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文档简介

投资者教育工作计划为加强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，根据市场新形势和监管新要求，按照xxxx投资者教育工作办法和xxxx投资者教育工作考核管理办法的规定，制订了投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。一、工作目标（一）帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险； （二）帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技巧，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征； （三）帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识； （四）帮助投资者学会维护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而促进证券市场健康、有序地发展； （五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者适当性管理的各项要求； （六）帮助员工提高的专业知识和职业道德水平，在公司各项业务中提高服务品质，树立专业理财、规范运作的企业形象。二、工作原则投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。三、工作组成员组长： 组员： 四、工作内容（一）普及证券基础知识； （二）宣传金融证券方面的政策法规； （三）向客户讲解有关业务合同、协议的内容，揭示证券市场投资风险； （四）介绍各种证券产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念； （五）公示合法证券经营机构的基本信息； （六）落实投资者适当性管理要求，做好创业板、股指期货、融资融券等创新业务、创新产品的风险揭示工作； （七）上市新股及进入退市整理期股票的风险揭示工作，充分保护投资者权益； （八）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉； （九）其他法律法规及监管部门、行业协会要求的投资者教育活动。五、工作方式（一）在营业部营业场所设立“投资者教育园地”、“信息公示栏”； （二）通过咨询电话、电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。（三）举办各类投资理财讲座； （四）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，编制发放投资者教育材料；刻录、播放投教光盘；电子书的下载和制作、发放。 （五）举办各类投资报告会、业务培训； （六）与媒体进行合作； （七）配合当地证监局或证券业协会的投资者教育活动；（八）综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等可采取的方式。六、工作考核将投资者教育工作纳入营业部工作人员的年度绩效考核，对投资者教育工作有表现
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