我国港口资产证券化问题研究硕士学位论文.doc

学校代码：10254密 级：论文编号：shanghai maritime university硕士学位论文master dissertation 论文题目： 我国港口资产证券化问题研究 毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作 者 签 名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 使用授权说明本人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期： 年 月 日导师签名： 日期： 年 月 日指导教师评阅书指导教师评价：一、撰写（设计）过程1、学生在论文（设计）过程中的治学态度、工作精神 优 良 中 及格 不及格2、学生掌握专业知识、技能的扎实程度 优 良 中 及格 不及格3、学生综合运用所学知识和专业技能分析和解决问题的能力 优 良 中 及格 不及格4、研究方法的科学性；技术线路的可行性；设计方案的合理性 优 良 中 及格 不及格5、完成毕业论文（设计）期间的出勤情况 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格建议成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）指导教师： （签名） 单位： （盖章）年 月 日评阅教师评阅书评阅教师评价：一、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格建议成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）评阅教师： （签名） 单位： （盖章）年 月 日教研室（或答辩小组）及教学系意见教研室（或答辩小组）评价：一、答辩过程1、毕业论文（设计）的基本要点和见解的叙述情况 优 良 中 及格 不及格2、对答辩问题的反应、理解、表达情况 优 良 中 及格 不及格3、学生答辩过程中的精神状态 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格评定成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）教研室主任（或答辩小组组长）： （签名）年 月 日教学系意见：系主任： （签名）年 月 日论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了加以标注和致谢的地方外，不包含其它人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其它同志对本研究的启发和贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名： 导师签名： 日期： 摘要近几年来，随着中国经济的快速增长和外贸进出口货运量的急剧上升，中国港口特别是沿海港口吞吐量增长迅速。与此同时，港口吞吐能力和实际吞吐量的供需矛盾日益突出，一些大型专业化码头普遍超负荷运作，港口生产形势非常紧张。此外，很多港口基础设施建设呈现结构性矛盾，港口功能结构不适应经济发展的需要。究其原因，这种港口供需紧张的局面很大程度上是因为资金投入不足造成的。本文的目的即是为当前普遍存在资金短缺问题的中国港口提供一种相比外资和银行贷款等更加优越的融资方式，其研究内容主要包括中国港口的供需现状、资金来源、融资方式以及资产证券化问题。文中首先对中国港口（沿海和内河）的建设情况、吞吐能力及吞吐量的发展进行了全面的分析，对港口吞吐量和国家主要经济指标进行了相关性研究，认为当前我国港口存在着供给不足的情况。紧接着分析了当前中国港口的资金来源，指出单靠财政直接投资港口建设，资金捉襟见肘，应该寻求港口融资途径的多元化，并对国内外港口的投融资体制和投融资方式进行了比较，总结了我国港口企业的融资方式，分析对比了各项融资方式的利弊，提出港口融资创新工具港口资产证券化。然后，介绍了资产证券化理论及全球资产证券化市场，阐述了我国资产证券化的发展，分析了我国港口资产实行证券化的动因，指出了港口资产证券化的必然性、可行性，并引入我国以往基础设施资产证券化的经验加以借鉴。接下来，明确了目前在我国实行港口资产证券化所面临的市场障碍、法律障碍以及制度障碍。最后，针对我国国情，提出了港口资产证券化的对策，并建议以天津港为试点进行港口资产证券化操作，分别提出了离岸和在岸两套不同的资产证券化操作方案，对我国港口资产证券化实践操作起到了指导借鉴作用。关键词：港口融资，资产证券化，障碍，建议 - 64 -abstractwith the strong growth of chinese economy and fast increase in the import and export of cargo transportation during the last few years, throughput of chinese ports especially coastal ports have kept a rapid growing speed. at the same time, the contradiction of operating capacity and factual throughput is apparent, and the situation of port operation is very tense. moreover, in many ports, there presents structural contradictions in the infrastructure construction, and the functional structure of ports couldnt satisfy the needs of economic development. the intense situation between port demand and supply there arises, to a large extent, is due to fund deficiency.the paper mainly deals with the status in quo of the domestic port demand and supply, funds resources, the financing methods of chinese ports and the problems of the asset-backed securitization. the purpose of the paper is to provide chinese ports with a better port financing method compared with foreign investment, bank loan and so on.first of all, the paper gives a thorough analysis of the construction, throughput capacity and throughput quantity of chinese ports (coastal ports and freshwater ports). it includes relevant studies on port throughput quantity and main national economical indexes. then, it analyzes the sources of funds for chinese ports, and compares the systems and modes of investment and financing between domestic and foreign ports. it also summarizes the previous as well as the current national policies concerning investment and financing, and concludes of the financing methods for port enterprises. secondly, it introduces the basic concepts and the history of development for asset-backed securitization, as well as the global market for asset-backed securitization. on such basis, it analyzes the reason and the feasibility of asset backed securitization for chinese port. some cases are also introduced to give an example to realize the asset backed securitization of chinese port. thirdly, the paper points out the obstacles on the way to realize the asset backed securitization. finally, it gives the way to solve these problems and suggests tinajin port as a good enterprise to have a try.li na (international trade) directed by prof. dr. qu linchi,associate prof. dr. gan aipingkey words: port financing, asset-backed securitization, obstacle, suggestion目录引言 1第一章我国港口发展和融资状况 3第一节我国港口发展状况 3一、 我国港口的建设情况 3二、 我国港口吞吐量的发展情况 4三、 我国港口吞吐量需求发展的预测 5第二节 我国港口建设资金来源分析 9一、 我国港口建设资金投入量分析 9二、 我国港口资金投入结构分析10第三节港口融资的多元化和创新途径12 一、 发达国家港口建设资金的筹措方式12 二、 我国港口的融资现状12第二章资产证券化概述17第一节资产证券化的概念特征17一、 资产证券化的经济学解释17二、 资产证券化的起源18三、 资产证券化的特征18第二节世界各国资产证券化市场概况19 一、 美国资产证券化市场19 二、 欧洲资产证券化市场21 三、 澳大利亚资产证券化市场22 四、 东南亚资产证券化市场22 五、 我国资产证券化的发展24第三章我国港口资产证券化的动因分析27第一节港口资产证券化的必然性27 一、 港口资产证券化对港口企业带来的收益27 二、 港口资产证券化为投资者带来的收益28三、 港口资产证券化的社会收益29第二节港口资产证券化的可行性30第三节我国基础设施资产证券化的经验借鉴31 一、 珠海高速公路资产证券化分析31 二、 广州深圳珠海高速公路资产证券化分析32 三、 莞深高速公路资产证券化分析33第四章我国实行港口资产证券化的障碍分析34第一节港口资产证券化的市场障碍34一、 有效需求不足，缺乏成熟投资者34二、 资本市场化程度不够，运作效率不高34第二节 港口资产证券化的法律障碍35一、 “真实出售”的法律制约35二、 对特殊目的载体spv的法律制约 35三、 “信用提升”的法律障碍36四、 投资者的界定受到法律制约36第三节港口资产证券化的制度障碍36一、 会计制度不健全36二、 税收处理无针对性规定37三、 缺少权威的社会中介机构37四、 缺乏有力的政府支持38第五章港口资产证券化的对策建议39第一节港口资产证券化的运作程序39一、 选择基础资产39二、 设立特殊目的载体（spv）39三、 特殊目的载体（spv）接管项目39四、 完善交易结构，进行预先评级40五、 信用增级40六、 信用评级40七、 销售港口资产支持债券41八、 获取证券发行收入，向融资港口企业支付购买价格41九、 向投资者支付本金和利息41第二节港口资产证券化融资中的关键问题研究42一、 港口资产证券化融资中spv的设立 42二、 港口资产证券化融资中的信用增级问题43三、 港口资产证券化融资中的风险控制问题45第三节港口资产证券化的建议47一、 天津港背景介绍47二、 天津港资产证券化方案设计48结论52致谢53参考文献54上海海事大学硕士学位论文我国港口资产证券化问题研究引言一、选题的依据与背景随着我国经济的发展，对交通基础设施建设的需求逐年加大。根据十一五发展规划，十一五期间，交通行业总投资需求将超过34,000亿元，为十五期间的1.5倍以上，而中央仅能满足交通基础设施建设所需资金的23%左右，面临着巨大的资金压力。就港口建设而言，国际贸易的快速发展，对港口吞吐量及相关建设提出了进一步的要求。而目前我国的情况是：政府的财政支出远远不足以应付港口建设的资金需求，现有的融资渠道又难以进一步拓展，加上民间资本的引入缺乏适当的方法与途径，在引入中存在一定的障碍，这些现象的存在，使我国目前出现了港口的融资困难。因此，我们必须拓宽筹资视野、创新筹资模式、开辟筹资渠道，以保证港口建设发展资金的需求。资产证券化作为国内最新崛起的一种融资模式，其特有的交易架构与港口企业的经营模式不谋而合。因此，在港口建设中引入资产证券化对帮助企业迅速回笼资金、提高资金的使用效率、增强企业资产的流动性、有效降低企业的融资成本具有重要意义。二、有关学术问题的综述在资产证券化方面，国外理论界对此课题已形成了较为系统的理论体系，并已经在实践中广泛应用。格顿在1991年为资产证券化作出了一般性的定义：“资产证券化是储蓄者与借款者通过金融市场得以部分或者全部匹配的一个过程或工具。在这里，开放的市场信誉通过金融市场取代了由银行或者其他金融机构提供的封闭市场信誉。”这是一个广义的证券化概念。虽然在国外，资产证券化无论在理论上还是在实践中都日趋成熟，但是我国直到1998年才兴起对资产证券化问题研究的热潮。1998年1月，张超英、翟祥辉出版了专著资产证券化原理、理论、实务，这是我国第一本系统介绍国外资产证券化理论和实务的专著。随后，国内研究机构和一些高校开始进行了资产证券化的研究，其中有北京大学何小锋出版的两本专著：资产证券化理论与实务全书、资产证券化：中国的模式。何小锋从广义和狭义两方面详细阐述了资产证券化理论，分析了资产证券化的风险与收益模型，研究了中国扩展信贷资产证券化的制度，并提出了中国拓展信贷资产证券化的突破模式。于凤坤在其博士论文的基础上出版了资产证券化：理论与实务一书，这本书对我国如何利用资本市场，运用资产证券化机制，处理和解决我国国有银行不良资产进行了深入的探讨，并全面阐述了资产证券化在我国经济领域中的应用。张超英在资产证券化的本质和效应一书中，从政治经济学基本原理和现代金融学专门理论的综合角度，以“一对变换”（空间和时间变换）、“两个对照”（资金来源和隐含关系对照）、“三种作用”（专门机构是现金流变换和证券发行的载体、是银行配置与证券配置有机结合的通道、是从一次资产到二次资产的桥梁）的形式来建立关于资产证券化的基本概念，表述资产证券化的实质。深入地分析了资产证券化动因的理论，并较为深刻地阐述了资产证券化对银行经营和货币市场的影响。在基础设施建设融资方面，国内的学者所做的研究有：邓淑莲分析了政府财政资金提供基础设施发展初始资金的局限性；探索了用市场化的途径来筹集基础设施发展的初始资金；并提出在基础设施融资中运用资产证券化等项目融资方式。唐建军、杨军提出：根据我国目前的投融资情况，要将以政府投资为主的模式转变为以市场融资为主的模式；国家必须改变住房一手包揽的投融资体制，而走多元化筹集资金的途径，吸引民间资本进入基础设施建设领域。李海宁则强调基础设施资产证券化中的政府作用，认为：在我国，政府在资产证券化发展中还没有充分发挥出作用，政府作用的缺失是我国目前资产证券化发展中最大的阻碍。胡应坤、张永健通过案例，分别分析了珠海大道、都江堰水利集团资产证券化问题。三、本文的新意和特点目前国内对基础设施建设的资产证券化研究较多，但专门针对港口资产证券化问题的研究为数很少。本文试图运用计量经济学方法对港口吞吐量及资金需求进行回归分析和预测，并运用归纳演绎的方法，将基础设施证券化相关理论以及实践引入港口资产证券化上来，使其加以借鉴。同时结合我国实际，制定出适合我国国情的港口资产证券化运作模式，对港口资产证券化的实际操作中的关键问题加以分析说明。最后，提出在天津港进行港口资产证券化试点的建议，并提出了具体的操作方案。第一章 我国港口发展和融资状况第一节 我国港口发展状况一、我国港口的建设情况建国初期，我国东部海岸线零星分布了十来个港口，约300个码头泊位，其中深水泊位60个，年吞吐量为649万吨，港口装卸基本采用人力，效率低下。建国后，国家充分重视交通运输业在国民经济发展中的重要地位，对港口建设进行了较大的投入，使我国港口建设取得了迅猛的发展。其发展主要为三个阶段：1949-1972年为恢复阶段。此前，我国仅有6个港口拥有深水泊位，码头长度仅3万多米，各类装卸机械200余台。到1972年全国主要港口泊位数增加到617个，其中沿海深水泊位增加到92个，码头长度增加到5.1万米，各类机械增加到7200台。1973-1978年为起步发展阶段。随着国民经济和对外贸易的发展，港口吞吐能力日显不足，压船压货现象日益突出。为此，国务院于1973年发出三年改变港口面貌的号召，经过三年大建港，港口吞吐能力有了大幅提高。到1978年底，全国主要港口泊位数增加到735个，其中深水泊位增加到133个，码头长度增加到6.5万米，各类装卸机械增加到9800台。1979年以后为快速发展阶段。在改革大潮的推动下，港口迎来了快速发展的新时期。如表1-1所示。截止2006年底，全国沿海港口拥有生产用码头泊位4511个，其中万吨级及以上泊位978个；内河港口拥有生产用码头泊位30942个，其中万吨级及以上泊位225个。我国港口的吞吐能力和装卸能力结构正不断地调整和优化。表1-1全国港口现有生产用泊位数量统计（1999-2006）年份指标名称199920002001200220032004200520061.生产用码头泊位数量（个）3298632858334413360034289351083524235453沿海（个）37793700371838224274419742984511内河（个）29207291582972329778300153091130944309422.万吨级泊位数（个）69678481083589994410341203沿海（个）587651677700748790847978内河（个）109133133135151154187225资料来源：交通部网站，根据2000-2006年公路水路交通行业发展统计公报整理而得。二、我国港口吞吐量的发展情况改革开放以来，随着我国经济的快速发展，特别是入世以后对外贸易量的快速增长，我国港口吞吐量也呈现出逐年快速增长的态势。如表1-2所示，从2000年到2006年我国港口吞吐量实现了跨越式的发展，全国港口货物吞吐量由2000年的221000万吨增加到2006年的557000万吨，增加152%；全国港口外贸货物吞吐量由2000年的57000万吨增加到2006年的161400万吨，增加183%；全国港口集装箱吞吐量由2000年的2348万teu增加到2006年的9361万teu，增加299%；全国港口旅客吞吐量也由2000年的8553万人增加到2006年的20800万人，增加143%。表1-2中国港口总吞吐量统计（2000-2006）年份指标名称20002001200220032004200520061.全国港口货物吞吐量 （万吨）22100024007427993933000417200485400557000沿海（万吨）129000145293171595206400253800300900353000内河（万吨）91000947811083441233001634001845002040002.全国港口外贸货物吞吐量（万吨）57000663027849697000115500136700161400沿海（万吨）52000600617120088400105600125300147500内河（万吨）5000624072968700990011400139003.全国港口集装箱吞吐量 （万teu）2348274837214876616075649361沿海（万teu）2061247033764455566270028579内河（万teu）2022783454124985627824.全国港口旅客吞吐量（万人）8553196351974518000200002060020800沿海（万人）5793722372146500760078008000内河（万人）2760124121253111900123001290012800资料来源：交通部网站，根据2000-2006年公路水路交通行业发展统计公报整理而得。同时，我国港口吞吐量不仅仅在量上取得了惊人的成长，在结构上也发生了质的飞跃。首先，综合性大型枢纽港持续快速发展。2006年货物吞吐量超过亿吨的港口达到12个，吞吐量超过2亿吨的港口达到7个。其中，上海港吞吐量4.70亿吨、宁波-舟山港4.24亿吨、广州港3.03亿吨、天津港2.58亿吨、青岛港2.24亿吨、秦皇岛港2.05亿吨、大连港2.00亿吨、深圳港1.76亿吨、苏州港1.51亿吨、日照港1.10亿吨、南通港1.04亿吨、南京港1.01亿吨。再则，集装箱吞吐量持续快速增长。2006年集装箱吞吐量超过100万teu的港口达到14个。其中，上海港完成2172万teu，深圳港完成1847万teu，青岛港770万teu、宁波-舟山港714万teu、广州港666万teu、天津港595万teu、厦门港401万teu、大连港321万teu、连云港130万teu、苏州港124万teu、中山港113万teu、烟台港105万teu、福州港101万teu、营口港101万teu。根据2006年公路水路交通行业发展统计公报。三、我国港口吞吐量需求发展的预测港口吞吐量的分析预测随着我国国民经济的快速增长，特别是入世后对外贸易的不断扩大，我国港口吞吐量也呈现逐年递增趋势，因此，我们可以以进出口总额来分析预测未来对港口吞吐量的需求。线性回归相关说明衡量事物（变量）之间线性相关程度的强弱并用适当的统计指标表示出来的过程就是线性相关分析。为了准确地描述变量之间的线性相关程度，可以通过计算样本相关系数来进行相关分析。样本相关系数是衡量变量之间线性相关程度的度量指标。一般样本相关系数用符号r表示。r的取值范围在-1和+1之间。其中:若0r l，表明变量之间存在正线性相关关系，即两个变量随相同方向变动。若-1r0，表明变量之间存在负线性相关关系，即两个变量随相反方向变动。若| r |=1，其中一个变量的取值完全取决于另一个变量：当r=1时，表明变量之间完全正线性相关；当r =-1时，表明变量之间完全负线性相关。若r =0，说明变量之间无线性相关关系，但这并不排除变量之间存在其他非线性关系的可能。在说明变量之间线性相关程度时，根据经验可将相关程度分为以下几种情况:当| r |0.8时，高度相关；当0.5| r |0.8时，中度相关；当0.3| r |0.5时，低度相关；当| r |0.3时，说明变量之间的相关程度极弱，可视为不相关。此外，样本相关系数r是由x、y的一组样本计算得到的，总体x与y之间是否有显著的线性相关关系，还要通过对样本相关系数进行检验。其步骤如下：首先，提出原假设h0:(是x与y之间的总体相关系数)备择假设h1：然后构造t统计量：t( n - 2 )给出显著水平，查自由度为的t分布表，得临界值。当|t|时，接受h0:，总体相关系数等于零，x与y之间没有显著的线性相关关系。当|t|时，拒绝h0，接受h1：，x与y之间具有显著的线性相关关系。进出口总额与沿海主要港口吞吐量相关关系分析计量模型的设定选择沿海主要港口吞吐量（y，万吨）为被解释变量，进出口总额（x，亿美元）为解释变量。设定的模型可以表示为：模型中的c0为截距，c1为斜率，u为随机扰动项。其中，斜率c1度量了x每变动一单位，y的均值的变化率。例如，如果斜率c1为2，那么当进出口总额x每提高1亿美元，沿海主要港口吞吐量y平均而言将上升2万吨。基本数据及其来源说明根据各年统计年鉴，整理出的进出口总额与沿海主要港口吞吐量数据如表1-3所示。表1-3进出口总额与沿海主要港口吞吐量指标（1990-2005）指标名称年份进出口总额（亿美元）沿海主要港口货物吞吐量（万吨）19901154.44832119911357.05322119921655.36044319931957.06359619942366.27437019952808.68016619962898.88515219973251.69082219983239.59223719993606.310516220004742.912560320015096.514263420026207.716662820038509.9201126200411545.5246074200514219.1292777 注：资料来源：根据各年中国统计年鉴整理而得。相关性分析利用统计软件eviews eviews是当前世界上最流行的计量经济学软件之一。它拥有数据处理、作图、统计分析、建模分析、预测和模拟六大功能。计算可以得到： r=0.994405，t=36.47213。给出显著水平，查自由度 =16-2=14的t分布表，得临界值。显然，t=36.47213，则接受h1：，x与y之间具有显著的线性相关关系。由上述相关性分析可以得出：进出口总额每增加一亿美元，沿海主要港口吞吐量增加19.06394万吨。根据国家发改委和国务院发展研究中心的预测，2010年我国进出口总额将达到2万亿美元，代入式中可预测得，我国2010年沿海主要港口吞吐量将达到412894.52万吨。进出口总额与内河主要港口吞吐量相关关系分析计量模型的设定选择内河主要港口吞吐量（y，万吨）为被解释变量，进出口总额（x，亿美元）为解释变量。设定的模型可以表示为：模型中的c0为截距，c1为斜率，u为随机扰动项。其中，斜率c1度量了x每变动一单位，y的均值的变化率。例如，如果斜率c1为2，那么当进出口总额x每提高1亿美元，内河主要港口吞吐量y平均而言将上升2万吨。基本数据及其来源说明根据各年统计年鉴，整理出的进出口总额与内河主要港口吞吐量数据如表1-4所示。表1-4进出口总额与内河主要港口吞吐量指标（1995-2004）指标名称年份进出口总额（亿美元）内河主要港口货物吞吐量（万吨）19952808.63139819962898.84227119973251.64014119983239.52014719993606.32377320004742.94445220015096.54900220026207.75709220038509.966224200411545.583840注：资料来源：根据各年中国统计年鉴整理而得。相关性分析同样，利用统计软件eviews计算可以得到： r=0.907994，t=6.577882。给出显著水平，查自由度 =10-2=8的t分布表，得临界值。显然，t=6.577882，则接受h1：，x与y之间具有显著的线性相关关系。由上述相关性分析可以得出：进出口总额每增加一亿美元，内河主要港口吞吐量增加6.240894万吨。如果2010年我国进出口总额按2万亿美元计算，那么代入式中可预测得，我国2010年内河主要港口吞吐量将达到138257.08万吨。港口吞吐量预测结果分析中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要明确指出：积极发展水路运输，完善沿海沿江港口布局，重点建设集装箱、煤炭、进口油气和铁矿石中转运输系统，扩大港口吞吐能力；改善出海口航道，提高内河通航条件，建设长江黄金水道和长江三角洲、珠江三角洲高等级航道网；推进江海联运；建设大连、唐山、天津、青岛、上海、宁波舟山、福州、厦门、深圳、广州、湛江及防城等沿海港口的煤炭、进口油气、进口铁矿石中转运输系统和集装箱运输系统，适时建设华东、华南地区煤炭中转储存基地。可见，在未来的几年中，我国港口吞吐量必须大幅度提高，才能满足国民经济发展和改革开放的需要。据估计参见：交通部水运司港口管理处处长王金文港口发展必须要有大举措中国港口2004 (2)，2010年我国沿海主要港口吞吐量需求将超过30亿吨，年增长率在7-9%之间，外贸吞吐需求要达到15亿吨，年平均增长率10%。而根据对我国大陆沿海51个主要港口的调查研究，按照这两年每年增加5000万吨吞吐能力的速度来算，2010年我国港口吞吐能力也只能达到20亿吨左右，与30亿吨的预计需求尚有很大的差距，港口建设远远跟不上经济发展的步伐，届时必然出现压港压货的现象，从而对经济发展形成阻碍。而解决这一问题，无外乎从以下几个方面着手：一是增加港口建设资金投入，兴建码头泊位和增添现代化的装卸及搬运设备；二是通过合理维护和技术改造，使港口码头吞吐能力得到维持和提升；三是在区域间或者区域内通过合理的布局，使区域各港口吞吐能力与货流的流向、流量相适应，并保持一定的平衡。总的来说，最根本的办法还是要增加港口建设资金投入，这样才能实现供需平衡，为国民经济发展保驾护航。 第二节 我国港口建设资金来源分析一、我国港口建设资金投入量分析由于港口基础设施建设一般有工程投资大、建设周期长、投资收益慢且具有社会公共性和公益性的特点，所以，在我国中央政府一直承担着港口的主要投资建设责任。虽然建国后我国不断增加交通固定资产的投资，但是由于财政资金有限，港口投资的力度并不大。我国近年来交通固定资产投资情况如表1-5所示。表1-5我国交通固定资产投资情况时间 项目2000200120022003200420052006交通固定资产总投资额（亿元）2571.729683491.52413653146445.047383.82公路（比例）90.1%90.0%92%89.8%88.6%85.1%84.4%水路（比例）6.7%5.9%4.9%7.1%7.6%10.7%11.8%其他建设投资（比例）3.2%4.1%3.1%3.1%3.8%4.2%3.8%水运固定资产投资额（亿元）104.8174.2169.8294.4407.81688.77869.18沿海港口（亿元）50.6123.8129.85240.56336.42576.24707.97内河港口及航道（亿元）54.250.439.9553.871.39112.53161.22资料来源：交通部网站，根据2000-2006年公路水路交通行业发展统计公报整理而得。从表1-5不难看出：第一，公