最新关于2013年证券期货业信息安全应急演练.doc

关于2013年证券期货业信息安全应急演练（上海证券交易所部分）的通知各会员单位：根据关于开展2013年证券期货业信息安全应急演练的通知（证监办发201372号），现定于2013年8月31日（星期六）进行2013年证券期货行业信息安全应急演练。现将上海证券交易所（以下简称“本所”）应急演练有关事项通知如下：一、本所相关演练内容（一）本所证券大厦主数据中心不可用，须切换至同城灾备中心的应急处置。（二）会员单位模拟自身技术系统或报盘通讯链路发生故障后的应急处置。二、具体安排（一）此次演练时间为2013年8月31日（周六）9:15至17:00。其中，9:15至9:25为集合竞价时间，9:30至17:00模拟全天交易，期间12:20至12:30为中午休市。除A、B股交易业务外，特别要求有相关资格的会员在9:30-10:15持续进行报价回购、约定式购回、大宗交易意向申报等综合业务平台上的业务，以配合相关场景的演练。演练具体内容详见本所网站首页“会员公司专区”-“技术支持”-“最新通知”栏相关文档，做好演练准备工作。（二）请各参演单位务必在测试前做好数据备份和充分演练准备工作；演练完成后，做好系统和数据恢复工作，确保下一交易日的正常交易。同时，请各会员单位在演练当天完成恢复工作后务必于9月1日9:30前，使用会员专区用户登录本所网站“会员公司专区”专区，填报“在线调查与反馈”栏目中2013年证券期货业信息安全应急演练会员系统恢复情况申报表（见测试方案附表）。（三）演练统计表网上填写工作1.演练测试结束后，请各会员单位及营业部于9月2日17:00前，由专人到本所网站“会员公司专区”专区使用会员专区用户，填报“在线调查与反馈”栏目中2013年证券期货业信息安全应急演练上交所应急演练测试情况反馈表。2.各会员单位应高度重视并切实组织下属全体营业部做好本次应急演练工作。本所将对测试情况进行跟踪和统计，并将测试情况上报中国证监会。三、测试联系电话本所传真0#。上证通信有限责任公司特此通知。附件：2013年证券期货业信息安全应急演练（上海证券交易所部分）演练方案上海证券交易所二一三年八月二十八日附件：2013年证券期货业信息安全应急演练（上海证券交易所部分）演练方案一、参演单位（一）上海证券交易所（以下简称“本所”）。（二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。（三）上证通信有限责任公司。（四）各会员及其下属营业部。（五）各基金管理公司。（六）各托管银行。（七）其他相关单位。二、演练内容（一）XX:XX至XX:XX上交所证券大厦主数据中心不可用，须切换至同城灾备中心。（二）15:00至17:00会员单位模拟自身技术系统或报盘通讯链路发生故障后的应急处置。三、演练时间及步骤测试时间为2013年8月31日（周六）9:30-17:00。详细步骤如下：步骤时间测试项目18:00开始卫星发送行情、公共文件等29:15至9:25证券交易集合竞价阶段39:30开始交易连续竞价阶段交易测试，行情接收。4证监会下达场景开始指令后测试项目1【同附表三场景二】：模拟本所主运行机房不可用，切换到异地备用主机和通信线路恢复交易。（各参演单位检查竞价与综业实时申报、成交回报情况，记录申报与成交回报中断时间）59:30至17:00交易连续竞价阶段期间12:20至12:30为中午休市。交易测试，行情接收615:00至17:00各参演单位模拟自身技术系统突发灾难后的应急处置717:00至18:00闭市处理，并发送过户数据，但不做结算处理818:00至19:00本所开启大厦端交易主机队列（queue），为系统架构和环境恢复做准备919:00至23:00上交所及各参演单位系统恢复四、演练环境及数据准备本次演练以2013年8月30日（周五）沪市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。请各参演单位提前备份8月30日交易系统环境及行情、交易等数据，准备模拟数据参与8月31日全网交易系统报盘测试。此次演练本所使用竞价撮合平台00生产环境与综合业务平台01生产环境进行测试，行情文件为show2003.dbf。五、具体安排8:00起：本所单向卫星系统开始发送行情、公共文件等；8:30以前：本所交易主机、通信系统准备就绪；9:15起：参演单位系统准备就绪，进行常规的集合竞价报盘测试，各营业部输入各种委托；9:30起：除进行常规的连续竞价阶段的交易测试外；本所综合业务平台上的报价回购业务、约定式购回业务、大宗交易意向申报业务也将开放，要求有以上业务资格的会员也进行相应业务的申报。XX:XX-XX:XX期间（当天根据上交所单向卫星发布的通知确定）：本所模拟主运行机房不可用，主机房的交易主机和通信线路全部中断，实时切换至异地备份系统持续运行；届时交易可能会中断，请各营业部持续输入各类交易委托，密切关注交易情况，发现异常后立即切换至备份链路继续申报，检查成交的接收，并记录异常持续时间。本所交易主机与通信链路完成切换后，将及时向市场发布通知。9:30-17:00期间：交易连续竞价阶段，期间12:20至12:30为中午休市。测试期间，请各参演单位安排人员认真观察和记录委托、成交、行情等数据的异常情况。15:00-17:00，各参演单位可进行自身技术系统发生灾难事件后的应急处置演练。测试完成后，请各会员在系统恢复完毕后于9月1日9:30前，登录本所“会员专区”首页“在线调查与反馈”栏目，填写并提交2013年证券期货业信息安全应急演练会员系统恢复情况申报表（见测试方案附表1）。六、注意事项请各参演单位于测试完毕后做好交易系统和数据环境的恢复工作，保证演练后下一交易日的正常交易。测试期间，请密切注意本所单向卫星发布的各项市场通知，包括场景开始、结束，系统恢复及紧急情况应急处置的通知等，并配合做好相应工作。测试结束后，检查成交数据与申报数据的一致性和连续性，根据记录的委托或成交丢失情况，指定专人登录本所网站（）会员公司专区，使用会员专区用户填报“在线调查与反馈”栏目中2013年证券期货业信息安全应急演练上交所应急演练测试情况反馈表。七、测试日现场联系本所传真0#。上证通信有限责任公司附表：1.2013年证券期货业信息安全应急演练会员系统恢复情况申报表2.2013年证券期货业信息安全应急演练上交所应急演练测试情况反馈表3.2013年证券期货业信息安全联合应急演练流程附表1：2013年证券期货业信息安全应急演练会员系统恢复情况申报表（会员总部填写）会员代码会员名称联系人联系电话（包含手机）2013年9月1日9:00前会员交易系统恢复是否正常：正常 异常异常原因及解决方案:-附表2：2013年证券期货业信息安全应急演练上交所应急演练情况反馈表会员代码会员名称联系人联系电话（包含手机）营业部总数参演营业部数PBU总数参演PBU数列出参加测试的交易单元代码营业部识别码及参加测试的交易单元总数：当日结算处理是否正常（正常、异常、未测）： 分项目演练情况统计统计项目演练项目1：交易所单站点故障应急参演营业部数（竞价）参演PBU数（竞价）参演营业部数（综业）参演PBU数（综业）演练项目1：交易所单站点故障模拟最大（分钟）最小（分钟）平均（分钟）行情中断时间（竞价）委托中断时间（竞价）成交中断时间（竞价）委托中断时间（综业）成交中断时间（综业）测试意见及改进建议：填写说明：1. 会员联系人须填写参加测试的技术负责人员；2. 如出现异常的数据较多致无法填写时，请将相关数据进行分类后传真至我所（传真0#）；3. 表中的所有时间均以本所交易主机时钟为准，会员单位可通过通信报盘机的用户界面获取主机时钟；4. 测试中发现的问题以及建议、意见，填写在“测试意见及改进建议”栏。附表3：2013年证券期货业信息安全联合应急演练流程（应急演练日定为T日） 序号时间演练内容1T-1日各分指挥部发布通知，要求会员单位和本单位相关部门完成正常业务处理工作，做好相关系统的数据和系统备份，做好应急演练的各项准备工作。2T日8:30前各分指挥部确认本单位和会员单位完成应急演练的准备工作，登录视频会议系统。3T日8:30总指挥部宣布2013年证券期货业信息安全应急演练正式开始。各分指挥部报告演练就绪情况。4T日8:35总指挥部总指挥做重要讲话。5T日9:00至12:00总指挥部下达指令，开始模拟演练场景1：上期所期货大厦数据中心故障切换至北京数据中心。6总指挥部下达指令，开始模拟演练场景2：上海证券交易所单站点故障应急处置。7总指挥部下达指令，开始模拟演练场景3：大商所期货大厦数据中心故障切换至河口灾备中心。8总指挥部下达指令，开始模拟演练场景4：深交所主交易系统发生灾难性故障应急处置。9总指挥部下达指令，开始模拟演练场景5：中金所主数据中心故障须切换至同城灾备系统。10总指挥部下达指令，开始模拟演练场景6：中国结算模拟登记结算实时业务系统异常中断。11总指挥部下达指令，开始模拟演练场景7：郑商所主中心机房发生重大技术故障需切换至同城灾备系统。12总指挥部下达指令，开始模拟演练场景8：证金公司主中心机房重大故障切换到同城灾备中心。13T日13:00至15:00总指挥部下达临时突发演练场景指令。14T日15:00总指挥部下达指令，宣布联合应急演练结束。分指挥部发布通知，宣布演练结束，要求会员做好数据和系统恢复工作。15T日15:00至17