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农村商业银行重要岗位、敏感环节人员行为失范报告和监察制度41号 （3月1日）为贯彻落实银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知(银监发200517号)，切实加强重要岗位、敏感环节人员8小时内外行为的监察，根据江苏农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）实际，制定本制度。一、本制度的适用范围是：对重要岗位和敏感环节工作人员的监督管理。重要岗位和敏感环节工作人员包括支行及总行部门负责人，从事资金交易、资产管理、信贷、票据、信用卡（证）、会计、出纳、联行、柜员、押钞、管库、管印及计算机系统的设计、运行和管理等业务的员工。二、员工失范行为包括：凡利用职务职权影响借用或挪用客户资金的、参与“黄赌毒”、违反规定炒股和经商办企业等行为。三、员工个人及其近亲属有买卖股票、经商办企业的行为和行为失范实行监察报告制度。报告采用书面形式。报告内容应包括该事项发生的时间、经过、结果以及其他还需说明的问题等。报告一般应在事后一个月内作出，报告人因出国或外出学习、工作、休假以及其他特殊原因无法按时报告的，应向受理报告的单位说明原因，并及时补报。按照有关规定需要事先请示批准的事项，应按规定办理。本人认为需要事先请示的事项，也可事先请示。四、报告由总行纪检监察部门和人力资源部受理。五、对报告人报告的内容一般应予保密。组织认为应公开或本人要求予以公开的，可采取适当方式在本单位、总行机关内部予以公开。六、重要岗位、敏感环节工作人员特别是总行部门负责人、支行行长，要带头执行本办法的规定，按时、如实地报告个人重大事项，并把执行本办法的情况作为领导干部民主生活会和干部考察、民主评议时的内容，接受组织和员工的监督。上述人员不按本规定报告或不如实报告个人重大事项的，总行在查明情况后，应给予批评教育并由总行纪检监察部门和人力资源部视其情节轻重，责令其作出检查、限期改正，必要时可在一定范围内通报批评。七、对失范人员的处理：凡利用职务职权影响借用或挪用客户资金的，根据情节给予行政处分或解除劳动合同；凡参与“黄赌毒”、违反规定炒股和经商办企业的，一经发现立即调离现岗位，严格审
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