内部产品生产现场评审规范.doc

淮北矿业（集团）公司内部产品生产现场评审规范1目的为搞好内部产品生产现场评审，规范生产厂的生产行为，增强生产厂参预市场竞争的能力，提高内部产品的质量水平，从而保障矿区的安全生产。特根据有关规定和淮北矿业（集团）公司（下也可称“集团公司”）的实际状况，制定本规范。本规范的附录也是本规范的组成部分。2范围本规范规定了淮北矿业（集团）公司内部产品生产认证现场评审的条件、程序、评审项目、评审办法、评分办法和判定与处置。本规范适用于淮北矿业（集团）公司范围内的内部产品生产认证的现场评审。3进行内部产品生产认证现场评审的条件3.1产品a) 在行业范围内先进，非国家或行业内规定淘汰的产品；b) 具有一定的生产规模，并生产出可供试验、检验和评审用的样品/样机；c) 产品有型式试验报告；d) 产品有规范的标识、合格证和使用维护说明书；e) 产品零部件清单；f) 产品使用的零部件属国家和行业规定的强制性产品认证目录的，必须使用通过国家和行业规定的强制性产品认证的零部件。3.2生产场所a) 有能生产出合格产品的加工场所，加工场所必须符合国家、行业和集团公司的有关规定；b) 有原材料库、成品库和检验/实验室；c) 各场所应有明确的标示；d) 各场所应有充足的照明；e). 涉及生产安全的场所应有明确的警示；f) 生产单位有与生产场所、经营范围等相符的营业执照。3.3生产设备与仪器a) 有能生产出合格产品的加工设备；b) 有能对产品进行出厂检验/试验的量器具、仪器和设备；c) 各设备应合理布置，不得相互干扰；d) 设备必须建立维护保养卡和设备状态牌（完好、维修、停用牌），并指定专人负责，设备必须按规定进行维护保养；e) 量器具和检验/试验必须进行周期检定；f) 成型刀刃具和模具必须制定相应的寿命期。在寿命期内，刀刃具和模具的磨损量或变形度超出规定时，必须报废。g) 涉及安全的设备必须有相应可靠的防护措施。3.4技术条件a) 产品技术在行业范围内先进，产品不得违反国家相关法律法规，如专利权、知识产权等；b) 属国家和行业规定的强制性产品认证目录内的产品，必须取得国家和行业规定的强制性产品认证证书，如工业产品生产许可证、煤炭安全标志、国家强制性产品认证（“3C”标志）等。所取得的证书并已在集团公司有关部门备案；c) 有相应数量的管理人员、技术人员、生产准备人员、过程和产品的检验人员。d) 有产品设计、加工技术资料，其中包括技术图纸（配方、结构、过程等）和工艺技术。e) 有相应的操作规程、质量检验制度（进厂、过程和成品入库检验）。f) 检验人员应经过培训，熟悉产品检验过程，同时形成检验记录，并能对检验记录进行分析。g) 外协（购）件应按集团公司的有关规定执行。4内部产品生产现场评审的程序淮北矿业（集团）公司下属各生产单位在进入内部市场时，应通过内部产品生产认定。内部产品生产认定的程序按下面图一程序进行：停止进下步程序是否同意？图一内部产品生产认定程序否否是进入内部产品生产认定评审主管单位审查批准行文上报集团公司内部市场管理领导小组是技术中心组织人员进行现场评审停止评审是否合格？内部市场管理办公室进行初步审查内部产品认证申请内部产品生产现场评审程序按下面图二进行：按照记录进行评分(仅评审组人员参加)图二内部产品现场评审程序向内部市场管理办公室提交评审报告评审组通报评审结果和存在问题及改进建议评审组进行现场审查并记录按申报材料准备评审计划及要点评审组进行资料审查并记录组织相关部门和专家组成评审组内部市场管理办公室初步审查合格通知5内部产品现场评审办法及评审纪律。5.1内部产品现场评审按附录A表一的规定进行资格核查，合格后，再按附录A表二的要求进行逐项评审，并填写附录B表一，最后在附录A表二上进行评分。5.2内部产品现场评审组必须按照实际情况和附录A的要求，如实填写附录B表一和表二。评审过程中应公平、公正和实事求是，不得主观臆断。并承诺为生产企业保守商业秘密，不将评审过程中涉及的企业秘密向其它任何第三方透露，有法律法规和集团公司规定的除外。5.3现场评审组的组成，现场评审组主要由与被评产品有关的相关部门的专业技术人员组成，人数为至人的单数，要求评审组成员具有中级以上工程师职称，其中高级职称人数不少于60。5.3现场评审员有关违反集团公司规定的行为，按集团公司有关规定进行处理。6内部产品现场评审的判定与处置6.1评审结果按附录A表一 进行资格核查，当出现否决项时应停止本次评审；没有发现不合格项时，方可按附录A 表二 进行评审，评审的实际得分，经评审组共同审查后，可作为本次评审的评审结果。如果多个评审员并行进行考评时，则以平均分为本次评审的评审结果。附录B 表一 是附录A 表二 补充记录表，在现场检查时记录检查中发现的问题。评审员若同意本次评审结果，应在附录B 表二 上签字，不签字则表示不同意评审结果，当评审组一半或3人以上不签字时，则视为本次评审无效。6.2内部产品现场评审结果的判定，按集团公司内部市场管理领导小组所决定的合格分进行判定。申请厂点的实际得分高于判定分，且附录A 表一 的必备条件中没有出现不合格项，则认为该厂点通过内部产品现场评审；否则，则认为不通过。6.3通过内部产品现场评审的申请厂点，可以向集团公司内部市场管理领导小组办公室申请内部产品最终评议、审定。6.4未能通过内部产品现场评审的申请厂点，可以根据内部产品现场评审中所提出的整改意见进行整改，并在一个月后，三个月内再次申请内部产品现场评审。再次评审时，一般不对已经评审合格的评审项目进行重审，必要时也可重审。但连续二次不能通过内部产品现场评审的同一产品，应在半年后才能再次申请内部产品现场评审，现场评审时应按首次内部产品现场评审规定的办法执行。7附则7.1本规范从发布日实行。7.2本规范由淮北矿业（集团）公司技术中心负责起草。7.3本规范解释权归淮北矿业（集团）公司。7.3本规范实施决定权归淮北矿业（集团）公司内部市场管理领导小组。7附录附录A：表一评审项目、评审办法和评分表（必备条件）表二评审项目、评审办法和评分表（评分项）附录B：表一评审记录表表二 内部产品现场评审情况及评审组名单15附录A:表一评审项目、评审办法和评分表（必备条件）序号评审项目评审办法检查办法评判原因结论1所生产的产品在其经营范围内评审产品不在其经营范围内的，不合格。（包括立项审批的批复报告和领导签批的申请报告。）2所生产产品和采购的物资如属国家、行业强制性认证的产品必须先通过认证。产品非国家明令禁止或淘汰的产品产品和采购的零部件/原料属如属工业产品生产许可证、煤炭安全标志准用证、国家强制性产品认证（“3C”认证）、防爆产品合格证等目录内的产品，没有取得相关标志或采购没有标志的产品，不合格。产品属国家明令禁止或淘汰的产品，不合格。3应具备生产产品所需要的生产场所和设备，与执照上的地址一致。生产厂必须具备某一（几）个关键性零部件生产及总装条件不具备生产厂房、设备的，所申请产品与生产范围不相符的，主要从事产品转手经营的，不合格。不生产产品关键性零部件，或不具备产品总装/总化学调配条件，不合格。4产品质量产品没有通过有对应检验资质的检测机构的检测，或型式试验不合格的，不合格。查份一个月内的产品出厂检验报告，不进行产品出厂检验或编造出厂检验记录的，不合格。产品标准无产品标准或不按产品标准组织生产的，不合格。如采用的企业标准，其指标低于国家强制性标准要求的，不合格。附录A:表二评审项目、评审办法和评分表（评分项）一加分项技术奖励国家级技术奖励5分、省部级技术奖励3分、市级1分。专利技术产品拥有核心技术发明专利5分，一般实用新型或外观、包装专利3分。先进标准采用国际标准或国外先进标准3；采用高于国家或行业标准的企业标准2分。管理体系通过ISO9000质量管理体系认证分、ISO14000环境管理体系认证2分、ISO18000职业安全卫生管理体系认证2分。计量体系具有完善的计量检测体系，并取得认证证书的：一级5分、二级3分、三级1分质量人员企业有1人以上通过全国质量专业技术人员职业资格考试的2分，最高4分。二产品标准10分1） 应按现行有效的国家标准、行业标准准组织生产，企业标准应通过审查发布和备案。所执行的产品标准应取得标准执行证书。2） 生产制造单位备齐执行标准中所应有的引用标准。1） 企业标准没有通过审查发布和备案扣分。所执行的产品标准没有取得标准执行证书扣分。2） 查产品标准，生产单位不能提供相应的引用标准的，每缺一种扣分。三人员和生产场所20分1） 有能生产出合格产品的加工场所，加工场所必须符合国家、行业和集团公司的有关规定；2） 各场所应有明确的标示，涉及生产安全的场所应有明确的警示； 3） 有检验/实验室或机构，配备相应数量经过培训的检验检测人员；4） 物品分类分区摆放，摆放整齐有序。1） 没有合理的加工场所或加工场所不符合国家、行业和集团公司的有关规定，每一处扣3分；2） 检查所有涉及生产安全的场所，没有明确警示的，每处扣3分，直至扣完本项分，本条安全场所是指高压变电房，配电房（间）、酸洗（热水）池、危险品贮存间等有明确要求的安全场所；3） 没有检验/实验室或机构扣分，检验场所没有明确标识的扣1分，抽查专职检验人员名单，按要求每少人或检验检测人员岗位资格， 每人扣分4） 各类物品没有分类分区摆放，扣3分，摆放区没有识别标识的扣分。摆放混乱的扣2分。四生产设备与仪器20分1） 重要的设备应制定操作规程；2） 有能生产出合格产品的加工设备；3） 必须具备产品出厂检验设备及仪器仪表。4） 在用计量器具及生产设备齐全完好，状态标识合理准确，精度符合要求；并按规定进行了检定和校验，且有记录；1） 抽查个重要的生产加工设备，没有制定操作规程，扣分；2） 按照生产加工工艺，检查主要生产设备，每少一种重要加工设备，扣5分；设备不科学或加工质量达不到要求的扣分3） 按照产品标准规定的出厂检验项目，进行逐个检查，少一种少关键设备及仪器仪表的，扣分。少一般检验设备的扣分。检验设备不能正常使用和长期不使用的，按少设备进行判定。检验设备不定期进行保养的扣分。4） 抽查台件主要生产设备，一处不完好扣分，没有进行状态标识每处扣分；计量器具应建立台帐，没有台帐的扣分，从台帐或现场中随机抽查计量器具件，发现没有进行检定和校验的，每件扣分；五生产过程及质量管理30分1） 有能够组织实际生产的图纸、生产工艺或生产配方，且合理。2） 制定了原材料、半成品、外协件（加工）和成品检验制度，并执行；3） 各种质量记录规范、齐全；4） 严格按产品标准进行成品出厂检验，检验项目齐全；1） 抽查个生产工序，按照产品标准和生产工艺要求，检查的图纸和工艺（生产配方），每少一张图纸和工艺控制扣分，每一张不合理扣分，工艺不合理扣分。2） 没有制定原材料、半成品、外协件（加工）和成品检验制度，每一项扣5分。查各份原材料、外协件（加工）检验记录（包括原材料、外协件的质保证明），没有记录或没有质保证明每项扣分；3） 抽查个工序和成品质量检验原始记录，每少一种记录扣分，记录内容少一项扣分，记录不规范扣分；4） 按产品标准规定的出厂检验项目要求，查近期出厂检验记录，每少项扣分。现场进行出厂检验操作，允许有1分钟的设备调整时间，如果设备不能正常使用和不会操作的扣3分，所做的记录不准确或不规范的扣1分。六、包装、贮 存和 产 品标 识20分1） .各类物品应分类并摆放整齐，易燃易爆及其它危险物品应按规定单独存放；存放区域应有明显的标识；2） .成品应有符合要求的标识；3） .产品包装应符合产品标准要求。4） .物品应有符合要求的贮存条件，如防潮、防锈蚀/腐蚀、防火、防盗等条件1） .易燃易爆及其它危险物品没有按规定单独存放或没有明显警示标识扣分；2） .产品和包装没有标识扣5分，标识不规范，每一处扣2分；3） .按照产品标准规定，产品包装不符合要求扣5分。4） .物品不符合要求的贮存条件，如防潮、防锈蚀/腐蚀、防火、防盗等条件，每一处扣2分。合计注：1、除“必备条件”栏外，其余各栏仅扣本栏分，扣完为止；2、如果认为不评审的项目或项目在该企业不存在，则认为该项目为满分。附录B表一评审记录表序号内 容评审项目评审检查记录一加分项技术奖励（证书）专利技术（证书）先进标准（标准等级评定证书）管理体系（体系证书）计量体系（确认证书）质量人员（国家质量工程师注册证书）二产品标准1、标准文本（发布和实施日期）2、技术监督部门的企业标准备案登记3、技术监督部门的标准执行证书4、产品标准的引用标准三人员和生产场所1、是否有永久性的加工场所，加工场所空间和照明是否合理，车间通道是否畅通，是否符合国家环保政策；2、主要检查高压变电房、配电房（间）、酸洗（热水）池、危险品贮存间等安全场所； 3、检验/实验室或机构设置图、检验/实验室或机构现场地点确认、检验检测人员清单、和检验检测人员资质证书；4、察看生产现场的物品分区摆放和标识。四生产设备与仪器1、按生产加工工艺流程图，抽查个重要的生产加工设备操作规程；2、按生产加工工艺流程图，现场查看加工设备的精度、完好和状态标识情况；3、按标准的出厂检验项目和检验规范（计划），进行逐个检查其检验检测设备。4、查计量器具台帐；5、随机抽查计量器具件；