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文档简介

银行（信用社）“合规文化建设年”的自查报告区联社：根据运城市农村信用社“合规文化建设年”活动方案105号文件要求，我社结合方案内容，认真学习，全面自查，现将自查报告汇报如下：一、全面自查自纠1组织开展自我查找问题。查找问题分两个层次进行:一是负责人对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理行为进行反思，查找无存在违规违纪问题；二是一线操作人员结合自身岗位操作实际，重点检查制度、流程的执行和业务操作是否合法、合规，经查找无存在违规违纪问题。 2结合自己工作岗位，对自己所办的业务进行自查，所办理的业务能够达到相应的工作质量标准，合法，合规。无违规行为。3在实施自查和检查过程中，要重点对盗支客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用联行资金等案件多发业务领域进行风险排查，对风险隐患大的重点机构、重点业务、重点人员、重点岗位和关键环节进行精细化合规检查。同时要突出对各类发现问题的整改工作，要分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正到位。在实施自查和检查过程中，经过对本人重点风险隐患自查，无违规行为。二、加强责任追究1、完善合规责任体系，进一步落实“一把手”的合规管理责任，明确管理层。2、以合规检查“违规率”为抓手，严格责任追究。3深入开展历年案件“回头看”活动，对历年案件进行回头排查和深挖，重点关注是否存在因处置不到位、不彻底而造成的隐患和风险。对依然存在
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