法律合规部2009年度工作总结.pdf

法律合规部2009年度工作总结 法律合规部2009年度工作总结 2009年12月24日 在股份公司领导的高度重视和关心支持下， 在庄尚标总法律 顾问的直接领导下，在其他业务部门的支持配合下，法律合规部 在刚刚成立一年多，人少（全年大部分只有3人），业务量巨大 的情况下，围绕企业改革发展中心工作，创新思路，克服困难， 开拓进取，求真务实，有效开展了建章立制、严格“四项法律审 核”、提供矿产收购、成立保险经纪公司等重大投融资、兼并重 组、工程承揽等重大项目法律服务，参加并胜诉数个诉讼、仲裁 案件，筹办了“股份公司法律工作会”、“培训会”，推进建立健全 全系统法律风险防范机制、合规管理、普法宣传以及大量的其他 法律业务，取得了一定的成绩。具体汇报如下： 一、强化法律事务基础工作，规范公司经营管理，防范法 律风险。 一、强化法律事务基础工作，规范公司经营管理，防范法 律风险。 （一）制订完善规章制度 （一）制订完善规章制度 为规范公司法律合规事务管理，法律合规部先后下发了股 份公司法制工作三年目标、法律事务管理办法（试行）、 法律纠纷案件管理暂行办法、规章制度、经济合同、重要 决策法律审核办法（试行）、 法律文书管理办法（试行）、 授权委托书法律审核办法 、 外部法律顾问管理办法 、 合 规管理办法（试行）等8个规范性文件，基本上涵盖了公司法 1 律合规事务管理各个方面，做到了有章可循。 (二）(二）“四项审核四项审核”工作工作 为把法律风险防范和控制的关口前移， 由事后打官司为主的 “消防队”，转变为事前参与管理、防范经营风险的“防火墙”, 法律合规部依据公司的“三项审核”和“授权书法律审核办法”等 规定，对重大决策、经济合同、授权委托书、规章制度等有关文 件进行法律审核，截止目前已审核149余件。基本做到没有法律 合规部法律意见，领导不决策、不签字。 （三） 建立网络平台 （三） 建立网络平台 为便于全系统法律工作人员交流、工作和学习，做到资源共 享，法律合规部建立了“法律工作交流网络平台”,为系统内法律 专业人士提供工作和交流学习的载体， 在网络平台上发表各种理 论、案例和实践工作经验，提供法律法规和相关理论学习资料， 极大地整合了全系统法律力量，提高了整体业务素质。 （四）建立律师资源库 （四）建立律师资源库 律师事务所的选聘在很大程度上取决于经办律师的专业水 准和所掌握的资源,需要经过长期的磨合、考察才更有利于作出 最佳判断；截至目前，已经选拔、签约了35家外部合作律师事务 所， 并部分地实现了借助外部力量免费服务企业内部工作的有效 合作机制，为下一步律师选聘工作奠定了良好的基础。 （五）积极进行内外调研 （五）积极进行内外调研 由于时间有限，完成对13、16、19、22局的法律调研工作， 完成了与国资委、铁路法院座谈会，参加了“国资委法律工作珠 2 海会议” ，完成接待了铁道部政府采购调研组，并与部分其他央 企进行了沟通和交流， 与有关部委和兄弟单位保持了密切友好的 沟通。 二、 推动全系统法制工作三年目标计划落实， 建立法律事务 工作体系。 二、 推动全系统法制工作三年目标计划落实， 建立法律事务 工作体系。 为推动全面落实法制工作三年目标计划， 法律合规部于6月9 日召开了全系统法律事务工作会议，并分赴4个局级单位进行调 研，多次下发通知督办，并下发了两期关于推进落实法制工作三 年目标计划的简报。截至目前，所属29个集团公司、公司中， 15家单位设置了总法律顾问，其中13局、16局、22局、中铁房地 产设置了专职的总法律顾问， 12家单位设立了独立的法律事务职 能部门，所属251家三级单位中，62家单位设立了独立的法律事 务部门。 三、 积极应对公司本级诉讼案件并推动公司系统内部纠纷协 商解决。 三、 积极应对公司本级诉讼案件并推动公司系统内部纠纷协 商解决。 截至目前，已经结案并胜诉了杨池林、吕衍军、杨玉萍等36 个诉讼仲裁案件；正在办理曹兴茂诉总公司保险费纠纷案、济南 引黄欠款执行案等7个案件。协调有关单位处置海南美兰机场、 衡水百威案等3个案件； 密切关注15局、 西安海星案执行案件 （1.7 亿） 。基本完成处理15、23局间纠纷案件，正在处理18局、22局 间的纠纷案件。 四、充分发挥法律专业职能，为重大经营活动提供法律服 务。 四、充分发挥法律专业职能，为重大经营活动提供法律服 务。 3 在鱼洞大桥bt项目、中期票据发行业务、尼日利亚莱基自由 区建设、济南乐陵告诉bot项目、港珠澳大桥项目、昆明地铁、 重庆高速、美国高铁、伊朗铁路、巴西项目、与铜陵有色公司合 作收购铜矿项目、特里尼达和多巴哥项目、铁一院12家公司和隆 昌厂重组收购工作、财务公司收购等17个重大项目,以及大量的 资本运营和工程项目开发运营等工作中， 法律合规部克服了人员 少，项目多，任务艰巨等各种困难，积极参与项目谈判，起草审 核相关法律文件，为项目顺利进行提供了法律保障。 五、履行合规管理职能，保证公司依法经营合规管理。履行合规管理职能，保证公司依法经营合规管理。 为了更好地开展合规管理工作，起草下发了合规管理办 法 ，严格审查各部门起草的有关规章制度。在机关召开动员会， 落实推行合规管理。在各部门确定兼职合规员，由兼职合规员在 本部门负责自查自纠，是否有健全的规章制度，是否严谨规范执 行股份公司的各项规章制度和是否存在合规风险。此外，为规范 股份公司对外签订合同、协议格式形式，制订了合同文本倡导 格式及标准 ，供机关执行。 六、积极开展普法宣传活动，增强了各级管理人员依法治 企的法律意识。 六、积极开展普法宣传活动，增强了各级管理人员依法治 企的法律意识。 在机关机构和职能调整后，继印发关于继续推进中国 铁建“五五”普法工作的通知 （中国铁建法2008148号） 后， 先后下发了 关于贯彻实施有关问题的通知 等5个普法文件，邀请国资委法规局有关领导对机关全体人 员进行国有资产法讲座，为机关购买企业国有资产法条 4 与释义和工程建设领域突出问题专项治理法律政策指导， 并于12月26日至29日在北京举行全系统法律业务培训， 通过普法 活动的开展，提高了各级管理人员知法守法、依法决策、依 法经营、 依法管理的法律意识， 并得到了国资委的肯定和表扬， 庄尚标副总裁兼总法律顾问还被国家普法办公室评为全国“五 五”普法先进个人。 七、未雨绸缪，加强法律风险防范机制建设。 七、未雨绸缪，加强法律风险防范机制建设。 随着股份公司本级投融资、 并购、 合并等新兴业务不断增加， 法律事务工作内容越来越多，越来越复杂，法律合规部通过创造 性工作，未雨绸缪，将法律风险防范和控制的关口前移，法律事 务工作正在由事务性向管理性转变，主要体现在以下几个方面： （一）起草制定合同范本（一）起草制定合同范本 为规范股份公司对外签订合同条款，减少法律风险，起草了 各类合同范本 约90个合同文本， 正在整理、 修订、 标注工作， 争取年底下发。 （二）政策研究（二）政策研究 为解决业务经营中重大法律理论疑难问题，指导业务实践， 法律合规部对与公司经营管理联系密切的法律理论课题进行了 攻关， 完成了 中国铁道建设集团法律地位和外部董事问题 上 市和中期票据发行募集资金使用投入方向、 股票增发有关的 法律问题、 工程变更与索赔的法律问题4个课题研究的政 策研究并下发，并正在抓紧审计可能遇到的法律问题、 btbotpppepc建设管理等经营模式的有关法律政策 和 在 5 海外以何种组织形式设立机构的指导意见等课题的研究攻关。 八、2010年度工作计划 八、2010年度工作计划 纵观2009年，在各单位的共同努力下，公司法制工作取得了 一定的成绩，但还存在着一些亟需解决的问题，例如个别单位对 企业法制工作的重要性和必要性仍然认识不足，亟需提高；企业 法律顾问制度建设迟缓， 落实不力； 全系统总体法律队伍人员少， 力量相对薄弱；纠纷案件发案数量居高不下；有的法律事务工作 人员不讲究工作方法， 思路僵化， 工作机制有待健全。 上述问题， 需要在下一步工作中着力加以解决。 根据国资委 关于落实中央企业法制工作三年目标有关事项 的通知的要求，围绕股份公司的战略目标，2010年，公司法制 工作将以建立健全企业法律风险防范机制为核心，以“组织保 障”、“业务要求”、“检验标准”为指标，建立事前防范，事中控 制为主，事后救济为辅的法律风险防范体制机制，着力做好以下 工作：第一、要进一步建立和完善以总法律顾问制度为核心的企 业法律顾问体制，强化全系统各级管理人员的法律意识；第二、 要进一步围绕公司业务和战略发展方向，积极开展政策研究，为 业务决策提供依据和参考，提前预警；第三、要进一步建立和完 善公司法律规章制度； 第四、 要进一步加强“四项审核”工作力度； 第五、要进一步加强对重大法律纠纷案件的处理和管理；第六、 继续积极参加重大经营管理活动，提供法律服务；第七、要进一 步加强内部沟通协调，