股金管理系统推广方案.doc

股金管理系统推广方案目录前 言2一、编写目的2二、总体安排2（一）确认上线推广计划2（二）申请上线条件2三、方案概述2四、推广纲要流程图3五、方案纲要3（一）股金管理系统上线准备篇4（二）股金管理系统上线申报篇4（三）股金管理系统上线切换篇5（四）股金管理系统上线运行篇6六、应急方案6第一篇股金管理系统上线准备篇7一、业务准备8（一）股金规范准备8（二）凭证准备8（三）培训准备9二、设备准备9三、体系构架准备9（一）组建股金上线专项领导小组9（二）组建数据移植小组9（三）组建数据核对小组10（四）组建答疑小组10第二篇股金管理系统上线申报篇11一、股金管理系统上线申请流程11二、申请材料11三、批复材料11第三篇 股金管理系统上线切换篇12一、股金管理系统上线切换操作流程12二、正式上线切换的常规步骤12（一）原始手工股金资料整理12（二）上报股金账务归属表12（三）数据移植13（三）省中心数据处理13（四）数据核对13第四篇 股金管理系统上线运行篇14附件：15附件1：15附件1-1：16附件1-2：17附件1-3：18附件1-4：19附件1-5：20附件1-6：21附件2：22附件3：23附件4：24附件5：25附件6 ：35前 言一、编写目的股金管理系统作为“金信工程”二期工程建设的重要组成部分之一，在股金管理的上线过程中必须从流程管理、过程控制、风险防范等方面入手，明确推广上线工作的每一个环节，做到管理规范、计划合理、流程严密、责任明确，确保股金管理上线推广工作能够及时、保质完成，特制定本推广方案。二、总体安排股金管理系统的推广工作采取以“申请+计划”上线方式，即“金信工程” 工作小组根据各联社股金上线的申请及数量制定相应的上线计划，安排具体上线时间，由市联社（办事处）负责组织和协调,全省数据移植截至时间为2008年12月15日。全省各地市应提前做好股金原始数据的规范、统计、整理等准备工作；以联社为单位完成股金管理系统上线的申请材料报市办确认盖章，并向“金信工程”领导小组提出申请。各市自行负责上线的组织、协调工作，以保证全省股金管理系统上线进度的统一。（一）确认上线推广计划省中心根据各联社股金上线申请制定相应的上线计划，安排具体的上线时间及相关上线工作。（二）申请上线条件1申请股金管理系统上线的单位，必须在完成本方案中制定的所有准备工作后，方可向省联社“金信工程”建设工作小组提出申请，由省联社“金信工程”建设工作小组考核检查后决定该单位是否准予上线。2对于提出申请，但准备工作有纰漏，未达到上线条件的单位，省中心将取消其本次上线资格，待准备工作全部完成后，由该单位重新申请上线。三、方案概述本方案包括四部分：1. 股金管理系统上线准备篇；2. 股金管理系统上线申报篇；3. 股金管理系统上线切换篇；4. 股金管理系统上线运行篇。以准备、申报、切换、运行为标志把推广工作划分为四个阶段，明确了股金管理系统上线工作的项目、步骤，详细阐述了股金管理系统上线过程中各个环节的工作及每项工作的方式和要点，使推广工作形成程序化、格式化。四、推广纲要流程图 五、方案纲要（一）股金管理系统上线准备篇 明确各申请单位在上线前所需进行的各项准备工作。股金管理系统上线前的准备工作包括： 1.业务准备（1）股金规范、统计及整理（2）凭证准备（3）培训准备 2.设备准备 3.体系架构准备（1）组建股金上线专项领导小组（2）组建数据移植小组（3）组建数据核对小组（4）组建答疑小组 4完成标志 完成后向省联社“金信工程”建设工作小组上报股金管理系统上线申请书及各类附件要求内容。 （二）股金管理系统上线申报篇 为各申请上线单位在完成准备篇的各项工作后向省联社“金信工程”建设工作小组提交上线申请书的流程以及申请书中所需附加的各类证明文件确认等。1. 操作流程 2.申报材料（1）关于*市股金管理系统上线的申请（2）股金上线专项领导人员名单（3）股金数据移植人员名单（4）股金数据核对小组人员名单（5）股金答疑小组人员名单（6）凭证准备确认书（7）股金管理业务培训确认3.批复材料（1）关于对*市股金管理系统上线申请的批复（2）关于*市农村信用社股金管理系统上线工作安排的通知 4完成标志 省中心对申请进行批复，准予该单位进行系统上线运行。 （三）股金管理系统上线切换篇 主要内容为各申请上线单位提交的股金管理系统上线申请书由省中心批准后，所要进行的股金管理系统的正式上线过程及各项要求。 1.上线各项工作（2）正式上线的常规步骤原始股金相关资料准备数据填报及上传数据核对及修改省中心数据处理股金数据加载信息反馈2.操作流程 3.完成标志省中心通知该单位正式切换成功，股金管理系统开始对外营业。（四）股金管理系统上线运行篇股金管理系统切换成功正式营业后的各项业务操作流程，参照综合业务系统操作手册及简易指南及省联社股金管理的相关规定。 1. 上线运行阶段主要包括： （1）股金管理系统上线运行流程 （2）疑难问题解答 （3）错误数据修改 2完成标志 开始日常工作。六、应急方案在股金管理系统上线期间，各上线单位要严格按照本推广方案执行，防止因操作失误造成系统瘫痪，影响股金上线进度，并形成风险。如因错误操作，造成数据错误无法进行移植时应及时上报省联社网络中心，争取解决问题的时间。 各上线单位针对易出现问题的环节提前做好预案，如终端设备损害，线路不通，人员调度等问题，防止在出现问题时由于应急措施不利影响上线进度。同时各上线单位要防止各类突发事件的发生，对于发生不可预见性的事件要及时做出反应，并及时上报“金信工程”工作小组。第一篇 股金管理系统上线准备篇本篇主要内容包括：1、 业务准备2、 设备准备3、 体系架构一、业务准备股金管理系统上线运行前，业务方面准备主要包含以下内容：（1）股金规范、统计及整理准备（2）凭证准备（3）培训准备（一）股金规范准备严格按照省联社对股金管理的相关规定，规范、整理、核实本联社的股金信息，有步骤，有计划的落实好此项工作，须把握以下几点：1. 核实，修正和补充客户信息，保证客户信息的真实性、正确性和完整性。2. 明确股金性质，股金种类及金额的相关帐务信息。3. 梳理由于历史原因造成的不规范的股金信息，并进行调整。4. 做好股金统计工作，并形成资料备查。5. 整理股金信息，并与综合业务系统中的股金信息进行核对，为顺利完成股金数据移植的提供保证。（二）凭证准备 股金管理系统上线前，各单位必须进行凭证规范，具体规范内容如下：1.股金证属重要空白凭证，由省联社会计部(清算中心)负责统一印制，各市联社、办事处、县级联社负责全辖普通凭证的印制领用管理，联社清算职能机构负责全辖凭证调缴工作。 2.在股金管理系统上线前，必须确保本单位的空白重要凭证及普通凭证印制完毕，分发到位。 3. 股金管理系统使用的空白重要凭证必须严格按照规定进行管理，不能随意改变凭证的批次和号码位数。为便于管理，股金管理系统全省空白重要凭证批次按照各市进行排序。 4. 其它应完成的凭证准备工作。 在各单位提交上线申请书前，必须确认本单位的空白重要凭证及普通凭证印制完毕、分发到位。在确认凭证规范准备工作完成后，可向省联社“金信工程”建设工作小组提交由单位主管领导签字并加盖公章的凭证准备确认书（具体格式及操作流程见股金管理系统上线申报篇），该确认书作为上线申请的附件之一。 （三）培训准备 要强化操作人员和数据移植人员的培训工作，要在上线前完成业务操作人员的培训工作，以及数据移植人员的移植系统操作培训工作。 各单位在确认培训工作符合上线标准后，可向省联社“金信工程”建设工作小组提交由单位主管领导签字并加盖公章的培训总结，总结中要涉及业务操作人员的培训情况、师资情况、学员接受情况、培训成果（附考核成绩单）等内容，以及股金数据移植人员的培训情况（具体操作流程见股金管理系统上线申报篇），该总结作为上线申请的附件之一。 二、设备准备由于股金移植程序附载在综合业务系统中，各上线单位只需从本次终端登录进行操作即可，因此各单位应合理计划设备使用，避免影响日常业务的开展。各网络分（支）中心协助做好设备的日常维护及调试工作。 三、体系构架准备在股金管理系统上线前，各级单位还需成立相应的架构体系，包括以下方面：1.组建股金上线专项领导小组2.组建数据移植小组3. 组建数据核对小组4.组建答疑小组 （一）组建股金上线专项领导小组各单位在股金管理系统上线前，要求各市联社（办事处）和县级联社分别成立股金上线专项领导小组，全面负责该地区的股金管理系统上线的各项工作；各级股金管理系统上线专项领导小组组长由各市联社（办事处）和县级联社股金业务主管领导担任；副组长由股金主管部门领导担任；领导小组成员由股金管理部门及相关部门人员组成。 各单位在上报上线申请书时，需附加由市联社（办事处）汇总的股金上线专项领导小组人员名单（具体格式及操作流程见股金管理系统上线申报篇）。 （二）组建数据移植小组 县级联社要确定数据移植小组人员，并将人员基本信息填入到股金数据移植小组人员名单中。要求数据移植小组人员，由业务及技术骨干组成。数据移植人人员主要负责本地区的数据移植工作。股金数据移植小组人员名单（具体格式及操作流程见股金管理系统上线申报篇）是向省联社“金信工程”建设工作小组提交上线申请的附件之一。 （三）组建数据核对小组县级联社成立股金管理移植数据核查小组，由股金业务主管部门领导任组长，由各专业人员组成，负责对辖内各机构移植的数据进行监督检查。数据核对小组人员名单（具体格式及操作流程见股金管理系统上线申报篇）是向省联社“金信工程”建设工作小组提交上线申请的附件之一。（四）组建答疑小组在上线运行期间，各县必须成立答疑小组，配备专线电话、设专人负责对基层网点提出的疑难问题进行解答和汇总，采取层层汇总、逐级解答的办法。对解答不了的问题，汇总提交到省联社“金信工程”建设工作小组。各单位确认答疑小组组建完成后，须向省联社“金信工程”建设工作小组提交答疑小组人员名单（具体格式及操作流程见股金管理系统上线申报篇）。作为向省联社“金信工程”建设工作小组提交上线申请的附件之一。第二篇股金管理系统上线申报篇 本篇主要内容包括：1.上线申请流程2.申报材料3.批复材料一、股金管理系统上线申请流程 二、申请材料 详见附件1 三、批复材料 详见附件2第三篇 股金管理系统上线切换篇本篇主要内容包括：1. 股金管理系统上线切换流程2. 上线步骤（1）原始手工股金资料整理（2）上报股金账务归属表（3）数据移植（4）省中心数据处理（5）核对新系统股金明细一、股金管理系统上线切换操作流程 二、正式上线切换的常规步骤（一）原始手工股金资料整理 1、准备完毕原始股金资料并符合数据移植要求 2、利用介质将整理后的股金资料存档备查（二）上报股金账务归属表根据股金开户机构的账务归属实际情况填写股金账务归属表（附件4），要求填报信息真实、准确、完整。本表须在股金数据移植前及时上报，并盖县级联社公章，以传真和电子邮件形式发送至“金信工程”工作小组。传真电话电子邮箱：。（三）数据移植1. 手工录入移植数据2. 核对移植系统数据3. 移植数据需双人复核，确认无误后统一上报省中心。股金数据移植程序具体操作见附件5股金数据移植相关操作说明。各上线单位完成股金移植的全部工作后，将股金移植数据打印并装订成册，报市联社（办事处）保管待查。同时上报省联社网络中心辽宁省农村信用社联合社市联社股金上线数据确认书（附件6），上报时间须在该地区股金数据移植的截至时间以前（参照上线通知的时间）。（三）省中心数据处理省中心接到各机构上报的移植数据，进行批处理：（1）批处理无误，省中心批处理成功后，股金数据加载到综合业务系统中。（2）批处理出现错误，省联社网络中心将错误信息返回该机构，不影响整体进度且时间允许的情况下数据错误机构可修改后重新上报，否则，以股金归属机构为单位的所有机构重新安排上线（四）数据核对各营业机构应在省中心通知后,在综合业务系统中，利用股金管理交易所提供的功能及产生相关报表与原始股金信息进行核对。第四篇 股金管理系统上线运行篇 股金管理系统上线运行后，各机构柜员严格按照省联社股金管理的相关规定及综合业务系统操作手册的操作要求办理股金业务。在日常办理业务过程中如遇数据移植过程中产生的错误，参照综合业务系统数据修改的相关规定及流程执行。附件：附件1：*市股金管理系统上线的申请省联社“金信工程”建设工作小组：按照辽宁省农村信用社联合社“金信工程”建设总体安排，我市*联社已经全面完成上线前准备工作各项工作： (一)组织体系就绪我市联社（办事处）及*联社已按省联社要求建立了股金管理系统上线工作小组，各方面工作负责人已经到位。附件1-1：股金上线专项领导小组人员名单附件1-2：股金数据移植小组人员名单附件1-3：股金数据核对小组人员名单附件1-4：股金管理答疑小组人员名单 (二)股金规范与核对全部完成我市*联社已于2008年*月*日完成了所辖*家信用社、*分社的股金规范与核对工作，符合省联社股金管理的各项规定及股金管理系统要求。 (三)凭证更换准备工作完成截止*月*日，股金管理系统所需凭证已经分配到各上线机构，我市自行印制的其他凭证数量、种类均符合业务要求，且已全部到位。各机构旧系统凭证已经全面清点完成，妥善管理。附件1-5：凭证准备确认书 (四)全员培训已经完成截止到2008年*月*日，我市*联社股金业务管理、操作员共*人全部参加了培训，考试平均成绩*分，可以适应新系统的业务操作。数据移植人员的培训及演练工作也已完成。附件1-6：培训总结我市*联社各项上线准备工作均已完成并通过检查验收，符合上线条件，特此提出申请，请省联社“金信工程”建设工作小组安排我市*联社进行数据移植和系统切换。辽宁省联社*市联社（办事处）二八年*月*日附件1-1：股金管理系统上线专项领导小组人员名单填报单位：姓名职务宅电手机所在部门 签 字：_ 公 章 年 月 日16 股金管理系统推广方案附件1-2：数据移植小组人员名单填报单位：姓名所在部门宅电手机备注 签 字：_ 县联社公章 年 月 日17 股金管理系统推广方案附件1-3：数据核对小组人员名单填报单位：姓名所在部门宅电手机备注 签 字：_ 县联社公章 年 月 日18 股金管理系统推广方案附件1-4：答疑小组人员名单填报单位：姓名所在部门宅电手机备注 签 字：_ 县联社公章 年 月 日19 附件1-5：凭证准备确认书申请单位： 年 月 日省联社“金信工程”建设工作小组： 我联社根据股金管理系统上线前凭证准备的各项要求，已进行了如下凭证准备工作：1. 我联社已经与*印刷厂签订合同，负责我单位的普通凭证印制工作。2. 现已印制凭证*种（名称），凭证数量*，可以满足我单位业务需求。3. 各种凭证现已分到到位（或凭证预计于*日分发至各网点，股金管理系统上线工作不会因此受到影响）。 45（ 样 版 ）通过以上工作，我联社经领导班子研究后认为凭证准备工作已符合股金管理系统上线要求，特此申请上线。县联社意见：（ 样 版 ）县联社领导（签字）： 县联社公章： 年 月 日市联社（办事处）意见：（ 样 版 ）市联社（办事处）主任（签字）： 市联社（办事处）公章： 年 月 日20附件1-6：培训总结省联社“金信工程”建设工作小组：在股金管理系统推广上线前夕，我联社于2008年*月*日进行了股金管理系统操作培训工作及数据移植培训工作，现将培训工作作如下汇报：一、股金管理系统操作培训 我联社于2008年*月*日至2008年*月*日进行了股金管理系统的操作培训。先后组织*人的师资，培训*人。培训中对股金管理系统的基本操作及办理业务过程中容易出现的问题进行了详细的讲解，并有针对性地进行了大量的练习。经我联社验收，目前操作人员已达到上线的操作要求。二、数据移植培训1.我联社于2008年*月*日至2008年*月*日进行了数据移植培训工作，培训人员*人。经过培训，参训人员已达到数据移植的操作要求，能够保证股金数据移植的顺利完成。 经过培训，我联社认为我单位的培训准备已经完成，符合上线标准，特向省联社“金信工程”建设工作小组申请上线。 市联社（办事处）签章： 县级联社签章：2008年*月*日36 附件2：关于对*市股金管理系统上线申请的批复*市联社： 省联社“金信工程”建设工作小组通过对你市*联社股金上线前各项工作的检查，认为你市*联社基本完成了股金上线前的各项准备工作，初步达到上线标准，但有以下需要改进方面：一、二、以上涉及的改进工作虽不至影响你市的股金上线工作，但要求你市须在股金管理系统正式上线前改进完成。经省联社“金信工程”建设工作小组研究决定，准予你市*联社于2008年*月*日进行股金管上线工作，望切实做好股金上线的各项工作。附件7：关于*市农村信用社股金上线工作安排的通知 省联社“金信工程”建设工作小组 （ 签 章 ） 年 月 日附件3：关于*市农村信用社股金上线工作安排的通知*市联社（办事处）：股金管理系统进入切换上线阶段，经省联社研究决定于2008年*月*日至2008年*月*日为*市农村信用社进行股金管理系统上线工作时间，*市联社（办事处）应按照省联社的统一安排和部署，认真组织和安排此项工作，确保上线及对外营业前各项工作的顺利实施。现将切换上线的具体工作安排通知如下：一、总体时间安排*市农村信用社所辖机构数据移植时间为2008年*月*日-2008年*月*日。二、工作安排（一）股金数据移植前工作2008年*月*日以前上报股金账务归属表。市联社（办事处）汇总所辖县联社盖章确认后的股金账务归属表，并发送传真及电子文档各一份。传真电话电子邮箱：（二）数据移植*市农村信用社需将2008年*月*日前完成股金数据移植及核对等所有工作，并上报辽宁省农村信用社联合社市联社股金上线数据确认书原件。联系人：刘书楠、郭玉臣，联系电话（三）股金数据保管完成股金数据移植的单位，将股金数据打印并装订成册报市联社（办事处）保管待查。三、相关要求（一）股金上线期间，相关人员保持通讯畅通。（二）要求股金移植及核对人员认真负责，上线过程出现的问题及时与本单位领导或上级部门沟通。附件4：股金账务归属表 *市*联社开户机构号机构名称账务归属机构号归属机构名称备注：1、本表应在上线时间前上报，否则影响该地区的上线工作 2、以上填报信息要求准备、完整 3、县联社盖章确认附件5：数据移植相关操作说明 省联社网络中心根据综合业务系统中股金管理的操作要求及相关规定，结合我联社现有股金业务的实际情况，经多次调研、讨论后提出功能需求，由中联公司开发该移植程序，经反复测试、修改后确定最终的移植程序。股金移植程序附载在综合业务系统中，柜员只需从本地终端登录到综合业务系统中，操作股金移植程序交易，进行股金移植。一、 股金移植数据准备 股金上线单位参照股金移植程序的要素设定，整理本单位的股金原始数据，要求数据详尽、完整、准确，便于录入和核对。移植程序要素包括：1、客户信息（如姓名、证件类型及证件号等）2、股金编号3、股金证号4、股金性质5、股金余额6、积数7、计息日期8、开户日期等以上待录入信息要求真实、准确、完整。根据各地区股金的实际情况及整体规划的需要可以有选择性的录入。 二、 股金移植的相关要求(一) 移植数据要求在股金数据准备阶段对股金的规范和整理的基础上，根据综合业务系统中股金管理的操作要求及股金有关制度的规定，股金帐户的资格股余额必须大于零，并且资格股和投资股的余额必须为整数。(二) 柜员要求 操作股金数据移植的人员，要求有综合业务系统得柜员号，并且由于移植过程中的交易要求部分操作需要三级以上柜员授权，如维护客户信息交易。各股金移植单位应在股金移植前做好相应的人员调配，以满足股金移植的操作需要。(三) 其他要求 特别需要说明的是除建立客户信息、维护客户信息的交易外其他关于股金移植的操作，如删除、修改等操作都在股金移植交易菜单下完成。三、 股金移植程序的操作股金移植程序的交易菜单包括：1. 股金移植录入2. 股金移植录入维护3. 股金移植查询4. 股金移植打印5. 股金移植平衡检查等 具体交易画面如下：0-1(一) 股金移植录入1-1说明：股金移植调用综合业务系统的客户信息，根据柜员输入的证件类型及号码(如图1-1)执行后有三