2009年《证券交易》模拟试卷1.doc

最新证券从业(证券交易)模拟试题一及答案一、单选题(每小题一分，共35分。)1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:d) a、复合托管 b、双重托管 c、指定托管 d、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:b) a、有买入的权利 b、有卖出的权利 c、有选择是否履行期权合约的权利 d、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“gc003”表示 ( )。(答案:d) a、3个月回购 b、资金年收益率为3 c、3年期国债 d、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:d) a、上海证券交易所上市的a股 b、深圳证券交易所上市的a股 c、证券投资基金 d、b股5、从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:c) a、1986 b、1987 c、1988 d、19896、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:c) a、1个月 b、2个月 c、4个月 d、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易 结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。(答案:c) a、5 b、7 c、9 d、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:b) a、中国银行 b、中国人民银行 c、建设银行 d、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:c) a、国债 b、a股 c、b股 d、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:d) a、证券交易所 b、证券公司 c、商业银行 d、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:d) a、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 b、目前银行间市场的交易品种主要是债券 c、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 d、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:a) a、交易物的不变性 b、客户资料的保密性 c、客户指令的权威性 d、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称( )。(答案:b) a、封闭式回购 b、开放式回购 c、一次性回购 d、双向回购14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:d) a、越权经营 b、预算失控 c、道德风险 d、决策失误15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行( )。(答案:a) a、双人负责制 b、轮换岗位制 c、责任追究制 d、岗位责任制16、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。(答案:b) a、5 b、10 c、15 d、2017、在我国，证券交易所编制指数时，采用( )公式计算。(答案:c) a、加权平均法 b、移动加权平均法 c、派许加权综合价格指数 d、几何加权平均18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的( )，确保固定资产的核算真实、准确。(答案:c) a、实物管 b、卡片管理 c、价值管理 d、财务管理19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。(答案:d) a、4 b、6 c、8 d、1020、由于技术故障或其他原因暂时无法使用prop划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:d) a、电话划款凭证 b、网络划款凭证 c、书面划款凭证 d、传真划款凭证21、目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。(答案:a) a、经纪商 b、银行 c、第三方 d、上市公司22、上海证券交易所b股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。(答案:a) a、100股 b、500股 c、1000股 d、1500股23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )个专用证券账户。(答案:a) a、1 b、2 c、3 d、每500万元注册资本可开立124、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:a) a、活期存款利率 b、流动资金贷款利率 c、定期存款利率 d、固定资产贷款利率25、证券公司( )占净资产的比例不得低50%。(答案:a) a、流动资产 b、无形资产 c、固定资产 d、递延资产26、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。(答案:d) a、收益率 b、面值 c、折现率 d、折算率27、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。(答案:d) a、股票买卖 b、申购配股权证 c、现金红利发放 d、新股申购28、金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。(答案:b) a、金融期货 b、金融期权合约 c、金融衍生工具 d、金融期货合约29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:c) a、全价交易 b、市价交易 c、净价交易 d、买卖价交易30、证券营业部的通讯设备管理包括( )。(答案:d) a、机型先进、容量充足 b、机型容量 c、运行效率、行情分析系统 d、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养31、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。(答案:b) a、期货交易 b、远期交易 c、期权交易 d、债券交易32、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。(答案:c) a、t+2日16：00 b、t+2日17：00 c、t+1日16：00 d、t+1日17：0033、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。(答案:c) a、证券交易所 b、中国证监会 c、登记结算机构 d、开户银行34、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处 罚不包括( )。(答案:a) a、公示处分 b、警告 c、没收非法所得 d、罚款35、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:c) a、10 b、15 c、20 d、25二、多选题(每小题一分，共30分。)1、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括( )。(答案:abcde) a、申请报告 b、中国证监会核发的经营证券业务许可证 c、机构章程 d、主要业务规章制度 e、部门设置和证券业务人员名册2、下列有关公平原则的说法正确的是( )。(答案:bc) a、应当公正地对待证券交易的各方 b、参与各方应当获得平等的机会 c、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 d、除证券公司外，各方处于平等的法律地位3、下面的（ ）属于证券交易。(答案:bde) a、房屋交易 b、债券交易 c、存货单交易 d、基金交易 e、股票交易4、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。(答案:ab) a、回购期限 b、回购资金属性 c、回购协议 d、回购债券品种5、取得证券交易所席位的条件是( )。(答案:bd) a、经中国证监会批准 b、具有证券交易所的会员资格 c、缴纳交易押金 d、缴纳席位费6、上海证券交易所b股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。(答案:ab) a、中国结算上海分公司核准答复日(t-3日前) b、公告刊登日(t日) c、权益登记日(t+3日) d、现金红利发放日(t+8日)7、营业部为客户办理证券交割一般有( )交割方式。(答案:ac) a、自助交割 b、网上交割 c、柜台人工交割 d、电话交割8、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。(答案:bd) a、客户融资买入证券的权益归证券公司所有 b、客户融资买入证券的权益归客户所有 c、客户融券卖出证券的权益归客户所有 d、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有9、t+1滚动交牧目前适用于我国的( )交易等。(答案:acd) a、a股 b、b股 c、基金 d、债券、回购10、证券回购交易是( )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。(答案:abc) a、证券持有者 b、资金需求者 c、融资者 d、资金贷出者11、关于交易席位的使用，正确的有( )。(答案:d) a、与他人共用席位 b、将席位承包给他人使用 c、退回专用席位 d、经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位12、证券营业部的自有资金包括( )。(答案:abc) a、上级拨入的营运资金 b、从业务管理费中列支的专用基金 c、从利润分配中留存的专用基金 d、客户保证金13、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有 ( )。(答案:abcd) a、04国债(10) b、04国债(11) c、05国债(1) d、05国债(2)14、属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。(答案:abcd) a、继承 b、赠与 c、财产分割 d、法院判决15、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。(答案:bd) a、近2年无亏损记录 b、具有会员资格 c、无违规现象 d、缴纳席位费16、下列事件属于证券营业部突发事件的有( )。(答案:abd) a、自然灾害 b、抢劫 c、系统故障 d、内部矛盾激化成打砸事件17、证券交易的基本过程包括( )。(答案:acd) a、开户 b、挂失 c、成交 d、结算18、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有 ( )。(答案:abcd) a、t日日终中国结算上海分公司完成t-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行t+0预交收 b、国债买断式回购初始结算交收日(t+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收 c、t+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户 d、t+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从冒+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额19、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。(答案:cd) a、4天回购 b、28天回购 c、63天回购 d、273天回购20、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取( )措施。(答案:abcd) a、按每日透支金额的1向结算参与人收取罚息 b、冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 c、要求结算参与人立即补足透支金额 d、强制卖出暂扣证券21、( )属于证券经营机构的禁止行为。(答案:abcd) a、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为 b、以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为 c、证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为 d、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为22、营业部信息系统内部控制的主要内容包括规章制度、安全保密、病毒防范和( )。(答案:abcd) a、系统管理 b、岗位分离和制约 c、数据保存和备份 d、灾难备份与应急处理23、自营业务买卖的对象包括( )。(答案:abcd) a、在上交所交易的人民币普通股 b、基金券 c、国债 d、非上市证券24、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回etf的基金份额时应遵守( )。(答案:c) a、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 b、当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出 c、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 d、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出25、关于证券存管下列说法中正确的有( )。(答案:abcd) a、证券存管是财产保管制度的一种形式 b、证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 c、证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务 d、证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定26、营业部会计系统内部控制中，应强化资产登记保管工作，采用( )等措施，确保证券公司及客户资产的安全完整。(答案:abd) a、实物盘点 b、账实核对 c、账账核对 d、财产保险27、证券公司自营买卖上市证券，具有( )的特点。(答案:abcd) a、吞吐量大 b、流动性强 c、高风险 d、高收益28、以下行为中属于客户服务创新的是( )。(答案:abc) a、推出网上委托 b、启动智能化信息管理 c、使用局域网共享业务信息 d、增加营业网点的设立29、下列关于etf的说法正确的有( )。(答案:abcd) a、etf代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易 b、etf通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易 c、etf采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 d、通过投资etf还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等30、证券营业部员工培训的形式有( )。(答案:bd) a、职前培训 b、在职培训 c、自学 d、脱产学习三、判断题(每小题一分，共35分。)1、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，高级管理人员应至少有一名计算机专业技术人员。 ( )(答案:对)2、短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 ( )(答案:错)3、变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变 更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )(答案:对)4、集合资产管理台同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方 签署。 ( )(答案:对)5、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定全额返还回购项 下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 ( )(答案:错)6、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还日购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 ( )(答案:错)7、证券经营机构是受托投资管理、业务中的受托人。 ( )(答案:错)8、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。 ( )(答案:错)9、参与全国银行间债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行 债券交易和结算。 ( )(答案:错)10、根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 ( )(答案:错)11、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 ( )(答案:错)12、根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80。 ( )(答案:错)13、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 ( )(答案:错)14、支票等重要票据，应确定由1名会计人员专人保管，停业时锁人保险箱内。 ( )(答案:错)15、目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。 ( )(答案:错)16、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 ( )(答案:错)17、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )(答案:对)18、已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 ( )(答案:对)19、在场内交易中，证券公司之问、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。 ( )(答案:对)20、营业部交易业务处理系统应能够存储1年以上完整的系统运行记录与交易清算记录。 ( )(答案:对)21、证券交易所对上市公