河南省协同创新中心绩效考评办法.doc

/sundae_meng河南省协同创新中心绩效考评办法（试 行）第一章 总 则第一条 为推动全省高等学校协同创新中心（以下简称“协同创新中心”）健康发展，有效提升协同创新中心建设质量，充分发挥财政引导和奖励资金的作用，提高资金使用效益，根据省教育厅、省财政厅关于实施河南省高等学校协同创新计划的通知（教科技2012711号）、河南省协同创新中心运行管理办法（试行）（教科技2013172号）等有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称协同创新中心，是指由省教育厅、省财政厅批准立项建设，并得到省财政专项资金支持的“河南省协同创新中心”。没有得到省财政专项资金支持的省级协同创新中心和校级协同创新中心参照本办法执行。第三条 协同创新中心绩效考评（以下简称“绩效考评”）是指根据协同创新中心的使命和目标任务，通过构建科学、规范、可行的考评指标体系，对协同创新中心目标任务完成情况、运行管理情况、经费预算执行情况、取得的成效等方面进行综合考核与评价。第四条 绩效考评以提升高校科技、人才培养和学科建设“三位一体”的创新能力、提高资金使用效益为目的，以重大使命的履行、重大目标的完成和体制改革的推进为重点，力争在要素共聚、责任共担、资源共享、难题共克、发展共进上有所突破，通过考评有效加强中心运行的过程与目标管理。第五条 绩效考评的基本原则：坚持目标考评与竞争考评相结合，重点考评与全面考评相结合，过程考评与结果考评相结合，定性考评与定量考评相结合。第二章 组织实施第六条 省教育厅、省财政厅负责制定绩效考评办法和考评指标。第七条 协同创新中心的建设周期为4年。建设期内，于每年1月底前，对上年度建设情况进行“自主考评”；建设期内第3年6月底前，采取“组织考评”方式对各中心进行中期评估；建设期结束时（1个月内），采取“组织考评”方式对各中心建设期整体情况进行“验收考评”。第八条 “自主考评”由协同创新中心牵头高校负责，协同单位配合，协同创新中心负责提供考评所需原始资料。第九条 实施“自主考评”抽验制度。省教育厅、省财政厅每年对部分协同创新中心的“自主考评”进行抽验，建设期内每个协同创新中心至少抽验1次。第十条 “组织考评”由省教育厅、省财政厅委托第三方评价机构组织专家组到协同创新中心现场进行。专家组由学术、技术、管理、财务等方面专家组成。考评实行回避制度，考评专家不参加本单位牵头组建或本人参与的协同创新中心的考评。第十一条 绩效考评的具体工作由省协同创新中心管理办公室负责。第三章 考评办法第十二条 绩效考评依据是：经过省认定的各省级协同创新中心发展规划（含省教育厅、省财政厅与各牵头高校签订的目标责任书）和河南省协同创新中心绩效考评指标。第十三条 各协同创新中心牵头高校在自主考评的基础上，于每年1月底将河南省协同创新中心绩效考评自评报告（附件3）、河南省协同创新中心绩效考评指标及计分表（附件1）、河南省协同创新中心实施成效统计表（附件2）及相关证明材料，报省协同创新中心管理办公室。第十四条 自主考评的程序和内容由各协同创新中心参照本办法制订。组织考评的程序和内容包括：1、汇报答疑。参评单位向考评组汇报中心运行及管理情况、资源共享和协同情况，资金投入及使用情况、目标完成及综合效益情况等。考评组在听取汇报的基础上，提出疑点问题，由参评单位进行解答。2、现场核查。考评组实地考察协同创新中心建设、运行、管理情况，查阅相关资料。3、初步反馈。考评组将初步评价意见、存在的问题及工作改进建议对单位进行反馈，指导单位进一步提升管理水平。第十五条 考评专家组依据考评指标，通过记名方式对协同创新中心打分。考评成绩达到90分的为“优秀”等次，80分-89分的为“良好”等次，60分-79分的为“一般”等次，达不到60分的为“较差”等次。第十六条 省抽验的自主考评成绩以15%的权重计入验收考评成绩；中期评估成绩以30%的权重计入验收考评成绩；期末验收成绩以55%的权重计入验收考评成绩。第十七条 考评专家应严格按照考评工作要求，遵守考评纪律，科学、公正、独立地行使考评职责和权利，并对考评工作所涉及的材料、业务内容、相关知识产权、考评结果等负有保密义务。第四章 考评结果应用第十八条 组织考评完成后，专家组须形成每个协同创新中心的考评意见，包括总体评价、考评得分、存在的问题、改进的建议等。在此基础上形成考评报告，向省教育厅、省财政厅反馈考评情况,包括总体情况、存在的突出问题、中心的亮点、改进工作的建议、具有推广价值的措施等。第十九条 省教育厅、省财政厅根据考评结果，及时总结建设成效及管理经验，完善管理办法，引导建设单位不断提高资金使用效益，提升协同创新中心建设和运行管理水平，增强高校科研创新和服务经济社会发展能力。第二十条 考评结果在一定范围内公布。中期评估和期末验收考评成绩为“优秀”、“良好”的，给予适当奖励；考评成绩为“较差”的，限期一年整改，整改后考评仍为较差的，取消“河南省协同创新中心”称号。第五章 附 则第十九条 本办法由省教育厅、省财政厅负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。 12 附件1河南省协同创新中心绩效考评指标及计分表一级指标二级指标三级指标评价标准计分高校自评统一评价A建设目标完成率及建设成效（40分）A1科学研究（14分）A1.1 科技平台(3分)按期完成目标，建设成效显著，层次高；3按期完成目标，建设成效明显2没能按期完成目标，建设成效不明显1A1.2 工艺产品 标准(2分)按期完成目标，建设成效显著，层次高；2没能按期完成目标，建设成效不明显1A1.3 专利(2分)按期完成目标，专利层次高；2按期完成目标，专利层次较高；1A1.4 奖励(2分)按期完成目标，奖励层次高；2按期完成目标，奖励层次较高；1A1.5论文、专著 (2分)按期完成目标，论文、专著水平高；2按期完成目标，论文、专著水平较高；1A1.6 项目(3分)按期完成目标，项目获资助力度大；3按期完成目标，项目获资助力度较大；2没能按期完成目标，项目获资助力度小；1A2学科发展（6分）A2.1省级重点学科(2分)按期完成目标，学科建设层次高；2没能按期完成目标，学科建设层次低；1A2.2新兴交叉学科(2分)按期完成目标，学科建设层次高；2没能按期完成目标，学科建设层次低；1A2.3学位授予点(2分)按期完成目标，学科建设层次高；2没能按期完成目标，学科建设层次低；1A3队伍建设（4分）A3.1团队建设(2分)按期完成目标，团队建设层次高；2没能按期完成目标，团队建设层次低；1A3.2高层次人才 汇聚(2分)按期完成目标，人才汇聚层次高；2没能按期完成目标，人才汇聚层次低；1A4人才培养（6分）A4.1青年人才培养(2分)按期完成目标，人才培养层次高；2没能按期完成目标，人才培养层次低；1A4.2研究生培养(2分)按期完成目标，研究生培养质量高；2没能按期完成目标，研究生培养质量低；1A4.3高层次人才 培养(2分)按期完成目标，人才培养层次高；2没能按期完成目标，人才培养层次低；1A5国际合作(5分)按期完成目标，合作层次高；5按期完成目标，合作层次较高；3没能按期完成目标，合作层次低；1A6社会服务(5分)按期完成目标，社会贡献力强；5按期完成目标，社会贡献力较强；3没能按期完成目标，社会贡献力弱；1B创新协同水平（10分）B1科技平台(3分)平台合作、协同水平水平高3平台合作、协同水平水平较高2平台合作、协同水平水平一般1B2联合培养人才情况(4分)学分互认、导师互聘、学生互带数量大，且质量高4学分互认、导师互聘、学生互带数量较大，且质量较高3学分互认、导师互聘、学生互带数量较少，且质量不高2B3资源共享情况(3分)实验室，电子数据库，实训、实习基地等共享次数多，效果显著3实验室，电子数据库，实训、实习基地等共享次数较多，效果明显2实验室，电子数据库，实训、实习基地等共享次数少，效果一般1C关键科学技术问题（15分）A：15分；B：12分；C：9分；D：6分D体制机制改革与创（15分）A：15分；B：12分；C：9分；D：6分E保障措施（5分）A：5分；B：4分；C：3分；D：2分F经费收支（10分）A：10分；B：8分；C：6分；D：4分自评资料填写（5分）自评准确，材料详实，报送及时 5分 自评比较准确，材料比较详实，报送及时 3分自评材料不完善或报送不及时1分自评不符合实际情况 绩效考评指标整体计0分。总分（分） 填写说明：结合附表2情况填写附表1附件2河南省协同创新中心实施成效统计表中心名称： 中心负责人： （签名）联 系 人： 联系电话： 牵头单位：（盖章）核心协同单位： 填报时间： 表1- A 建设目标完成率及建设成效A1 科学研究A1.1科技平台建设成效（自评）A（3分） B（2分） C（1分）建设成效（专家评价）A（3分） B（2分） C（1分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率其中：国家级科技平台数量省部级科技平台数量国家级和省部级科技平台清单名称单位获批时间负责人注：指省部级以上科技平台，其中自然科学类协同创新中心，包括新增省级以上级别的实验室、工程（技术）研究中心、工程实验室等。其中社会科学类协同创新中心，包括新增省级以上人文社科基地等。 是指中心发展规划制定的该项总目标（下同） 。 是指用完成量/建设目标，中期检查的完成率应超过50。A1.2 工艺、产品、标准建设成效（自评）A（2分） B（1分）建设成效（专家评价）A（2分） B（1分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率其中：新工艺数量新标准数量新产品数量工艺、产品、标准清单名称单位获批时间负责人注：指研发的新生产工艺、新产品、新材料、新设备、新行业标准或规范等。A1.3 专利建设成效（自评）A（2分） B（1分）建设成效（专家评价）A（2分） B（1分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率(完成量/建设目标）平均完成率其中：授权专利数量发明专利数量专利转让费（万）工艺、产品、标准清单名称单位获批时间负责人A1.4 奖励建设成效（自评）A（2分） B（1分）建设成效（专家评价）A（2分） B（1分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率其中：国家级奖励数量省部级奖励数量国家级及省部级科研奖励清单序号奖励名称时间获奖等级A1.5 论文建设成效（自评）A（2分） B（1分）建设成效（专家评价）A（2分） B（1分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率其中：SCI、EI收录数量SSCI、CSSCI收录数量代表性成果序号 发表时间成果名称作者署名次序注:检索论文需提供检索证明；其它需复印封面及首页。A1.6 科研项目建设成效（自评）A（3分） B（2分） C （1）建设成效（专家评价）A（3分） B（2分） C （1）目标数完成情况完成率科研经费（万元）其中国家级项目数量（项）经费（万元）省部级项目数量（项）经费（万元） 国家级及省部级科研项目清单序号项目编号项目名称项目来源负责人起止时间经费（万元）A2 学科发展建设成效（自评）A（6分） B（5分） C （4分） D（2分）建设成效（专家评价）A（6分） B（5分） C （4分） D（2分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率其中：新增省级重点学科数量新增新兴交叉学科数量新增学位授予点数量名称级别授予时间单位注：需形成硕士、博士点的招生方向，提供招生简章相关页作为证明。A3 队伍建设建设成效（自评）A（4分） B（3分） C （2分） D（1分）建设成效（专家评价）A（4分） B（3分） C （2分） D（1分）建设团队名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率全职固定人员（名）两院院士（名）教授（或相当专业技术职务者）（名）副教授（或相当专业技术职务者）（名）具有博士学位人员（名）入选省部级以上人才计划人员（名）海外专家（名）兼职与双聘人员（名）访问与流动人员（名）A4 人才培养建设成效（自评）A（6分） B（5分） C （4分） D（2分）建设成效（专家评价）A（6分） B（5分） C （4分） D（2分）建设目标完成量完成率博士后（名）博士研究生（名）硕士研究生（名）本科生（名）其他（须注明）A5 国内外合作建设成效（自评）A（5分） B（4分） C （3分） D（2分）建设成效（专家评价）A（5分） B（4分） C （3分） D（2分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率举办国内学术会议（次）参加国际学术会议（人次） 参加国内学术会议（人次）与境外科研机构合作研究项目（项）邀请专家指导工作（人次）A 6 社会服务建设成效（自评）A（5分） B（4分） C （3分） D（2分）建设成效（专家评价）A（5分） B（4分） C （3分） D（2分）建设目标名称（严格按照“目标责任承诺书”的第五条分项填写，可加行）建设目标完成量完成率（完成量/建设目标）平均完成率经济效益（万元）转化成果清单序号成果名称完成人完成时间已取得社会效益、经济效益（万元）预期社会效益、经济效益（万元）表1-B 创新协同水平成效建设成效（自评）A （10分）B （8分） C （6分） D（4分）建设成效（专家评价）A （10分）B （8分） C （6分） D（4分）两个以上单位合作的科技平台清单名称级别完成时间单位（两个以上）两个以上单位联合培养人才清单人才类别培养数量培养类型两个以上单位资源共享清单（实验室共享，电子数据库共享，实训、实习基地共享等）名称数量单位（两个以上）表1-C 关键科学技术或理论的研究进展评价表序号关键科学技术或理论问题（请按照“目标承诺书”中的第六条“拟解决关键技术要点”或“拟解决的重大理论问题”逐条填写）代表性成果（请填写支撑围绕该项“关键科学技术或理论问题”取得的科研成果清单）认定意见1ABCD2ABCDABCDABCDABCDABCDABCD评价要点1、 目前是否有重大原始创新科研成果产生；2、代表性的基础研究成果是否及时地进行了转化和应用3、围绕该项“关键科学技术或理论问题”是否有高水平学术活动开展；综上，按照目前的研究进展，预期建设周期末能否能顺利突破、解决“关键科学技术或理论问题”。总体评价总体评价 ：A B C D注：A:15分； B：12分； C：9分； D 6分表1-D 体制机制改革改革与创新成效表一级指标评价要点评价意见协同创新中心的组织模式、管理体制建立与运行协同创新体各方的责权利清晰，形成了有效的资源整合、成果分配和风险共担机制中心组织管理机构健全、高效，学术机构设置合理中心已经实现基本运行，实际运行效果良好ABCD人员聘任、考评、激励以及流动等人事制度改革与实际操作中心建立并实施了任务牵引、创新质量和贡献为导向的人员评聘与激励机制，政策与制度安排合理、操作可行中心部分首席科学家和骨干团队聘任到位，人员规模适度，结构合理协同创新体内特别是高校间及高校与企业间实现了人员互聘、流动以及考评等新机制ABCD面向重大需求的人才培养机制改革与实施建立了面向重大科学问题多学科交叉的人才培养模式协同创新体内实施了跨单位、跨领域、跨地区的研究生联合招生与培养通过设立开放项目或基金等方式，为国内省内优秀的博士后和中青年人才成长创造了良好的环境与平台ABCD协同创新任务的组织与开展协同创新体各方分工明确、特色鲜明、优势互补中心研究方向与平台设置科学、合理在研的各类重大科研任务和经费充足建立起集成、规范、高效的科研组织管理模式与机制ABCD平台、基地、成果、信息等创新资源的整合与利用实现了协同创新体内基地、平台、装备等资源的充分整合、协同管理和开放共享协同创新的成果归属明晰，成果、技术、信息、资料等共享共用机制健全中心获取的相关新增资源，能够实现统一管理、统一分配和统一使用，资源利用的效率高、效果好ABCD牵头高校、主要参与单位以及社会各方实质性支持的落实与经费投入使用状况牵头高校和主要参与单位在中心场地、实验仪器与装备、试验环境等方面的保障条件和支持措施到位牵头和主要参与单位对各项改革的支持力度大，措施具体、落实行业产业部门、地方政府以及骨干企业等各方积极支持，投入到位，资源汇聚的效果明显培育组建阶段牵头高校和主要参与单位自筹经费投入力度大、到位及时ABCD总体评价总体评价 ：A B C D注：A:15分； B：12分； C：9分； D 6分表1-E 保障措施实施情况评价表序号保障措施(请按照“目标承诺书”中的第七条“学校保障”逐条填写)具体举措(请填写该条“学校保障”的具体举措)认定意见1ABCD2ABCD3ABCD4ABCD5ABCD评价要点1、 是否形成具有可操作性的文件；2、落实是否到位；3、是否很好地支撑了协同创新中心的建设和发展；总体评价总体评价 ：A B C D注：A:5分； B：4分； C：3分； D 2分 表1-F 经费收支 单位：万元经费收支是否合理（自评） A（10分） B（8分） C （6分） D（4分）经费收支是否合理（专家评价） A（10分） B（8分） C