烟草专卖管理员中级案查技能(不带答案).docVIP

案件调查部分第一题 a市烟草专卖局于2010年9月份开展了打击涉烟违法活动的专项行动，并采取了以下措施：一是加大检查力度，9月份出动人员268人次，梳理出情报21条；二是开通24小时不间断举报热线，收到举报投诉信息12条；三是加强同当地工商局联系，获取涉烟情报3条。专卖部门在对这些情报整理时，首先筛选出以前有过多次违法的重点户归为一类，建立个人的违法档案；然后将近半年所有案件梳理一遍，建立案件档案。执法人员通过将这两类档案与市场发现的线索比对分析，破获五起涉烟违法案件。问题：1、从涉烟情报的来源看，案例中的情报涉及哪几种来源？2、从涉烟情报的内容看，案例中的情报涉及哪两类？在整理这两类情报时应重点搜集哪些内容？3、对这两类情报应如何应用？4、在搜集涉烟情报时应遵循哪些基本原则？第二题: 去年春节期间，a县烟草专卖局稽查大队在市场检查中发现有大量云烟(假冒卷烟)流入该县农村，县城卷烟零售大户张某有较大嫌疑，但对其经营的卷烟店实施执法检查时并未发现张某售假的证据。然后以秘密方式搜集涉烟情报，使案件水落石出。过程如下：一、稽查人员假装消费者购买云烟50条，因店中只有30条云烟，张某叫其妻到店外取烟。二、派人跟踪张某妻子。第一次因跟踪人员不熟悉情况而跟丢；重新部署后，第二次跟踪成功，掌握了张某的仓储地点。三、没有马上对仓储地点进行检查，而是派人予以监控，掌握违法活动规律。四、待大批假烟到货时，适时开展行动，人赃俱获。根据上述案例回答下列问题：1选择题：（5分）（1）本案例中使用了哪些搜集情报的方法？（ ）a、传播媒体 b、举报投诉 c、执法检查 d、走访调查 e、诱惑调查 f、化装调查 g、跟踪盯梢 h、守候监视2第一次跟踪为何失败？应作哪些准备工作（至少举出四项）？（10分）第三题：根据群众举报，a县烟草专卖局得知李村某民房内有一制造假烟窝点，为摸清制假场所及周围环境，烟草专卖局派老王和小李化装成水果商贩前往调查。为顺利完成任务，老王和小李先是向水果商贩求教水果知识和讨价还价的技巧，并学习使用台秤和机动三轮车。准备就绪后，二人借用了商贩的服装、草帽进行化装、前往李村调查，基本查清了造假窝点的基本情况。为了进一步了解其造假品种和生产规模，a县烟草专卖局又派老张化装成b县烟贩，并在b县打电话同该窝点联系购烟事宜，并约定了在王村水库交接货，专卖局借用了一b县牌号的小型货车由老张驾驶，由于通往王村水库的路段修路，老张到达时晚了半个小时，引起对方警觉，行动失败。问题：1、该县烟草专卖局使用了哪些化装调查的方法2、烟草专卖局第二次调查失败的原因是什么？在诱惑调查时应做好哪些准备工作？3、使用诱惑调查时有哪些严格限制？第四题：2007年3月1日a县烟草专卖局依法在查处大桥路11号查扣卷烟500条，及运输卷烟的车辆桂g71111，销售记录本，购进单据。此外还制作了物主陈的询问笔录，运输司机杨的询问笔录。a县烟草专卖局执法人员在现场制作的勘验笔录，现场相片，现场录像，在场人李的证言。并将该批卷烟送广西壮族自治区烟草质量监督检测站的检测后，检测结果该批卷烟为假冒注册商标卷烟。1、请说出烟草专卖行政程序规定中证据的种类？2、按证据的种类将案例中的提到的证据进行归类？3、上述证据该如何分类为言词证据和实物证据？第五题某县烟草专卖局在查获一起涉嫌无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品案件时，执法人员李力制作了一份询问笔录，具体如下：xx 烟草专卖局询问笔录询问人：李力 记录人：李力 询问地点：xx省xx市xx县烟草专卖局市场稽查大队 询问时间： x 年 x 月 x 日 x 时 x 分至 x 日 x 时x 分 被询问人：xxx 性别： x 年龄： x 职业： x 身份证件及号码： xxxxxxxxxxxx 联系电话： xxxxxxx 住址：xxxxxxxxx 经营地点： xx省xx县xx市场xx号 询问笔录：问：你的姓名、年龄、性别、籍贯、住址、身份证号码、经营地点？ 答：我叫xxx，今年x岁，x性，籍贯是xx省，户籍地址是xx省xx县xx镇xx村xx号（现住xx省xx县xx市场xx号），身份证号码是xxxxxxxxxxxx，经营地点在xx省xx市xx县xx市场xx号。问：x年x月x日我们在xx查获的卷烟是谁的？ 答：（案件具体事实略 ） 。 以上记录我看过，全部属实xxx(被询问人签字) （ 执法人员签字 ）李力 执法号345 以上笔录经被询问人核对无误。 x年x月 x日 第 x页共 x页请指出询问笔录中明显错误的地方。第六题：刘某，女，35岁，因涉嫌销售非法生产的卷烟被a县烟草专卖局查获。烟草专卖局派老稽查员大周（男性）对其询问，刚到专卖科报道一周的大学生小林负责记录。询问中，刘某突然情绪激动并嚎啕大哭，小林遂停止记录并帮大周对其劝导说服。在询问违法数额时，刘某承认已经销售30条左右，但记不清销售给何人，小林如实进行了记录。询问结束后，小林将笔录交给大周核对，大周发现有两处记录有遗漏，遂将原记录相应部分划掉并进行修改，并交给当事人刘某阅读。刘某指出自己承认“已经销售3条左右”，而笔录上记得是“已经销售30条左右”，与自己说的不一致，要求修改。小林认为，笔录一经完成不能修改，拒绝了刘某的请求。请指出a县烟草专卖局在询问中存在的问题并说明理由。第七题2009年2月1日，甲县烟草专卖局查获季某违法经营烟草制品案。根据掌握的情况，该案涉案金额达到5万元以上，当事人与县内外数十个卷烟经营者有业务住来。该案当事人季某，系丙县人，女性，23岁，初中文化，在甲县辖区内经营卷烟已有3年，领有甲县烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证，曾多次被该县烟草专卖局查处。甲县烟草专卖局准备对李某进行询问。请根据以上案例回答下列问题：1、询问前，甲县烟草专卖局应做好哪些准备工作？（6分）2、在询问时，应按哪些步骤开展？（9分，答出四种即可）3、简要回答询问的基本原则。第八题：由于张某无证运输卷烟案件重大复杂，烟草专卖局派经验丰富的老张和大李进行询问。张某处于戒备状态下，二人对询问是否成功没有把握，所以先问 “你叫什么名字？”“年龄？”“家庭住址？”等常规性的问话，了解被询问人配合调查的态度，同时可以观察了解他的个性特点。为了让张某明白销售数额巨大，询问人员老张先从张某交通工具的变化、店铺的变化，商品数量的变化问起，并与福建人阿斗经营的四通货运站入手展开询问，使张某知道询问人对自己情况很了解，放弃侥幸心理防线，于是实陈述了违法事实。本案中执法人员运用了哪些询问技巧，除此之外还有哪些询问技巧？ 第九题2007年10月25日，b市烟草专卖局主管专卖的张局长接到群众举报，反映该市王强名烟名酒店平时从烟草公司购进的卷烟数量较少，而销售的数量却远远大于购进的数量，觉得有异常情况，根据这一举报情况张局长责成专卖科进行调查处理。专卖科陈科长安排市场监管员小李和小刘两人前去进行调查，市场监管员小李和小刘决定采取查帐的方法进行调查。1、市场监管员小李和小刘商议在调查之前，应该制定一个查帐的计划，你认为他们应该从哪几个方面着手制定这个查帐计划？2、查帐应从哪几个方面进行？3、在查帐时要采取怎样的手段才能避免“就帐查帐”，更好的有利于调查取证. 第十题鲁某是a县卷烟零售户，持有a县烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证。2007年4月5日，a县烟草专卖局根据消费者投诉，并在鲁某店中查获尚未售出的假冒卷烟5条,但店主鲁某并不承认该5条卷烟是假冒卷烟，要求对该5条卷烟进行鉴别检测。1、烟草专卖行政主管部门需要鉴定的内容主要有哪些？该案件中店主鲁某要求对卷烟进行鉴别检测属于哪种鉴定？2、在卷烟鉴别工作中，其鉴定的主体在烟草专卖法实施条例是怎样规定的？3、鉴定检验结论分为哪几种情况？4、如果对鉴别检验结论有异议，该如何处理？案件审理部分第十一题某县烟草专卖局稽查大队在市场检查中，发现张某无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务，查获卷烟共计170条。经检查并鉴定，其中真品卷烟105条，价值5600元；假冒卷烟65条，标值8300元。经调查，王某经营副食品和卷烟零售业务1个多月，累计销售卷烟50余条价值约2800元，所经营真品卷烟系本人从市场收购，假冒卷烟系非法烟贩送货上门。1该案应当适用哪个类型的行政处罚案件移送，移送哪个执法机关，具体理由？（4分）2办理案件移送应履行哪些程序？（8分）3移送案件过程中应附哪些材料？（3分） 第十二题： 2008年6月7日，a县烟草专卖局执法人员在该县*路卷烟零售户李某（持有该县烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证）的店中检查时，查获其涉嫌违法经营的卷烟215条。经查明，该批卷烟中有100条为当事人李某从该县卷烟零售户王某、张某处购进的真品国产卷烟，进货额10000元；该批卷烟的其余115条卷烟为经过相关检测部门鉴定，均为假冒注册商标且伪劣卷烟。2008年6月9日，a县烟草专卖局以未在当地烟草专卖批发企业进货和销售假冒注册商标卷烟对当事人李某作出行政处罚。1、a县烟草专卖局对李某的行政处罚是否合法？如果不合法，应当如何处理？2、结合本案谈谈行政处罚案件移送的主要类型有哪些？本案属于何种类型3、行政处罚案件移送的条件是什么？移送的主要情形有哪些？第十三题2008年3月3日，某地海关缉私局在某市一级公路收费站查获一辆厢式大货车，车内装载有5个品种外国品牌卷烟（上无“由中国烟草总公司专卖”字样）7938条、专供出口卷烟2个品种5775条，合计13713条，案值达466105元。经该海关缉私局调查，该批卷烟的实际货主不明，走私入境环节无法查明，没有证据证明有走私事实，于2008年3月13日，将该案移交该市烟草专卖局处理。1、此案中，该市烟草专卖局是否应当接受此案？2、行政处罚案件接受的主要情形有哪些？3、行政处罚案件接受程序是什么？ 第十四题罗某系a县一卷烟经营户，领有a县烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证，无烟草专卖批发企业许可证。2008年7月10日，a县烟草专卖局根据群众举报，对罗某的经营场所检查，在其经营场所发现罗某的销售清单，其中有210条卷烟是分三次销售是以70条、85条、55条销售给同一人岑某某，三次的销售额分别为5600元、4250元、2860元。经调查，这210条卷烟的购进价格为11500元，按照市场价格计算卷烟价值应当为15000元。请根据以上案例回答下列问题：1、罗某的行为构成了什么违法行为？2、此案中，罗某应当为自己的行为负什么样的行政法律责任？3、按照最高罚款幅度计算罚款金额和违法所得。 第十五题 2007年12月10日晚，根据群众举报，a县烟草专卖局在警方的配合下，在a县某路段截获一辆白色面包车，当场在该车内查获某品牌卷烟500条。专卖执法人员当即要求沈某出示烟草专卖品准运证或购进该批卷烟的合法证明，沈某无法出示。据此，a县烟草专卖局执法人员以沈某涉嫌无准运证运输卷烟为由，当场制作了“勘验笔录”。同时，出于搜集和保存证据的需要，在报经局长批准后，于当日将该批卷烟先行登记保存。经查，该批卷烟是张某从b县李某处购进的真品国产卷烟，购进金额25000元。沈某是白色面包车的车主，张某与沈某是朋友，沈某答应张某帮忙把卷烟运往某市销售，在车辆行至a县某路段时，被执法人员当场查获。沈某承认知道所运输的货物为卷烟，并且该批卷烟没有准运证，也无法提供购买卷烟的合法有效证明。以上事实有“勘验笔录”和询问沈某时所作的“询问笔录”为证。请根据以上案例回答下列问题：1、沈某的行为构成了什么违法行为？2、请分析此案中沈某的违法行为构成要件中的主观要件。3、请分析此案中沈某的违法行为构成要件中的客体要件。第十六题2007年2月14日，某省烟草专卖局稽查队在a市七一路查获了26件有b市烟草公司标记的翻盖“红塔山”卷烟。执法人员当即对该批卷烟进行先行登记保存，并对此事进行调查。2月18日，b市烟草公司经理吴某来到省局接受了询问。案发当日，省烟草专卖局批准对此案立案调查，经过调查认定：该案所查获的26件翻盖“红塔山”卷烟属b市烟草公司（领有国家烟草专卖局核发的烟草专卖批发企业许可证）所有，由b市烟草公司销售给a市卷烟零售户张某，张某在运输途中被查。请问b市烟草公司实施了何种违法行为，如何处罚？ 第十七题甲省某烟叶收购站，持有甲省烟草专卖局核发的烟叶收购许可证。2008年，受自然灾害影响，该烟叶收购站辖区内烟叶产量、品质都明显下降。为增加经济效益，该烟叶收购站派工作人员到乙省收购了15吨烟叶，并存放在租用的民房内（乙省境内），被该民房所在地烟草专卖局查获。请根据以上案例回答下列问题：1、该烟叶收购站的行为是否违法，简要说明理由。（6分）2、该烟叶收购站的行为如违法，属何种违法行为，依法应如何处罚？第十八题2009年5月3日，张某销售非法生产的卷烟被烟草专卖局查获，张某主动交待了该批卷烟来源，并积极协助烟草专卖局查找制假人员，使一起重大网络案件得以破获。另经调查，张某在2007年1月曾经无证运输过价值1万元的卷烟。请问1、该县烟草专卖局对张某2007年的违法行为能否处罚？为什么？2、对张某2009年的违法行为在适用处罚幅度和方式时应如何处理？为什么？3、请列举不予处罚和从轻、减轻处罚的情形。第十九题2008年5月21日，a县烟草专卖局执法人员在执法过程中查获了周某正运往本地某市场销售的国产卷烟450条。当时周某无法提供该批卷烟的烟草专卖品准运证以及在当地购买烟草专卖品的有效证明，执法人员涉嫌违法运输的卷烟予以先行登记保存。5月22日，该局以周某涉嫌无准运证运输烟草专卖品进行立案调查。经调查，周某5月份在外省以18000元购进450条卷烟，在无合法有效准运证情况下，用自有的面包车从外省运往本地，在路上被执法人员查获。5月27日，a县烟草专卖局依据烟草专卖法实施条例第五十五条第（一）项规定，对周末作出处以违法运输卷烟价值50%的罚款，返还先行登记保存的卷烟。5月28日，周某到a县烟草专卖局缴纳了罚款，领回卷烟。请根据以上案例回答下列问题：1、a县烟草专卖局在执行程序上有哪些违法之处？应当怎样做才不违法？2、如果周某有经济困难，如何缴纳罚款？3、哪些情况下可以当场收缴罚款？第二十题2009年1月15日，a市烟草专卖局专卖科接到群众举报：城区零售户李某处有非正常渠道的红梅卷烟销售。于是专卖科长陈某便安排管理所长黄某带领专卖队员前往查处。经检查，在李某的经营场所查获10条非正常渠道的红梅卷烟，李某亦承认是在b市购买回来用于销售的。因李某无法提供该批卷烟的合法进货证明，执法人员便对李某作出罚款40元的行政处罚，且当场送达李某。李某收到处罚决定书后便当场把罚款40元交给了执法人员，执法人员于1月20日将罚款交到了a市烟草专卖局专卖科。1、根据行政处罚法的规定，哪些情形可以当场收缴罚款？2、a市烟草专卖局执法人员的做法有无违法之处？请说明原因。 第二十一题2008年2月8日，a市烟草专卖局执法人员在例行市场检查时，在零售户李某的经营场所及卷烟存放地查获非法红梅卷烟60条。因李某无法提供该批卷烟的合法进货证明，执法人员先行登记保存作调查处理。后经省烟草质量检测站检测红梅卷烟为假冒伪劣卷烟。经过立案调查证实：该批卷烟是李某从b市低价购买回来销售时被烟草执法人员查获的，