编制-安全标准化考评过程控制体系--地下矿.doc

安全安全标标准化考准化考评过评过程控制体系程控制体系 作作业业文文件件 昆昆明明理理工工大大学学设设计计研研究究院院 二二一一年年十十一一月月 安全安全标标准化考准化考评过评过程控制体系程控制体系 安安全全标标准准化化考考评评 作作业业文文件件 批批 准准： 受受控控状状态态：受受控控 非非受受控控 手手册册编编号号： 持持 有有 者者： 昆昆明明理理工工大大学学设设计计研研究究院院 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 1 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 安全标准化考评项目风险分析记录单安全标准化考评项目风险分析记录单 项目名称 客户名称 客户联系人 联系方式 项目承担 部门（拟） 项目负责人 （拟） 风险评估内容 风险分析意见（主要风险、对 策措施、可行性） 1、企业具有合法有效的采矿 许可证、工商营业执照、安 全生产许可证 2.每个矿井至少应有两个独 立的直达地面的安全出口， 安全出口间距不小于 30 米； 每个生产水平（中段）必须 有至少两个便于行人的安全 出口，并与直达地面的出口 相通；每个采区（盘区、矿 块）应有两个便于行人的安 全出口，并连通上、下巷道 3、矿山必须建立完善的机械 通风系统 4、开采范围在采矿许可证划 定的 五个否决项 5、经全面检查确认，矿山无 重大事故隐患 企业是否设置安全管理机构 项目的自然条件 企业是否发生过安全事故 项 目 基本情况 其他 客户服务要求、范围和事项 经济性分析 服务费用、完成期限及进度 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 2 - 其他 项目固有的风险性 项目作业条件的危险性 行业风险特性 分析 其他 企业是否具备改进的能力和 条件 企业信誉（证照、资质有效） 可行性分析 我们的业务能力是否能够胜 任 1、地质勘察报告、可研报告、 初步设计、安全专篇、安全 预评价、安全验收评价等设 计文件的资质、评价资质、 是否与相关法规要求一致， 是否由相应主管部门组织专 家审查备案 2、是否有安全生产档案管 理制度 3、是否建立了安全管理台账 4、是否建立了安全操作规程 和特种作业人员安全操作规 程 企业的基础资 料 5、企业主要负责人及安全管 理员、特种作业人员是否有 证书 参加分析人员 （签名） 最终分析结论 同意同意/ /不同意承接该评价项目。不同意承接该评价项目。 地 点 时间年 月 日 记录人 （签名） 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 3 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 合同评审记录单合同评审记录单 项目名称 客户名称 合同签订地点 合同签订时间 委托方（甲方） 合同签订人 联系方式 被委托方（乙方） 合同签订人 联系方式 项目负责人联系方式 项 目 主要内容 评 审 记 录 参加分析人员 （签名） 最终评审结论 同意同意/ /不同意该合同签订。不同意该合同签订。 评审地点 评审 时间 年 月 日 记录人 （签名） 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 4 - 安全标准化考评委托书安全标准化考评委托书 评价单位评价单位 昆明理工大学设计研究院 资质编号资质编号 委托单位委托单位 单位地址单位地址 联系人联系人联系电话联系电话 委托依据委托依据 依照 金属非金属矿山安全标准化规范 ，以及相关法律、法规， 现委托 贵单位对以下项目进行 安全标准化考评 工作。 委托范围委托范围 1、项目安全标准化考评 报告的编制； 2、提交安全标准化考评 报告。 委托单位签章： 负责人（签名）： 时间： 年 月 日 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 5 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 企业基本要素审查企业基本要素审查 安全标准化考评 项目 委托单位 安全标准化考评 单位 昆明理工大学设计研究院组长 组成员签名审查时间 审查单元审查的内容结果 一、生产工艺系 统安全管理审查 1、设计要求 2、采矿工艺 3、生产保障 二、设备设施安 全管理审查 三、作业现场安 全管理审查 四、职业卫生管 理审查 五、矿山安全检 查审查 六、对应急管理 审查 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 6 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 考评前整改建议书考评前整改建议书 安全标准化考评 项目 委托单位 安全标准化考评 单位 昆明理工大学设计研究院组长 组成员签名调研时间 ： 受贵单位委托，昆明理工大学设计研究院对贵单位 进行安全标准化考评。通过考评审查，提出如下主要建议，请及时整改。 整改期限天开始时间结束时间 （同意/不同意）昆明理工大学设计研究院的以上建议。 委托单位安全负责人（签字） 年 月 日 注：此表一式两份，评价单位与委托单位各执一份。注：此表一式两份，评价单位与委托单位各执一份。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 7 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 现场考评计划书现场考评计划书 档案编号： 项目名称报告编号 客户 联系人 电话 现场考察 负责人 现场考察 时间 拍照人员电话记录人员电话 资料收集 负责人 电话 项目 负责人 电话 人员人员考评内容考评内容注意事项注意事项存在的问题存在的问题提出的建议提出的建议 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 8 - 现场考评任务书及考评组人员组成现场考评任务书及考评组人员组成 项目名称 项目编号 项目负责人 联系方式 任务内容 考评组长 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 项目负责人签名： 年 月 日 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 9 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 安全标准化考评任务通知单安全标准化考评任务通知单 项目名称 及编号 委托方名称项目承担部门 委托方联系人联系方式 项目负责人联系方式 项目基本内容 项目完成期限该项目自 年 月 日开始至 年 月 日结束 任命书任命书 兹任命 为该安全标准化考评项目的组长，任命 、 、 、 、为该安全标准化考评项目组成员。由组长 全面负责该项目的安全标准化考评工作，安全标准化考评组成员应积极配合 组长的工作，以圆满完成该安全标准化考评项目。 特此任命！ 昆明理工大学设计研究院 公司负责人（签名）： 年 月 日 受聘人承诺书受聘人承诺书 本人承诺，由本人负责的项目组能够按照公司下发的任命书内的要求保 质保量并且按时完成此评价任务工作。 承诺人签字： 年 月 日 注：本通知书一式二份，项目组负责人保留一份；中心档案室留存一份。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 10 - 针对不同企业类型的问卷针对不同企业类型的问卷 调查时间调查时间调查内容调查内容比例比例调查结果调查结果 全体员工对公司安全生产方针及目标的熟悉理解程度 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的情况 企业安全生产法律法规意识调查与培训情况 企业安全生产责任制的落实情况及管理人员参与安全生产活动的 情况 员工或员工代表参与安全活动及接受培训情况 员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、 接受过程 许可供应商、承包商员工使用企业设备设施前，对其进行培训情 况 年度内获得认可员工的比例情况 对各个岗位员工危险源辨识培训情况 对于辨识可能造成严重健康风险的危害完成定量监测的情况 特殊工种、关键任务分析人员培训及观察人员接受培训的情况 新进员工接受安全意识培训的情况 培训需要的工种及管理人员占全部工种及全部管理人员的岗位情 况 井下紧急撤离路线及要求的清楚情况 正确使用和维护劳动用品培训员工的情况 职业卫生管理人员接受专业知识培训情况 接受卫生机构的急救培训急救员的比例情况 员工掌握职业危害控制方法的熟练程度 测试人员掌握职业危害监测方法与设备的程度 安全检查人员接受培训情况 管理人员对安全的检查力度执行情况 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 11 - 员工是否进行了事故应急救援演练 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 12 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 文件查阅记录文件查阅记录 项目名称 项目编号查阅时间 提供部门提供人（签字） 查阅方昆明理工大学设计研究院查阅人（签字） 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 11、 12、 13、 14 、 （不够可续页） 归档人签名：归档时间年 月 日 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 13 - 昆明理工大学设计研究院 安全检查表安全检查表 项目名称: 检查日期: 考评单位昆明理工大学设计研究院 现场检查人员 签名： 委托单位 企业负责人签名： 1、综合安全管理单元安全检查表 序号检查内容检查办法检查结果 1 证照及必备条件 1.1 具有采矿许可证 。 有否、是否失效 1.2 具有营业执照 。 有否、是否失效 1.3 具有爆炸物品储存、购买、运输和使用许可证 。 有否、是否失效 1.4 具有安全生产条件合格证 。 有否、是否失效 1.5 具有矿长安全资格证 。 有否、是否失效 1.6 安全管理人员持有安全管理资格证 。 1.7 特种作业人员持有特种作业操作资格证 。 1.8 每个矿井至少有两个独立的能行人的直达地面的安全出口， 其间距不得小于 30m。 是否符合 1.9 每个生产水平（中段）和各个采区（盘区）至少有两个能行 人的安全出口，并与直达地面的安全出口相通。 1.10 每个矿井有独立的采用机械通风的通风系统，保证作业场所 有足够的风量。 是否符合 1.11 矿井（竖井、斜井、平硐）井口的标高，必须高于当地历史 最高洪水位 1m 以上。 是否符合 1.12 矿井提升运输系统有防过卷、防跑车、防坠等安全保护装置。 是否符合 2 技术资料 2.1 有具有资质的设计单位设计的开采设计和符合实际情况的附 图。 2.2 有地质图（水文地质图和工程地质图） 、矿山总平面布置图、 采掘工程平面图、井上和井下对照图、通风系统图、提升运 输系统图、供配电系统图、防排水系统图、避灾线路图等。 2.3 有能够反映本企业情况、能指导生产、及时填绘的各种图纸。 查文本资料 3 安全生产管理机构及人员 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 14 - 3.1 设企业安全生产委员会(小组) 3.2 设安全管理机构。 3.3 必须有分管安全的副矿长。 3.4 二级单位、班组应设专(兼)职安全管理人员。 3.5 企业配备专职安全生产管理人员。 查文本资料、机构 编制、档案以及现 场抽查。 4 安全生产管理制度 4.1 建立、健全安全检查制度。 4.2 建立、健全安全教育培训制度。 4.3 建立、健全职业危害预防制度。 4.4 建立、健全生产安全事故管理制度。 4.5 建立、健全重大危险源监控和重大隐患整改制度。 4.6 建立、健全设备安全管理制度。 4.7 建立、健全安全生产档案管理制度。 4.8 建立、健全安全生产奖惩制度。 查文本资料和执行 记录，现场抽查。 4.9 建立、健全企业安全生产通则。 4.10 建立、健全各工种操作规程和作业安全规程。 5 安全生产责任制 5.1 建立、健全主要负责人安全生产责任制。 5.2 建立、健全分管安全生产工作的副厂长（副经理）安全生 产责任制。 5.3 建立、健全分管其他工作的副厂长（副经理）安全生产责 任制。 5.4 建立、健全总工程师（技术负责人）安全生产责任制。 5.5 建立、健全各职能部门安全生产责任制。 5.6 建立、健全车间主任安全生产责任制。 5.7 建立、健全班组长安全生产责任制。 5.8 建立、健全生产工人安全生产责任制。 查文本资料。 6 安全生产教育培训 6.1 能提供安全教育的场所。 6.2 安全生产教育培训有记录有存档。 6.3 安全管理人员取得省安监局颁发的 生产经营单位管理人 员安全资格证书 。 6.4 新工人上岗前必须进行三级安全教育，时间不少于 72 小 时，并经考试合格。 6.5 特种作业人员取得中华人民共和国特种作业人员操作资 格证 。 6.6 所有生产作业人员每年接受在职安全教育，培训时间不少 于 20 小时。 6.7 专职安全管理人员每两年至少接受一次系统的安全生产知识 和管理能力培训 查文本资料(卡片 档案、成绩单、花 名册)及抽查。 序号 检查内容和标准检查标准检查结果 7 安全投入 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 15 - 7.1 必须有年度安全措施计划。 7.2 按计划和规定提取安全费用，专款专用。 7.3 安措计划有明确的期限和责任人。 7.4 安措工程按期施工，进行定期检查和验收。 查文本资料。 8 安全生产检查 8.1 定期组织全面安全检查。 8.2 及时对各系统和设备等进行专项安全检查。 8.3 车间班组进行经常性检查。 8.4 安全员进行专门安全检查。 8.5 每年进行专业性安全检查。 8.6 季节性安全检查 8.7 节假日安全检查。 8.8 要害部位重点检查。 查文本资料和记录 及现场抽查。 9 消防安全管理 9.1 消防安全符合消防法的有关规定，应具有消防部门出 具的符合消防安全的证明。 查文本资料 10 应急救援与措施 10.1 有应急救援组织。 10.2 有矿山应急救援预案。 10.3 配置必要的装备、器材和药物，与救援组织签署救援协议。 查文本资料 10.4 有与地面及外界相通的，符合安全要求的运输和通讯设施。 有安全疏散口和避险图。 10.5 对片帮冒顶、井下火灾、水害、炮烟中毒、爆破器材库、 地压、尾矿库等重大危险源 (因素)登记建档，进行监控并 制定应急救援预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况 下应当采取的应急预案。 10.6 每年至少进行一次应急演练。 查文本资料 11 “三同时”执行情况 11.1 新建、改建、扩建工程项目要委托有国家规定资质的安全 评价机构进行安全预评价。 11.2 初设必须有安全专篇 。 11.3 矿山正式投产前，必须委托有资质的评价机构进行安全验 收评价报告。 11.4 必须有竣工验收报告。 2、采掘单元安全检查表 序号检查内容和标准检查办法检查结果 1 采矿及地压管理 1.1 提升竖井作为安全出口时，必须有保障行人安全的梯子间， 梯子间符合规程要求 现场检查。 1.2 行人的运输斜井及水平巷道应设人行道，有效净高不得小于 1.9m，宽度和安全间隙应符合规程 。 现场检查。 1.3 井口及行人巷道要有明显的安全出口标志。井巷的岔道口必 须设置路标。 现场检查。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 16 - 1.4 地下采矿必须按采矿设计和作业规程进行 按作业规程和设 计查现场。 1.5 矿柱回采和采空区处理必须按设计进度要求进行。查现场。 1.6 围岩松软不稳固的回采工作面，采准和切割巷道，必须采取 支护措施，因爆破或其他原因受破坏后，必须及时修复。 查现场。 1.7 采场放矿作业出现悬拱或立槽时，严禁人员进入悬拱和立槽 下方进行处理。严禁人员直接站立在溜井、漏斗的矿石上进 入溜井与漏斗内处理堵塞。 查现场。 1.8 露天开采转地下开采时，对地下开采的上部边界必须根据所 选用的采矿方法，在设计中确定境界安全顶柱的规格或岩石 垫层的厚度。 查现场。 1.9 禁止放空溜矿井、不准有水流入。查现场。 1.10 存在老采空区塌陷的地面要设防护网及警示标志，严禁人员 进入。 查现场。 1.11 严格执行敲帮问顶制度。查现场。 2 井巷掘进及维护 2.1 竖井掘进 2.1.1 竖井施工，必须设置临时封口盘，封口盘上设井盖门，盖门 两端必须安装栅栏。 查现场。 2.1.2 竖井施工应采用双层吊盘作业。查现场。 2.1.3 竖井施工时，必须设悬挂式金属安全梯查现场。 2.1.4 竖井延深时，必须用坚固的保护盘或在井底水窝下留岩柱， 将井筒延深部分与上部作业中段隔开。 查现场。 序号检查内容和标准检查办法检查结果 2.1.5 提升及出碴符合规程。查现场。 2.2 斜井、平巷掘进 斜井、平巷掘进严格按设计和规程进行施工。查现场。 2.3 天井、溜井掘进 2.3.1 普通法掘进天井、溜井时要符合下列规定：查现场。 a、架设的工作台必须牢固可靠。查现场。 b、及时设置安全可靠的支护棚，并使其至工作面的距离不 大于 6m。 查现场。 c、掘进高度超过 7m 时应设梯子间、碴子间 d、天井、溜井应尽快与其上部贯通，贯通前不开或少开其 他工程，需要开时应加强局部通风措施。 查现场。 e、天井掘进到距上部 7m 时，测量人员给出贯通位置，并设 置警示标志和围栏。 查现场。 f、溜矿格不得放空，应保留至少一茬炮爆下的矿量。查现场。 2.3.2 用吊罐法、爬罐法掘进天井时，必须符合规程规定。查现场。 2.4 在不稳定的岩层中掘进井巷必须进行支护。并符合设计和 规程要求。 查现场。 2.5 报废旧井巷和硐室入口，必须及时封闭。封闭前设明显禁止 入内标志，报废的竖井、斜井和平巷，地面入口周围还应设 不低于 1.5m 的栅栏并标明井巷名称。 查现场。 2.6 防高处坠落 2.6.1 竖井与各中段的连接处，必须有足够的照明和设置高度不小 于 1.5m 的栅栏或金属网。并必须设置阻车器，进出口设栅 栏门，栅栏门只准通过人员或车辆时打开。井筒与水平大巷 连接处必须有人行绕道，禁止人通过提升间。 查现场。 序号检查内容和标准检查办法检查结果 2.6.2 天井、溜井、地井、吸水井、配水井、水仓入口和漏斗口，查现场。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 17 - 必须设有标志、照明、护栏或格筛、盖板。 2.6.3 在竖井、天井、溜井、漏斗上方作业，超过 2m 以上时必须 系安全带或者在作业点设防坠保护平台或安全网，作业时应 有专人监护。 查现场。 2.7 采矿方法 2.7.1 采用的采矿方法，必须符合设计和规程的要求。 查设计资料、查 现场 2.7.2 工作面的空顶距离不得超过设计规定的数值。 查设计资料、查 现场 2.7.3 回采顺序合理，严禁超深越界。 查设计资料、查 现场 2.7.4 采场支柱及规格、质量、形式符合设计要求 查设计资料、查 现场 2.7.5 严格执行顶板管理和敲邦问顶制度询问 4、 爆破单元安全检查表 序号检查内容和标准检查办法检查结果 1 井下爆破 1.1 井下爆破可能引起地表陷落和山坡滚石时，要在该区域道路 上设置警戒、树立醒目标志。 查现场 1.2 用爆破法贯通井巷，应有测量图，每班都要在图上填明进度， 爆破作业有专人指挥。 查图纸、现场 1.3 距炸药库 30m 内的区域禁止爆破。查图纸 1.4 起爆前必须打开所有的井盖门，与爆破无关人员必须撤离井 口。 查图纸 1.5 地下爆破应在有关的通道上设置岗哨。回风巷应使用木板交 叉钉封或设支架路障，并挂上“爆破危险区，不准入内”的 标志，巷道经过充分通风后，方可拆除回风巷的木板及标志。 查现场 1.6 爆破后，爆破员必须按规定的等待时间进入爆破地点，检查 有无冒顶、危石、支护破坏和盲炮等现象，如果有应及时进 行处理，只有确认爆破地点安全后，经当班爆破班长同意， 才准许人员进入爆破地点。 现场询问 1.7 每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录。查记录 2 地面和井下爆破器材库 2.1 应有爆破器材储存和使用许可证。查证件资料 2.5 地面、井下爆破材料的运输、发放、管理应健全制度。查记录 3 井下爆破器材库 3.1 应满足爆破安全规程规定的库房结构的要求。 3.2 应满足爆破安全规程规定的安全距离的要求。 3.3 炸药库的照明、通讯、消防： （1）库房内禁止安装电灯照明；炸药库只准采用防爆型或矿 用密闭型电气器材，电线应铠装电缆，开关设在硐口外。 （2）库区通讯：设有与矿主要相关部门的直通电话。 （3）库房内应有消防砂、消防水管、灭火器。 查现场 序号检查内容和标准检查办法检查结果 3.4 爆破器材的存放： （1）每间库房贮存爆破器材的数量，不应超过库房设计的允 许贮存药量。 （2）爆破器材的贮存，应遵守下列规定： 查现场 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 18 - 爆破器材应码放整齐稳当，不得倾斜； 爆破器材包装箱下，应垫有大于 0.1m 高度的枕木； 爆破器材的码放，宜有 0.6m 以上的宽度的安全通道。爆破 器材包装箱与墙距离宜大于 0.2m； 雷管箱应放在木支架上，木支架每格只准堆放一层。 3.5 井下炸药库应有两个安全出口，并保持畅通。查现场 3.6 井下炸药库必须有单独的通风风流，通风必须良好。查现场 3.7 炸药库管理： （1）炸药库库管员必须持证上岗。 （2）井下炸药库或临时发放点应有人 24 小时值班。 查现场，查证件 4 地面爆破器材库 4.1 安全距离： （1）药库距住宅区的安全距离应满足爆破安全规程规定 的安全距离的要求。 （2）库与库间的安全距离不少于 20 米。 查现场 4.2 库区布局：交通方面，围墙距库房距离大于 25 米，值班室远 离库房。 查现场 4.3 库房的结构：应坚固耐用、防火性能好。查现场 4.4 单库储药量：要根据与外部建筑物距离确定。查现场 4.5 爆破器材堆放：箱堆间通道不小于 1.3m，堆箱高度不超过 1.6m 袋架（堆）与墙壁距离不小于 20cm。 查现场 4.6 防火、通信：库内必须有足够的消防器材，有直通保卫部门 的电话。 查现场 4.7 照明：备有防暴灯具、绝缘性强的铠装电缆，电源开关设在 保险箱里并放在库外。 查现场 4.8 防雷装置：备有防雷装置。查现场 4.9 爆破器材管理：必备各项管理制度。查记录、资料 4、矿井通风与防尘单元安全检查表 序号检查内容和标准检查办法检查结果 1 采场形成通风系统前不得投产回采。查现场 2 箕斗井不得兼作进风井。查现场。 3 主进风风流不得通过采空区和陷落区。进风、回风巷应保持 畅通，禁止堆放材料、设备。主要回风井巷禁止用作人行道。查现场。 4 井下各用风点的风速、风量和风质必须符合要求。查现场。 5 通风构筑物（风门、风桥、风窗、挡风墙等）必须由专人负 责操作和检查维修，保持完好严密状态。 查现场。 6 主扇必须连续运转。每台主扇必须具有相同型号和规格的备 用电动机，并有能迅速调换电动机的设施。 查现场。 7 主扇风机房，应设有测量风压、风量、风流、电压和轴承温 度等的仪表。每班进行风机运转检查。并填写运转记录。 查记录。 8 掘进工作面和通风不良的采场，必须安局扇，局扇应有完善 的保护装置。 查现场。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 19 - 9 人员进入独头工作面之前，必须开动局扇通风并符合作业要 求，独头工作面有人作业时局扇必须连续运转。 查现场。 10 停止作业并已撤出局扇而又无贯穿风流的采场，独头上山或 较长的独头巷道，应设栅栏和标志，防止人员进入，若需人 进入，必须充分通风，并测定气体安全。 查现场。 11 风筒必须吊挂平直、牢固，接头严密，避免车碰和炮崩，并 应经常维护，以减少漏风、降低阻力。 查现场。 12 凿岩必须采取湿式作业。否则采取干式捕尘或其他有效防尘 措施。 查现场。 13 爆破后和装卸矿岩时必须对爆堆喷雾洒水。查现场。 14 防尘用水，应采用集中供水方式。水质要符合规程要求。 查现场。 15 接尘作业人员必须戴有效的防尘口罩。查现场。 16 对井下有毒、有害气体和氧气含量，以及粉尘进行定期检测， 保证符合要求。 查现场。 5、供电单元安全检查表 序号检查内容和标准检查办法检查结果 井下各级配电电压应遵守下列规定：查现场。 a、高压网路的配电电压应不超过 10kv。 b、低压网路的配电电压应不超过 1140v。 c、照明、运输巷道、井底车辆应不超过 220v。采掘工作面、 出矿巷道、天井和天井至回采工作面之间，应不超过 36v，行 灯电压应不超过 36v。 d、携带式电动工具的电压应不超过 127v。 1 e、电机车供电电压，采用交流电源时应不超过 400v，采用直 流电源时，应不超过 600v。 2 地面中性点直接接地的变压器或发电机不得向井下供电，井 下电气设备禁止接零。 查现场。 3 向井下供电的断路器和井下中央变配电所各回路断路器，禁 止安设自动重合闸装置。 查现场。 4 井下电缆及其敷设，必须符合规程要求，并且电缆应当 有必要的保护和绝缘措施。 。 5 检漏装置必须灵敏可靠，每天应由值班人员对其运行情况进 行一次检查。 查运行记录。 6 井下永久性中央变配电所硐室，必须砌镟。顶板、墙不渗水， 电缆沟无积水。中央变电所底部标高应比其入口处巷道底标 高高出 0.5m。 查现场。 7 长度超过 6m 的变配电硐室，应设两个出口，并装有向外开的 铁栅栏门。要设防火门和防水门。 查现场。 8 硐室内各种电器设备的控制装置，必须注明编号和用途，并 有停送电标志，高压电器设备设置“高压危险”等标志牌。 查现场。 9 井下所有作业点，安全通道和通往作业地点的人行道，都应 有照明。 查现场。 10 矿山井上、井下、矿山内外通讯设施完善可靠。查现场。 11 井下所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等都 应接地，形成接地网。 查现场。 6、提升与运输单元安全检查表 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 20 - 序号检查内容和标准检查办法检查结果 1 钢丝绳、连接装置及提升装置 1.1 竖井内提升容器之间、提升容器与井壁或罐道梁之间的最小 间隙，必须符合规程要求。 查现场。 1.2 提升设备必须有能独立操纵的工作制动和紧急制动的安全制 动系统，其操纵系统须设在司机操纵台。 查现场。 1.3 提升钢丝绳要定期进行检测，悬挂时的安全系数必须符合安 全要求。 查现场。 1.4 提升、运输信号齐全、灵敏、可靠；安全标志设置齐全。查现场。 1.5 提升钢丝绳及连接装置按规定时间进行定期试验，不符合要 求必须进行更换。 查试验报告。 1.6 提升装置的天轮、滚筒、摩擦轮、导向轮和导向滚等的最小 直径，同钢丝绳的直径比，除移动式的或辅助性的绞车外， 必须符合规程要求。 现场检查计算。 1.7 钢丝绳固定与缠绕符合安全要求。现场检查。 2 机械运人 2.1 坡度 30 以下，垂直深度超过 90m 和坡度 30 以上，垂直深度 超过 50m 的斜井，应设专用人车运送人员。斜井用矿车组提 升时，严禁人货混合串车提升。 现场检查。 2.2 用于升降人员和物料的罐笼，应遵守下列规定：现场检查。 （1）罐笼须装设能打开的活顶盖。 （2）罐笼两端出入口，应装设高度不小于 1.2m 的罐门或罐 帘。罐门或罐帘下部距罐底不得超过 250mm，罐帘横杆的间距， 不得大于 200mm，罐门不得向外开启。 （3）罐笼内须设阻车器。 （4）罐笼的最大载重量和最大载人货量，应在井口公布。 2.3 禁止同一层罐笼同时升降人员和物料。升降爆炸材料时，应 有专人监护。 查记录。 2.4 斜井运送人员的车辆必须有顶盖，并装有可行的断绳保护器。 当断绳时，断绳保护器能自动发生作用，也能用手操纵。 现场检查。 2.5 不得用空矿车运送人员。现场检查。 2.6 电机车及电机车架空线悬挂高度应符合规程规定。现场抽查。 3 人力推车 人力推车，必须遵守下列规定：现场检查。 （1）推车人员必须携带矿灯。 （2）一个人只准推一辆车，行驶车辆间距符合规程要求。 3.1 （3）在能自滑的线路上运行，应有可靠的制动装置，行车速 度符合规程要求。 3.2 轨道的曲线半径和坡度应符合规程要求。现场检查。 7、防排水、防雷单元安全检查表 序号检查内容和标准检查办法检查结果 1 地面防水 1.1 矿区积水或雨水有可能侵入井下时，必须根据情况采取相应 措施。 措施符合规程 规定 1.2 废石场、矿石场不可堵塞沟渠和河道查现场。 2 井下防、排水 2.1 水文地质复杂的矿山，对接近水体而又有断层通过的地区或 与水体有联系的可疑地段，必须有探放水措施。 查措施。 2.2 井下主要排水设备，至少应有同类型三台泵组成，其中任一查现场。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 21 - 台的排水能力，必须在 20h 内排出一昼夜最大涌水量。井筒 内应设两条相同的排水管，其中一条工作，一条备用。主要 排水泵应有双回路供电。 2.3 井底主要泵房的出口应不少于两个，其中一个通往井底车场， 其出口安装设密闭防水门，入口处巷道底板标高 0.5m。另一 个用斜巷与井筒联通。 查现场。 2.4 水仓应由每个独立的巷道系统组成。涌水量较大的矿井，每 个水仓应能容纳 24 个小时的涌水量。一般矿井主要水仓容 积应容纳 68 小时的正常涌水量。一般矿井主要水仓总容积 应容纳 68 小时的正常涌水量。水仓进水口应有箅子。 查现场。 3 防雷电 3.1 地面高大建筑、井上高压架空线路及变电所、炸药库等设施 可靠的避雷装置。 查现场。 3.2 用架空线往井下中央变配电所送电时，在井口线路终端及井 下变配电所一次母线侧都应设避雷装置。 查现场。 8、压气单元安全检查表 检查项目及内容检查项目及内容检查方法检查方法检查结果检查结果 1 空压机 1.1电机无异常响声，运转正常 现场检查 1.2各传动部旋转部运转正常，有安全防护装置 现场检查 1.3操作系统灵敏可靠，能自动调节负载 现场检查 1.4 各级排气压力在额定范围内（各段排气压力在额定范围内）, 各级排气温度在规定范围内（各段排气温度在规定范围内） 现场检查 1.5润滑油压符合规定 现场查询 1.6电器部份接地保护装置齐全可靠 现场检查 1.7安全阀、放水阀和释压阀齐全，动作灵敏。 现场查询 1.8检温表计量准确 现场查询 1.9冷却水压力符合规定 现场查询 2 空压机操作 2.1空压机操作人员必须经过培训，持证上岗。 查培训记录及 作业证 2.2 启动前检查电器设备、仪表、安全阀及各保护装置是否完好 可靠，油箱和注油器油位是否在规定位置。 查检查记录及 现场询问 2.3 启动前检查油路、水路是否畅通完好，负荷调节器、防空阀 是否在空载位置。 查检查记录及 现场询问 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 22 - 2.4停机时严格按停机程序进行操作。 现场询问 2.5 运行时发现异常情况时，及时汇报，必要时停机进行检查处 理。并搞好场地卫生，做好交接班记录。 查故障记录现 场询问 9、废石场单元安全检查表 序号检查内容和标准检查办法检查结果 1 高台阶废石场，应设专人观测和管理，发现危险征兆及时 处理 查现场。 2 进行排弃作业时，应划定危险范围，并设立警示标志，危 险区域严禁人员入内 查现场。 3 废石排弃场应不影响采矿场、工业场地（厂区） 、居民点、 铁路、道路、耕种区、水域、隧道的安全 查现场。 4 废石排弃场的阶段高度及总堆置高度、阶段边坡角、最终 边帮角、平台宽度、相邻阶段同时作业的超前堆置距离， 均应符合规定 查现场。 5 岩土混排或分摊，应在开采设计方 案中确定，不得将岩、土分层交替 堆置；场底层应用大块岩石垫底， 有利于透水排水，提高基底的稳定性。 查现场。 6 废石排弃场应有截流载流、防洪、排水设施和 防泥石流的措 施 查现场。 其它需要说明的问题 日 期: 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 23 - 检测与测量数据记录表检测与测量数据记录表 检查单元检测数据数据分析 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 24 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 考评首次会议安排考评首次会议安排 会议内容 客户联系人 联系方式 项目承担 部门（拟） 项目负责人 （拟） 会议主持人记录人员 针对企业的现场考查及工作的需要作出如下工作安排： 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 25 - 考评现场工作内部会议考评现场工作内部会议 项目名称 委托单位 考评单位昆明理工大学设计研究院 会议主持人员会议时间 参加会议人员会议记录人员 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 26 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 不符合项汇总表不符合项汇总表 14 个元素个元素不符合项不符合项 1、安全生产方 针与目标 2、安全生产法 律法规与其他 要求 3、安全生产组 织保障 4、风险管理 5、安全教育与 培训 6、生产工艺系 统安全管理 7、设备设施安 全管理 8、作业现场安 全管理 9、职业卫生管 理 10、安全投入、 安全科技与工伤 保险 11、检查 12、应急管理 13、事故、事件 报告、调查与分 析 14、绩效测量与 评价 （不够可续页）（不够可续页） 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 27 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 总体考评结论及等级结论推荐意见总体考评结论及等级结论推荐意见 评价项目名称 项目负责人意 见： 年 月 日 组成员意见 年 月 日 总体考评结论 年 月 日 等级结论 年 月 日 推荐意见 年 月 日 考评人员签字 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 28 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 现场工作情况通报现场工作情况通报 考评对象 通报单位 昆明理工大学设计研究院 接收单位 现场工作情况的通报： 通报人（签名） 接收单位负责人：（签字） 年 月 日 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 29 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 现场考评总结会议安排现场考评总结会议安排 考评对象 参会人员 会议安排会议记录人 考评组组长 总结 签名： 年 月 日 考评组成员 总结 签名： 年 月 日 根据现场考评结论安排相关事宜： 公司领导 意 见 签名： 年 月 日 注：此表仅作为内部质量管理使用，与项目原始资料一并存档。 安全标准化考评过程控制体系作业文件 - 30 - 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 不符合项整改建议不符合项整改建议 （不够可续页）（不够可续页） 不符合项整改建议 安全标准化考评过程控制体系作业文件 31 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 安全标准化项目档案管理记录单安全标准化项目档案管理记录单 项目/档案编号报告编号 项目/报告名称 委托方所属地区 项目类型合同签订日期 项目合同签订人委托方合同签订人 项目负责人项目组成员 技术负责人过程控制负责人 考评人员项目服务期限 项目开始时间项目结束时间 档案管理人归档日期 档案内容档案内容 序号序号档案内容及名称档案内容及名称件数件数 归档情况归档情况 完善否（打完善否（打） 备注备注/说明说明 1考评报告 2评价报告电子版本 3考评相关所有原始资料 4项目风险分析（基础资料及否决项） 5企业委托书 6安全标准化考评协议书 7基本要素审查 8考评前整改意见书 9现场考评计划书 10现场考评任务书 11现场考评组人员组成 12现场考评通知书 13针对不同企业类型的问卷 14文件查阅记录 15现场考评检查表 16检测与测量数据记录表 17考评首次会议安排 18评价与打分 19考评现场工作内部会议 20不符合项汇总表 21总体考评结论及等级结论推荐意见 22现场工作情况通报 23现场考评总结会议安排 安全标准化考评过程控制体系作业文件 32 24不符合项整改建议 25考评报告 金属非金属地下矿山四、五级安全标准化量化考评表金属非金属地下矿山四、五级安全标准化量化考评表 备注：1、表中带“*”的为一票否决项，有一个否决项不满足，该矿山便不得进行标准化 考评。 2、考评满分为 300 分，综合得分为 210 分（含本数）以上 240 分以下，且企业在考评期内 百万工时伤害率不大于 25、百万工时死亡率不大于 2.5 的为五级；综合得分为 240（含本 数）以上，且企业在考评期内百万工时伤害率不大于 20、百万工时死亡率不大于 2 的为四 级。 3、确有未涉及及考评的不列入考评，考评综合得分按下列公式计算：参与考评项的实际总 得分参与考评项总分1 oo=考评总得分。 4、安全标准化的评定工作每三年进行一次，发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后， 应重新进行安全标准化评定。 5、重大事故隐患的判定按国家现行相关规定进行。 企业具有合法有效的采矿许 可证、工商营业执照、安全 生产许可证 *缺任何一项均为一票否决 每个矿井至少应有两个独立 的直达地面的安全出口，安 全出口间距不小于 30 米； 每个生产水平(中段)必须有至 少两个便于行人的安全出口， 并与直达地面的出口相通； 每个采区(盘区、矿块)应有两 个便于行人的安全出口，并 连通上、下巷道 *一票否决 矿山必须建立完善的机械通 风系统 *一票否决 开采范围在采矿许可证划定 的范围内 *一票否决 否决 项 经全面检查确认，矿山无重 大事故隐患 *一票否决 14 个 子元 素 考评内容 分值扣分 得分 1 安全 结合实际，制定本企业安全 生产方针，并由主要负责人 3未制定本企业安全生产方针 扣 3 分，未经主要负责人签 安全标准化考评过程控制体系作业文件 33 以文件化形式签发，明确企 业安全生产的总目标和对改 进安全绩效的承诺，并适时 组织修订，确保其适宜性； 将本方针作为员工岗前培训 及再教育内容，使全体员工 熟悉并理解 发扣 05 分，未以文件形 式下发扣 1 分，内容不完善、 针对性不强扣 1 分，未及时 修订扣 05 分，未进行教 育培训扣 1 分，员工不熟悉 不理解扣 1 分，扣完本项分 值为止 生产 方针 与目 标结合实际，每年以文件形式 制定下发量化的安全生产目 标和指标，制定目标实现计 划并保证实施，对目标完成 情况进行监测 3未按规定设立目标和指标扣 3 分，目标和指标针对性不 强扣 1 分，未制定实施计划 扣 1 分，未监测扣 1 分，扣 完为止 2 安全 生产 法律 法 规与 其他 要求 结合实际，收集相应的安全 生产法律、法规、规章、标 准和规范性文件等，并汇编 成册，适时更新；有针对性 地组织员工学习、培训，使 员工了解遵守安全生产法律 法规要求的重要性，明确各 自义务，提升员工安全生产 意识 3未收集相应的安全生产法律 法规、安全技术规范和规范 性文件扣 3 分，未汇编成册 扣 0.5 分，未及时更新扣 0.5 分，未组织员工学习培训扣 1 分，员工安全生产意识较 差扣 1 分，扣完本项分值为 止 建立健全所有岗位的安全生 产责任制，明确主要负责人、 分管负责人、安全管理人员 和各岗位作业人员的安全生 产责任，并对执行情况进行 考核 3缺一个岗位安全生产责任制 扣 1 分，责任制不完善的每 个扣 0.5 分，未对执行情况 进行考核的扣 1 分，扣完本 项分值为止 按规定设置安全管理机构或 配备专职安全生产管理人员； 以文件形式设立本企业安全 生产委员会：安委会应定期 召开会议，研究安全生产工 作；矿山主要负责人、专职 安全生产管理人员持有合法 有效的安全资格证 3未设置安全管理机构或配备 专职安全管理人员扣 3 分， 未以文件形式设立安全生产 委员会扣 1 分，未定期召开 安委会扣 1 分，矿山主要负 责人、专职安全生产管理人 员未持有合法有效的安全资 格证扣 1 分，扣完本项分值 为止 组织员工或员工代表参与安 全生产活动，收集员工安全 生产诉求，采纳员工合理化 建议，保障职工合法权益 3未组织员工参与安全生产活 动扣 1 分，未收集员工安全 生产诉求扣 1 分，未采纳员 工合理化建议扣 1 分 3 安全 生产 组织 保障 建立健全并严格执行安全生 产检查制度、安全教育培训 制度、重大危险源监控制度、 重大隐患整改制度、危险物 4缺一项制度扣 0.5 分，内容 不完善、针对性不强的制度 每项扣 05 分，未严格 执行制度的每项扣 05 分， 安全标准化考评过程控制体系作业文件 34 品管理制度、职业危害预防 制度、特种作业管理与审批 制度、特殊工种管理制度、 事故和事件管理制度、设备 和设施安全管理制度、安全 生产档案管理制度、安全奖 惩制度、劳动防护用品管理 制度等 扣完本项分 值为止 建立健全所有工种的岗位操 作规程 3缺一个工种的操作规程扣 1 分，扣完本 项分值为止 建立安全管理台帐，对本企 业主要的安全生产过程、事 件、活动进行记录 3未建立健全安全管理台帐扣 2 分，台帐 记录不全扣 1 分 不得将生产经营项目、场所、 设备发包或出租给不具备安 全生产条件或相应资质的单 位或者个人；有承包、承租 的，应与承包、承租方签订 安全生主管理协议，明确各 自职责，并实施统一管理 3不按规定发包或者出租的扣 3 分，未签 订安全生产管理协议的扣 o5 分，未明确各自安全 管理职责的扣 05 分，未 对安全生产工作统一协调、 管理的扣 2 分，扣完本项分 值为止 本单位与其他生产经营单位 在同一作业区域内作业，可 能危及对方生产安全的，应 当签订安全生产管理协议， 明确各自的安全生产管理职 责和应当采取的安全措施， 并指定专职安全生产管理人 员进行安全检查与协调 3未签订安全生产管理协议的 扣 3 分，未 明确各自的安全生产管理职 责和应当 采取的安全措施的扣 2 分， 未指定专职 安全生产管理人员进行安全 检查与协 调的扣 2 分，扣完本项分值 为止 建立并严格执行危险源辨识 与风险评价制度，明确风险 评价的方法、流程及职责 4未建立相应制度扣 4 分，内 容不完善扣 2 分，未严格执行扣 4 分， 扣完为止 危险源辨识与风险评价应包 括所有的活动、设备、人员 和管理 3危险源辨识与风险评价未函 盖所有的 活动、设备、人员和管理的 扣 3 分 4 风险 管 理 企业应持续地进行风险评价， 制定相应的风险控制措施， 4有一项未落实扣 2 分，扣完 本项分值为 安全标准化考评过程控制体系作业文件 35 及时处理重大风险止 制定培训计划，按规定对员 工进行安全生产教育和培训， 所有井下作业人员必须经过 培训并考核合格才能上岗 4未制定培训计划扣 2 分，未 按规定对员 工教育培训扣 2 分，井下作 业人员有 1 人未经考核合格上岗扣 1 分， 扣完为止 5 安全 教育 与培 训特种作业人员必须按照国家 有关规定进行专门的安全作 业培训，取得特种作业操作 资格证书才能上岗 3特种作业人员有 1 人未持证 上岗扣 1 分，扣完本项分值为止 矿山新、改、扩建项目必须 依法履行安全“三同时”手 续 6矿山新、改、扩建项目未依 法履行安全 “三同时”手续扣 6 分 由有资质的设计单位提供规 范的采矿设计，按设计进行 开采 6没有采矿设计扣 6 分，设计 不规范扣 3 分，未按设计开采扣 6 分， 扣完为止 采矿工艺安全高效，并适合 矿山地质条件 3采矿工艺不符合要求的不得 分