证券有限责任公司营业部岗位职责指引.doc

证券有限责任公司营业部岗位职责指引第一章 总则第一条 为使员工在各自岗位上能自觉地履行职责，做到有据可依，有章可循，确保公司对员工在工作上的有效管理，特制定本办法。第二条 证券有限责任公司营业部岗位职责和权限分配指引主要是根据营业部的业务开展需要，岗位设置需要和目前公司交易业务使用的恒生系统的有关设置而制定的。第三条 营业部的所有员工都必须自觉地在各自的岗位上履行属于自己的岗位职责，自觉遵守权限分配的有关规定，努力完成各自工作岗位上的任务。第二章 营业部总经理岗位第四条 营业部总经理负责营业部的全面工作，营业部副总经理协助总经理工作；总经理不在时，代总经理行使职责。第五条 营业部总经理岗位职责（一）执行总公司的有关管理制度和业务管理规定，负责向总公司报告工作情况。（二）负责营业部的日常经营业务，行政管理工作。（三）制定营业部的发展规划，年度经营计划，业务开展计划，配合总公司做好年度财务决算方案以及税后利润分配方案，弥补亏损方案等。（四）根据总公司的有关制度规定，结合本营业部的实际情况，制定本营业部的各项规章制度。（五）不断提高经营业绩，在公司允许的范围内努力开拓业务，提高服务水平。（六）加强员工队伍的政治思想工作和业务技术教育培训工作，任免和调配下属管理人员和业务工作人员，协调各部门的经纪业务工作的开展，决定对本营业部员工的奖罚、升降、聘用和辞退。（七） 主持审查、签订本营业部的各项经济合同并代表本营业部履行合同的责任。（八）签发本营业部业务、财务和行政文件。（九）加强风险防范，堵塞管理漏洞，在规范经营的基础上建立营业部的风险防范和风险控制制度，杜绝重大差错，确保营业部的财产安全和良好声誉，善于发现和处理各种突发事件。（十）公司董事会、总经理及总公司有关部门授予的其他任务。第三章 营业部电脑部岗位第六条 营业部电脑部经理岗位职责（一）负责营业部电脑部的日常工作，具体安排属下的工作分工；（二）组织设计适合营业部有关工作的软件；（三）推动电脑技术在本部日常工作中的应用；（四）确保本部电脑等设备的正常运转和公司内部信息网、交易网络的安全；（五）组织本部门及营业部员工的电脑知识、技术培训；（六）负责与其他部门协调、沟通，经常向营业部领导汇报本部门的工作情况；（七）完成领导交办的其他任务；第七条 营业部电脑员岗位职责：（一）维护电脑设备正常运转，确保网络通畅、安全。（二）完成电脑部经理组织布置的有关软件设计，电脑培训等的工作。（三）遇突发事件及时处理或上报。（四）努力学习专业知识，积极参加岗位培训，不断提高业务素质。（五）完成领导交办的其他任务。第四章 营业部财务人员岗位第八条 营业部财务负责人岗位职责（一）遵守、执行会计法、国家有关的财经法规和公司财务管理制度，严格财务核算和财经纪律。（二）及时妥善协调与公司、营业部资金部门关系，保证客户资金顺利及时划拨，保证资金有效利用。（三）真实、准确、完整、及时地记录有关的会计凭证、会计帐部、会计报表，如实反映营业部的经营业务和财务活动状况。（四）定期分析资金及财务变化情况，为上级主管部门或营业部经理提供合理化建议，提高资金使用效益。（五）加强财务监督和财务处理工作，发现问题、及时报告、妥善处理，确保资金安全，切实防范风险。（六）按时编制各种会计报表，及时向上级主管部门报送。（七）严格遵守公司和营业部的保密制度及会计档案管理制度，做好财务数据和档案的保密归档工作。（八）加强与总公司计财部门和各部门的密切联系，及时对帐，及时报送有关资料和凭证，做好各项资金的申请划拨工作和各部门的协调工作。（九）加强与证券管理部门保持联系，做好证券交易监督系统的有关文件和数据的报送处理工作。（十）完成领导交办的其他任务。第九条 营业部出纳岗位职责（一）遵守和执行国家的有关财经法律、法规，公司和营业部的财务管理制度，保密制度。（二）严格执行公司的财务印章及支票的管理制度，做到人离章锁，人离箱锁。（三）做好日常的现金收付，资金存取、划拨工作，妥善保管库存现金，及时登记银行日记帐与现金日记帐，防止长短款的发生，做到日清月结。（四）注意风险防范，严格按章办事，杜绝重大的失误事故发生。（五）加强与会计人员，资金人员的协调，及时准确地传递有关凭证。（六）完成领导交办的其他任务。第五章 营业部文秘岗位第十条 营业部文秘岗位职责（一）做好文件档案的传递、保管工作。（二）协调其他部门以促进本部门的工作。（三）协助领导对营业部保安人员进行管理。（四）完成营业部领导交办的其他任务。第六章 营业部投资咨询岗位第十一条 营业部投资咨询部经理岗位职责（一）负责本部门的日常业务，具体安排属下的工作分工。（二）负责本部门有关的证券投资咨询研究，研究与证券市场和证券业务相关的国家经济政策和行业、公司情况，为客户交易业务提供咨询服务，为营业部的各项业务提供服务和支持。（三）负责协调投资咨询人员（大户室管理员）对大户室的管理。（四）负责属下员工的岗位培训。（五）完成公司总部和领导交办的其他任务。第十二条 投资咨询人员（大户室管理员）岗位职责（一）、完成本部门分配的证券投资咨询研究任务，研究与证券市场和证券业务相关的国家经济政策和行业、公司情况，为客户交易业务提供咨询服务，为营业部的各项业务提供服务和支持。（二）、严格按照工作流程和服务规范开展工作，热情主动地接待客户，争取客户，留住客户，提高交易额，做好客户室的客户管理工作。（三）、具体负责客户的热自助开户、委托、交割和查询等。（四）、严格客户交易和资金的保密，不利用职务之便谋取私利。（五）、保管好开户资料，委托单据等原始交易凭证。（六）、完成分配的各项研究、咨询任务。（七）、遇突发事件及时处理或上报。（八）、努力学习专业知识，积极参加岗位培训，不断提高业务素质。（九）、完成领导布置的其他工作。第七章 营业部交易岗位第十三条 营业部交易部经理岗位职责（一）、负责营业部日常交易业务，具体安排属下的工作分工；（二）、严格按照交易流程和服务规范开展工作，热情主动为客户提供优质服务；（三）、熟悉交易规则和证券知识，及时、妥善处理工作中出现的问题，解决与客户的纠纷；（四）、努力学习专业知识，刻苦钻研，勇于创新，积极开拓新的服务内容和服务手段；（五）、负责属下员工的岗位培训；（六）、向客户积极宣传公司的经营理念和服务内容；（七）、负责与其他部门协调、沟通，经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。（八）、完成领导布置的其他任务第十四条 营业部交易部员工岗位职责：（一）、严格遵守国家的证券法律、法规和公司的各项规章制度；（二）、严格按照工作流程和服务规范开展工作，热情主动地接待客户；（三）、具体负责客户的开户、销户、委托、交割、查询和资金存取；（四）、办理客户的资金卡、交易磁卡等卡、证的挂失；（五）、严守客户交易和资金的秘密，不利用职务之便谋取私利；（六）、保管好开户