银行支行基础管理月活动总结.doc

银行支行基础管理月活动总结农行县支行基础管理月活动，善于从抓住三个层面，围绕六项重点业务，确保五个到位，筑牢五道防线入手，通过建立工作机制，认真把握好检查、整改和整章建制三道环节，确保活动效果，实现了理念提升、管理强化、奖惩分明、制度完善、案防措施落实。基石理念深入人心为把该活动做实、做出实效，该行把基础管理作为提升该行三铁单位、内控一类行，以及规范业务经营、防范案件发生的基石工作来抓，通过宣传发动，引导员工确立基石理念，提高全员合规经营意识。该行从领导班子、中层干部、全行员工三个层面统一思想，分别召开党委会、案件分析会和员工大会，学习各级领导讲话，开展案例教育，统一思想，多角度启发员工自觉遵章守纪，合规操作，树立安全就是效益观念、基石理念 和两手抓，两手都硬思想，把思想统一到基础管理月活动中来，增强参与基础管理月活动的自觉性。从自查、整改和对待暴露问题的态度看，该行员工的合规经营意识有明显提高，普遍形成了做好基础管理工作是保持和提升三铁单位、内控一类行，以及实现经营安全迫切要求的共识。责任管理得到强化。实行支行、营业单位、部门一把手责任管理，形成由支行行长负总责，分管领导直接抓，部门、分理处负责人具体抓、基础管理办督办抓、一级抓一级的工作格局。同时采取四个层次的责任推动：一是网点主办会计责任自查制，由主办会计组织地毯式自查，做好补缺补漏，使自查率达到100%；二是部门监管责任制，把基础管理月与季度自律监管结合，组织信贷、会计、公司、个业等7个检查组，重点对5大系列12个分项目的业务逐一对照检查，狠抓问题的整改、跟踪，对棘手问题的整改给予现场指导；三是再监督责任制，对部门自律监管的内容、本行检查发现问题的整改跟踪以及自律监管工作规范进行再监督；四是基础办督办制，对上级行检查发现的问题，由基础管理办公室负责督办问题的整改、反馈和跟踪检查。并对检查发现的问题做到四个不放过：一是对主要问题未发现不放过，二是未落实责任人不放过，三是未整改不放过，四是未处理不放过，以此推进基础管理月活动取得实效。迄今,对问题的整改率达到79.8 %。奖惩推动活动开展。出台奖励机制，设基础管理月活动优胜单位奖1个、整改工作成效奖单位2个、整改工作积极分子10个、自律监管优胜单位奖2个等四个奖项，从贯彻会议精神、落实活动计划、自查自纠、问题整改、建章立制等方面进行综合评比，计以8200元专项资金奖励该活动的先进单位和个人，评出的先进单位和个人同时作为推荐参加市分行评比的依据。实行责任追究。对各类检查暴露的问题，依据县支行资产风险管理问责制和中国银行员工违反规章制度处理暂行办法予以经济处罚，至目前已罚款1290元。长效机制得到建立。该行结合基础管理月活动，从提高员工素质入手，先后开展了荣辱观、消防、治理商业贿赂教育和各级组织的业务培训，参训人员累计达370人次。同时认真剖析存在问题的原因和薄弱环节，举一反三，广泛开展调研，先后制定出台季度内部综合管理考评细则、工资分配办法、关于加强信贷业务规范化操作的通知、关于加强四星投资有限公司等大户贷款管理的通知、内勤人员规范化操作检查处罚办法、会计主管工作量化考核办法、营业单位会计工作质量考核办法，还拟于今年第二季度内出台季度业务部门自律监管考评细则、信贷业务规范化操作管理办法。并将针对基础管理月活动暴露出的问题，总结归纳，综合梳理，进一步研讨相应的操作制约、违规制裁制度，逐步建立起特色的制度文化。案防措施抓到实处。与各党支部书记、分理处主任和各部门分别签订了党风廉政建设、经济案件防范、安全保卫工作、社会治安综合治理责任书。采取有效措施，把主任十亲自作为基层营业单位负责人加强管理、防范案件发生的重要环节抓紧抓实，实行检查、通报、奖惩并举。治安防范措施得到强化。增聘4名专职保安人员，现5个营业单位已形成以保安为主、内部安全员为补充的防范不法分子作案的骨干力量；进一步规范了现金押解、现金箱交接和值班守库管理；各种预案得到进一步细化，演练已形成