工程设计变更隐蔽记录现场经济签证管理制度.doc

设计（工程）变更、隐蔽记录、现场经济签证管理制度 一、 目的明确设计（工程）变更、隐蔽记录、现场经济签证管理制度，规范工作流程，有效地控制成本，明确相关职能部门工作职责，提高工作效率。二、 适用范围适用于本集团所属工程的工程变更、工程隐蔽、现场经济签证的确认、汇总管理工作。三、 术语和定义3. 1变更：3.11设计变更：3.1.1.1施工图完成后进行的补充、修改图纸的变更(含对图纸错、漏、碰、缺修正)。3.1.1.2对设计内容进行完善、修改及优化。3.1.1.3施工图设计会审、交底提出合理设计修改意见。3.1.1.4提高产品功能或优化产品成本结构，而进行的内部设计优化。3.1.1.5设计变更一般需设计单位的签字盖章。3.1.2工程变更：3.1.2.1企业决策者在施工过程中指示对已完成施工项目拆改、优化。3.1.2.2符合企业经营需要，采取临时性措施。3.1.2.3施工过程中，提出施工措施、施工工艺改变以达到降低成本为目标的变更措施。3.2隐蔽记录：3.2.1施工过程中，地下水抽取、土石质类别变化。3.2.2属常规施工质量管理中规定的隐蔽性项目。（不属按规定审批部分）3.2.3施工过程临时性措施项目，设计变更中属无法体现在工程竣工图上的隐蔽性项目。3.2.4应急性项目隐蔽，指突发的事件发生，政府领导指令性指示必须立即采取的应急措施。3.2.5属于我方指令性增加施工项目，无法在工程竣工图上体现。3.2.6属于合同规定计价（或定额计价）原则项目，需要以现场记录形式记录的管理项目。如脚手架使用时间、设备使用台数、时间、实际工期时间等。33现场经济签证：3.3.1符合合同规定的零星用工，拆、改工程，且属双方商议计价且无法体现在竣工图上的隐蔽性项目。3.3.2符合合同规定的在施工过程中，由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物、管线及周边环境等）变化，导致工程量增减、材料代换或其他变更事项，且无法在工程竣工图上体现的项目。3.3.3.符合合同规定的属双方商议计价且无法体现在竣工图上的隐蔽性项目。3.3.4符合合同规定合同约定的其他情况四、 实施程序4.1变更的提出4.1.1设计管理中心根据施工图内审、会审、国家政策、法规变化提出的设计变更。 分类：设计优化、成本优化、补充设计和现场条件变化等。（设计院正常的设计错漏碰缺、一般性变更、图纸会审变更不列入变更论证范畴）4.1.2工程管理中心根据施工实际情况、企业领导批示提出变更。 分类：优化成本、设计错误、施工困难、领导批示 4.1.3营销管理中心根据营销需要、特定客户需要提出设计变更。 分类：营销策划、营销手段、特定客户提高档次4.1.4经集团批准的物业公司根据管理特定需要。 分类：功能区域改变、增加管理用房和设施4.2变更论证4.2.1设计管理中心在收到各部门设计变更需求后，应判断是否为重大变更，是否影响规划要求、消防等专项验收、销售承诺、成本变化等因素，并根据具体情况判断设计变更可行性论证会的参与部门和形式。4.2.2属于一般变更，由设计管理中心负责人给出基本可行性及合理建议方案，并组织本部门相关专业设计师会签、论证，在10个工作日内进行处理完成。4.2.3属于施工困难、采取施工措施由工程管理中心提出问题和解决方案，工程管理中心负责人按变更类别组织审核和上报审批。4.2.4对于重大设计变更，工程管理中心应组织由设计管理中心、工程项目部、外联部、造价部等部门参加论证会。设计变更如果影响到销售合同或承诺时，须营销部参与；如果涉及材料变更须采购部门参与，由客户提出的变更时须有客服人员参与。4.2.5对于集团领导变更批示，设计管中心根据批示变更内容组织有关职能部门论证，论证意见上报集团领导审批。4.3论证要求4.3.1工程管理中心应对设计变更涉及施工现场当时的进度情况描述清楚，确认有无返工、及变更的工程量（有图纸依据的可附图），对工期有无影响等，并对方案的可行性和对进度的影响提出明确意见。4.3.2成本管理中心应明确设计变更相关工程量的核增减及与原图纸作法进行比较，并对由此产生的造价成本增减予以确认，材料变更采购时间因素等签署造价评审意见。4.3.3工程管理中心应对设计变更所涉及的材料/设备供给时间需求情况的变化描述清楚，并提出明确意见。4.3.4营销中心对涉及销售承诺变化的变更，须对设计变更涉及签约图纸引起的问题阐述清楚，并提出明确意见。4.3.5外联部门对涉及影响项目规划验收和相关专项验收的设计变更，须对变更是否符合政府审批的有关规定提出明确意见，并提前与相关主管部门沟通确认。4.3.6设计管理中心对涉及到产品方案设计或产品标准化的重大变更提出明确的意见。4.3.7物业客服部组织物业公司对涉及影响物业设施使用、维护和管理等变更提出明确意见。4.4变更审核4.4.1设计变更经相关专业或部门论证通过后，一般变更由设计管理中心负责人审批，重大变更经设计管理中心负责人审核后，报集团执行总裁审批。4.4.2对原设计方案有重大影响或调整的重大设计变更，需报集团执行总裁确认是否需上报集团董事长还原审批，如需要，则由总裁办组织各有关职能部门评审与上报审批。4.4.3由于设计变更导致的材料/设备变更应由招标采购部重新组织定板封样按时间要求送达工程项目部。4.4.4施工阶段如工程施工进度急迫，设计单位出设计变更图纸的时间满足不了进度要求，可由设计管理中心在征得设计单位同意前提下，可先行提交变更草图或白图交工程管理中心下达工程项目部进行施工，但草图或白图应盖设计管理中心业务专用章和负责人签字。4.4.5设计管理中心在先行出具变更设计图纸交设计单位盖章确认，或传真给设计单位，并注明限期给予反馈并跟踪落实。4.4.6属变更项目确认应由设计管理中心加盖确认章，并经设计管理中心负责人签字确认生效。 4.5变更下发和执行4.5.1设计管理中心将审批确定的变更图纸及变更单，发放工程管理中心、成本管理中心。4.5.2工程管理中心与设计管理中心核对变更图纸无误后，由工程管理中心下达工程项目部，由工程项目部组织监理公司、施工单位进行变更交底，并将图纸和工程指令单下发至监理公司和施工单位。重大设计变更设计管理中心、成本管理中心需参与变更交底。4.5.3如设计变更影响销售承诺，由营销部判断是否需要与客户进行沟通解释并执行。4.5.4由工程项目部和监理单位负责监督施工单位落实变更的执行，工程管理中心监督实施复核，重大设计变更设计管理中心与成本管理中心需参与复核。4.5.5凡经政府部门已备案过的图纸，经本流程论证后属实确需变更的，设计管理中心应在变更图纸确认后5日内将变更后图纸发放开发外联部，开发外联部根据确认设计变更图纸办理后续相关审批手续。4.6过程监督和时限要求4.6.1由工程项目部下发的工程指令单下发后，承包商按指令单内容组织实施。4.6.2工程管理中心对实施情况进行跟踪监督。4.6.3属常规施工质量管理中规定的隐蔽性项目按照工程隐蔽检查程序，由监理单位和工程项目部实施监督检查。4.6.4属经济签证类项目，按本规定实行事前上报，职能部门审核、有权人（按集团授权额度）批准的原则执行。4.6.5属应急性隐蔽项目，工程项目部可以在电话汇报集团分管领导，涉及经济签证事前电话沟通成本管理中心总经理，在上述口头沟通完成后，按应急措施指示下发工程指令单给施工单位。但工程项目部应在完成应急隐蔽项目施工后3日内按规定程序办理补充手续，属应急经济签证项目，施工单位应在施工完成3日内上报造价部审查。4.6.6设计变更时限为提出设计变更申请到确定设计变更确认，其有效时限为15个工作日。涉及重大设计变更由设计管理中心总经理提出工作时限上报总裁批准。4.6.7经济签证时限：按事前上报的原则，施工单位即在施工前3个工作日上报工程项目部，工程项目部3天内给与审核并上报造价部，造价部在3个工作日内审核完成并按程序上报审批。4.6.8施工单位按经批准的签证内容组织现场实施，监理单位、工程项目部对签证实施过程进行跟踪监督，并提前2日通知造价部人员现场勘验以确认实际发生的工程数量，核算承包商执行结果。4.6.9除特殊项目以外的隐蔽工程经济签证，必须在隐蔽前完成验收手续和工程量的确认。4.6.10属特殊项目施工签证，工程项目部可以电话事先沟通集团造价部，在确定签证内容和计价原则后，工程项目部可以先行通知施工单位施工但必须现场摄取影像资料，作为签证后补依据。4.6.11未经沟通取的造价部同意不得先施工后补签证，违反本签证管理规定属无效签证。4.6.12无特殊原因，隐蔽记录、现场签证不得于已完成施工后补签，违反本规定属无效记录和无效签证。五、 经济签证与隐蔽记录要求：5.1签证申请填报要求：5.1.1现场签证单字迹端正、语意清楚明了，必要时附上示意图标明各种尺寸。5.1.2现场签证单必须连续编号。5.1.3现场签证单需列出各工程量计算稿，并画出草图。必要时要附上现场拍摄影像。5.1.4现场签证单上固化项目属必填项目，特别是各时间点。5.2签证审查要求：5.2.1经济签证实行二级审查制度，即监理单位与工程项目部实行一级审查，在一级审查确定后上报审查，经济签证实行量价分离原则，即一级审查工程量、签证事实，不具体签署价格意见。5.2.2工程项目部可以根据施工单位的报价审核是否符合合同规定，或是否严重背离市场价格提出审核意见。5.2.3在审查经济签证前，监理单位和工程项目部应审查其签证项目是否符合合同规定，并签署明确意见，对不符合同规定的经济签证不予批准。5.2.4监理及工程项目部经理在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方承担等。5.2.5特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。5.2.6监理单位和项目经理严禁签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、工日数、机械台班等。5.2.7集团成本管理中心造价部对经济签证行使二级审核的复核和管理职能。5.2.8所有的确认单和签证单都需经工程项目部经理核准后方为有效，且必须加盖监理公司及工程项目部章。 5.2.9如果签证单附有竣工图纸，则监理及工程项目部工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认。可以不对工程量进行确认，由造价部按照图纸核算工程量。5.2.10监理单位、项目经理在办理承包商报送的现场签证申请时，要特别关注不合理签证，如发现不合理签证，须做好记录，说明不予签证的原因，回退施工单位，并备案监理单位、造价部、工程管理中心存档。5.3不合理签证：5.3.1该签证已经办理，又出现的重复签证5.3.2该签证的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的签证。5.3.3属于施工单位工作失误造成的工程签证，如施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等。5.3.4签证所列的工程量内容从合同计价角度不应该单独列项，其已经包含在其他工程预算子目中。5.3.5不符合应急项目签证，属事后补签行为。5.3.6未按事前申请程序报批，未及时申报并通知各方进行现场核实，造成签证事实、数量无法确定的。5.3.7不符合本规定的经济签证。5.4隐蔽性记录：5.4.1隐蔽性记录属于需设计管理中心确认项目，如施工图要求，地质地貌勘定鉴别。5.4.2土质土壤认定属设计管理中心确认项目，设计管理中心会同监理单位根据地勘合同监督地勘单位现场取样认定。5.4.3属于合同外隐蔽性、指令性施工项目，工程项目部及时通知造价部，施工前勘验施工现场，施工隐蔽留取影像资料，按合同规定计价合并结算或上报签订补充协议形式确定计价合同条款。5.4.4属合同规定项目内技术性隐蔽记录，按合同规定的施工质量监管体系正常运作，由工程管理中心行使管理，不上报集团造价部。5.4.5属于合同规定计价（或定额计价）原则项目，需要以现场记录形式记录的管理项目，工程项目部按本制度规定在记录事件发生后3日内上报审批。六、设计变更、签证汇总与分析61建立台帐、汇总分析6.1.1对于设计（工程）变更、签证设立台帐。6.1.2每半年对设计变更的原因及类型、数量、造价变动情况进行统计和分析，设计管理中心根据造价部统计结果作为对设计单位管理依据。6.1.3每半年对工程变更的原因及类型、数量、造价变动情况进行统计和分析，分类别分析工程变更、签证原因及造价变动。6.2分析部门6.2.1集团造价部行使上述统计、设立台帐、汇总、分析工作任务。6.2.2半年度统计分析报表上报集团总裁办，以作为完善各项管理制度的依据。七、工作责任71监理单位工作责任7.1.1监理单位根据合同规定行使设计变更、隐蔽记录、工程签证审核的管理职能。7.1.2监理单位应根据本规定监督设计变更的施工落实、隐蔽工程的真实记录、工程签证的事实完整。7.1.3监理单位由于渎职、工作失误、营私舞弊行为导致设计变更无法正常落实施工，隐蔽工程记录违背事实、工程签证弄虚作假，经调查事实真实确凿，由工程管理中心按双方签订的监理工程补充协议的违约责任条款处置。7.1.4监理单位由于上述原因被我方追究责任，应将其单位纳入供应商库中黑名单管理，并永不使用。7.2工程管理中心工作责任7.2.1根据本规定监督和配合行使设计变更、工程变更，审核工程项目部隐蔽记录、工程签证真实性。7.2.2工程项目部行使隐蔽记录、工程签证现场审查的管理职能。7.2.3工程项目部对外监督施工单位和监理单位的工作责任落实，对内工作责任向集团工程管理中心负责，并及时与集团成本管理中心和设计管理中心沟通交流，通报变更、隐蔽记录和经济签证的落实。7.2.4工程项目部未行使监管职能，造成工程变更、隐蔽记录滞后工期延误，经济签证审核与事实背离，签证数量与实际数量严重偏差的，工程管理中心应根据情节严重情况进行严肃处理并将处理意见上报集团总裁。7.2.5工程管理中心未行使监督管理职能，致使设计变更、工程变更、隐蔽记录、工程签证错误发生，由分管工程管理中心集团领导根据情节严重情况进行严肃处理，并将处理意见上报集团总裁。7.3成本管理中心工作责任7.3.1根据本规定行使设计变更的成本分析、造价变动汇稿工作。7.3.2行使工程隐蔽记录、经济签证二级审核管理职能。7.3.3根据审核后确定的现场工程量、签证事实根据合同计价规定给以核定签证造价。7.3.4签证造价的核定根据合同计价分类审核，并明确计价的计取原则和签证造价。7.3.5根据本规定行使设计变更的材料招标采购任务和合同签订、材料定版定样下达。7.3.6集团造价部工作失误致使设计变更成本分析错误，导致设计变更成本非正常变动，由成本管理中心总经理根据情节严重情况进行严肃处理，并将处理意见上报集团总裁。7.3.7集团造价部未行使监管职能，造成隐蔽记录滞后工期延误，经济签证审核与事实背离，签证造价与合同规定严重背离的，成本管理中心总经理应根据情节严重情况进行严肃处理，并将处理意见上报集团总裁。7.3.8招标采购部未行使本规定管理职能，对设计变更未按规定采取措施致使工程施工停工3天以上，成本管理中心总经理应根据情节严重情况进行严肃处理，并将处理意见上报集团总裁。7.4设计管理中心工作责任 7.4.1根据本规定行使设计变更管理，负责变更论证、变更下发、监督检查设计变更落实执行，在本规定时间内监督跟踪设计单位设计变更函件。7.4.2根据本规定先行下发设计变更通知及变更草图、白图并跟踪落实施工过程。7.4.3未行使本规定管理职能，导致设计变更错误发生、设计变更指令延误下达造成工程直接返工，由设计管理中心负责人追究项目负责人责任并将处理意见上报集团总裁。7.4.4未行使本规定管理职能，设计变更未按本规定论证、下发图纸导致工程工期延误，由设计管理中心负责人追究项目设计管理负责人责任并将处理意见上报集团总裁。八、使用工具支持性文件 1、作业流程一、设计过程性变更作业流程二、工程过程性变更作业流程三、经济签证作业流程四、隐蔽记录作业流程（非技术质量评审隐蔽） 2、作业表单 （1）设计（工程）过程性变更申请审批表 （2）工程实施指令单 （3）工程隐蔽记录确认单（4）现场经济签证单（5）突发事件经济签证审批表九、附则1、本制度由集团总裁办制定，并负责修订和解释；2、本制度自集团董事会审议批准并颁布之日起实施。一、设计过程性变更作业流程权限内批准超权限上报提出变更项目申请退回（n）接受（y） 提前2日通知，注明参加部门和论证项目提交论证资料 料，初步论证审查一般性变更批准 重大变更 批准 批准变更需求部门设计管理中心组织论证会议（设计、工程、成本、外联、监理及需求部门）工程项目部、监理单位工程管理中心审核设计管理中心董事长执行总裁合理、经济、可靠设计院 通知 正式变更 通知 成本管理中心 下达变更通知 批准 上报下达施工指令 施工单位二、工程过程性变更作业流程董事长、总裁工程项目部工程管理中心设计管理中心指示 汇报变更 变更结论提出要求审核意见 y，同意 方案措施研讨监理单位 批准 下达施工 成本管理中心施工单位建立台账汇总统计三、经济签证作业流程 施工单位监理单位 拒签、回退签证申请 突发事件报告 n 审查内容（y）工程项目部 突发事件报告 突发事件报告 应急措施 n 审查内容（y）工程管理中心 电话沟通 n 审核内容（y） 造价部 经批准、签证生效 电话沟通 根据合同计价原则核算签证价格勘验现场 审批分管领导 分管领导 y(n) y n 超权限执行总裁 y n 超权限 董事长四、隐蔽记录作业流程（非技术质量评审隐蔽）施工单位监理单位 提出申请 n（回退） n 审查工程项目部补充协议或纳入结算 n 审查工程管理中心 n 审查审核内容，提出专业意见，签订补充协议造价部 审核（y）分管领导 y（n）y n 超权限执行总裁y n 超权限董事长（1） 设计（工程）变 设计（工程）变更申请审批表 编号:项目名称设计单位变更原因提出方1. 设计单位 2. 施工方 3. 设计管理中心 4.工程工程工程项目部 5.营销管理中心 6.物业公司 7.集团领导批示具体原因1.设计类： a.设计错漏 b. 设计优化 c.补充及二次设计 d.其他2.施工类: a.施工错误 b.措施需要 c.进度要求 d.其他3.营销类： a.客户需求 b.策划补充修改4.物业类： a.功能区域改变 b.增加管理用房和设施5.其他： a.领导批示要求 b.政府要求 c.其他变更部位现状变更部位、修改内容涉及的 专业建筑 结构 水暖 强电 弱电 景观 装修 其他： 申请单位意见签名： 日期：变更论证审核 专业意见 设计管理中心 成本管理中心 工程管理中心 营销管理中心 物业公司 部门一：签名： 日期：部门二：签名： 日期：部门三：签名： 日期：部门四：签名： 日期：设计管理中心 专业审核意见专业负责人：签名： 日期：总工程师/总建筑师 签名： 日期：总经理： 签名： 日期：总裁批示 签名： 日期：董事长批示 签名： 日期：备注：属于设计院正常的设计错漏碰缺、图纸会审、集团领导批示变更不在本过程性变更范畴，对于集团领导变更批示明确指示需要论证项目应按本表格执行论证审批程序。 工程实施指令单 主 送日 期发件人编 号概 要总页数致公司：公 司年月日专业工程师：项目经理：盖专用章抄送： 监理公司 抄报： 工程管理中心 总 裁董事长施工单位设计管理中心 成本管理中心 工程隐蔽记录确认单 记录编号：施工单位所属合同事项名称隐蔽记录事项施工过程中，地下水抽取、土质类别变化施工过程中临时措施项目，设计变更中属无法体现在工程竣工图上的隐蔽性项目。应急性项目隐蔽，突发性事件发生，政府领导指令性指导必须立即采取的措施。属于我方指令性增加施工项目，无法在工程竣工图上体现。属于合同规定计价（或定额计价）原则项目，需要以现场记录形式记录的管理项目。（如脚手架使用时间、设备使用台数、时间、实际工期时间等）提出的隐蔽内容（由提出方如实填写）：1、 隐蔽记录具体内容：2、 隐蔽记录部位3、 详细尺寸4、 计算式5、 现场影像（打印稿）报送单位（盖章）： 项目经理： 时间： 监理单位现场复核意见：1、隐蔽事项符合合同条款（ ）规定2、隐蔽部位和隐蔽时间3、现场审核数量、计算式 经办人（签字）： 总监（签字盖章）： 时间：工程项目部核定的隐蔽内容：1、 根据合同条款（ ）规定，符合隐蔽要求2、隐蔽部位和隐蔽时间： 3、现场审核数量： 4、计算式： 专业工程师： 时间： 项目经理： 时间：工程管理中心意见：1、 隐蔽记录合同条款符合性2、 记录内容真实性经理； 时间：总经理： 时间：成本管理中心-造价部审核意见：1、 隐蔽记录合同条款符合性2、 现场勘验真实性3、 计价原则：4、 计算式：经理： 时间： 总经理： 时间：副总裁审核意见：执行总裁意见（审批2-5万元）： 董事长意见（审批5万元以上）：签证完成情况确认： 专业工程师： 项目经理： 时间： 现场签证单 签证编号：施工单位所属合同事项名称签证原因设计变更（变更通知单编号 ）合同约定实测工程量零星委托其他提