同人员受