建筑节能融资项目研究工作任务大纲.doc

/sundae_meng建筑节能融资项目研究工作任务大纲中国进出口银行正在执行世界银行（以下简称“世行”）中国节能融资项目（以下简称“世行节能项目”），根据该项目的有关计划，中国进出口银行希望聘请经济金融领域专业的经济研究机构，开展建筑节能融资项目的课题研究，以帮助中国进出口银行分析该领域节能减排的发展方向、政策趋势和重点支持对象、寻找目标市场和潜在客户、开发相关金融产品，更有效地进行国内节能减排融资工作。一、背景1.关于世行节能融资项目中国节能融资项目（CHEEF）由世界银行提供的1亿美元贷款和中国进出口银行提供的约合1亿美元的人民币贷款共同组成，目的是为国内合格的节能项目提供融资，以提高中国大中型工业企业的节能效率、降低温室气体排放。2012年，世界银行又提供了1亿美元追加资金。与此同时，全球环境基金(GEF)为促进该项目的顺利实施，提供了配套赠款，用于中国进出口银行在节能融资以及绿色信贷领域的能力建设，目的在于提升银行节能融资以及绿色信贷项目管理能力和专业技能，为银行发展可持续贷款业务积累经验。2.关于本任务在向中国进出口银行提供贷款的同时，世行希望中国进出口银行利用配套赠款外聘专业的经济研究机构对绿色信贷政策及市场、融资需求、创新产品及前沿性课题进行研究，以提升节能融资项目团队政策水平、理论水平，开阔视野，更好推动世界银行节能融资项目实施。有鉴于此，中国进出口银行拟聘请有经验的经济研究机构，通过查阅资料、走访金融机构、建筑业务、开发商、专题研讨等研究方法，开展建筑节能融资项目及前沿课题研究，包括建筑节能未来发展方向和重点支持领域分析、以合同能源管理机制为核心的建筑节能市场融资调研分析、国内建筑节能金融产品与银行参与建议等一揽子研究内容。二、工作目标与范围1. 工作目标通过建筑节能融资项目研究，达到以下目标：（1） 分析国内建筑节能未来发展方向、政策方面要求和趋势以及重点支持领域，摸清未来国内建筑节能的融资需求，提出促进银行支持国内建筑节能融资工作的建议；（2） 调研并分析国内以合同能源管理机制为核心的建筑节能市场融资的基本情况，增进银行对建筑节能服务融资模式及其相关政策的了解，为促进银行支持国内合同能源管理业务开展提供建议和意见；（3） 摸清国内建筑节能领域金融产品发展现状及其政策要求，为银行寻找目标客户、参与银行金融产品开发并提供支持；（4） 开发建筑节能培训材料并对进出口银行节能融资团队进行专题培训，支持银行开展相关能力建设。2. 工作范围为达到工作目标，研究咨询机构需要开展以下工作：任务1：国内建筑节能减排未来发展方向n 梳理国内建筑节能的工作现状，分析国内建筑节能的政策导向，重点研究未来国内建筑节能领域的发展方向与工作重点，包括现存建筑和新建筑及不同区域（公共建筑、住宅区、商业区等）的总体市场需求。n 结合未上述工作重点与方向，摸清国内节能减排融资的需求规模、重点支持领域等。并分析上述需求预期可满足程度，以及阻碍融资的因素和问题。n 研究建筑节能项目借款主体类型（如节能服务公司、建筑物业主、管理公司等）。n 绿色建筑领域最有效融资模式研究，例如，如何将小型建筑节能项目打捆融资；融资是否可提供给开发商或买房者（如绿色房屋抵押贷款）？如允许提供，究竟是只用于与绿色措施相关的附加成本上面，还是可用于整个施工项目？ 如何控制建筑节能项目融资风险？任务2: 国内以合同能源管理机制为核心的建筑节能市场融资模式调研分析n 总结并分析近年来国家支持以合同能源管理机制为核心的建筑节能市场的相关政策，特别是针对节能服务公司的财政奖励政策、税费减免措施等；n 调研并总结国内节能服务融资发展现状，包括国内节能服务融资模式的相关政策、业务领域、业务规模、业务模式等；n 调研并总结合同能源管理模式的典型节能减排项目案例，分析国内该模式适用的建筑节能领域；n 为银行支持以合同能源管理机制为核心的建筑节能市场业务开展提供建议与意见。任务3：编写银行业建筑节能领域培训材料并进行专题培训n 内容包括近年来国家在建筑节能、绿色信贷方面的政策与动向，以及对银行业的可能影响；n 介绍通用建筑节能技术和典型行业的关键性节能减排技术，以及介绍能源审计概况，包括企业能源审计的内容、方法、流程，以及各领域的典型案例；n 介绍节能量统计知识，包括建筑节能技术改造项目、节能量计算方法和案例，以及国家开展第三方节能量审核的基本情况；n 基于上述培训材料，对进出口银行节能融资团队进行专题培训。（除上述建议的能源审计和节能量统计方法，培训也可考虑将重点转向融资或银行业相关话题，或融资产品。例如，培训材料可包含银行如何提供基于现金流的贷款。）3. 交付成果（1）提交项目工作进度安排、编写各项目子任务报告；（2）提交相关研讨会纪要；（3）提交最终成果。三、合格咨询商的条件（一）机构为国内正式注册的经济研究机构，在经济金融研究领域具有一定的知名度；（二）具有广泛的社会合作关系，与政府部门、研究机构或咨询公司、能源和节能企事业单位、金融机构、相关行业协会等保持良好合作关系，能获取从事本咨询任务所需要的基本资料和信息；（三）有高知名度的专业研究团队和较好的组织管理，分工明确，结构合理，团结协作，工作高效；（四）具有相关或类似咨询任务的成功案例，在经济金融等领域具有丰富的研究成果；（五）研究人员对国家政策有深入了解、且其完成的课题或科研成果获得过国家或省部级奖励的优先考虑。四、时间及合同支付、监督管理1. 时间2016年一季度签订咨询服务合同，合同签订后9个月内完成工作任务大纲中规定的工作内容。2. 合同和支付采用世界银行标准合同文本。合同执行期不超过9个月，金额预计为10万美元，支付方式如下：（1）签订合同后支付预付款