资金管理公司资金专款专项检查汇报材料.doc

资金管理公司资金专款专项检查汇报材料 检查组的各位领导：大家好! 我代表*资金管理公司对各位的到来表示热烈的欢迎,对各位长期以来对我们工作的关心和支持表示衷心的感谢。*资金管理工作是一项较为复杂的社会管理工程，直接关系到社会稳定的大局，为使资金的管理、运作更加科学、更加规 范，切实保障广大业主权益，根据长政办发200721号、长财公产200791号文件确定的各项要求，结合我公司资金管理工作的实际，对历年来的资金管理工作做了认真的自我检查，现将情况汇报如下： 一、*资金管理制度的发展历程 2002年12月30日，*人民政府颁布了*办法（*200248号），于2003年3月1日开始实施。办法规定：由我局负责本市住宅区*资金的指导和监督工作，*资金由业主缴纳，属业主所有。*资金专项用于*管理区域共用部位、共用设施设备保修期满后大中修和更新改造。通过学习借鉴外地的成功经验，并结合我市本地实际，我局于2003年4月28日会同财政局、物价局、税务局、审计局、住房制度改革领导小组办公室六部门下发了关于贯彻*办法有关工作的通知（长房政发2003044号文件），并出台了*办法（长房政发200448号），进一步明确了有关部门职责，并对*资金的票据使用管理、*资金各项管理制度建立、监督管理，首期*资金缴存程序等方面做出了具体规定，从政策上确保了首期*资金在归集、建帐、日常管理、使用、审核、划拔、增值管理、财务管理等各个工作环节符合管理科学、使用规范、保障安全的要求。 自*办法颁布以来，为深入贯彻实施该办法，我局*资金管理工作在政府各部门支持配合下，依据“专户储存，业主决策、专款专用，政府监管、按栋建帐、核算到户”的管理原则，积极稳妥建立完善各项管理制度，取得了较大成绩，到目前为止我市*资金归集总额已达*亿元，支付使用*万元。 二、*资金管理的基本情况 （一）拓宽归缴渠道，加大归缴力度 为了切实维护业主的权益，保障资金的安全。今年9月，我公司进一步完善了新建房屋首期*资金归缴制度和措施，将资金归集环节前置至预售备案阶段，开发建设单位在办理商品房预售备案同时到资金窗口办理缴存手续，有效督促开发商将代收资金及时归集，自实行归集前置以来，归集资金额达*亿元，其中追缴资金为*亿元。为了拓宽归集渠道，我们还对全市住宅小区和已建房屋的*资金缴交情况进行一次全面调查摸底，针对成立了业主委员会对尚未归缴*资金的小区逐个上门做工作，争取补缴率达30%，另外准备在条件成熟时实施二手房交易补缴*资金的措施。 （二）健全规章制度，创新管理模式 （三）、科学规范支取管理，确保资金合理使用 为维护*产权人和使用人的合法权益，为*提供保障机制，我们制定了科学合理的支取制度，强化支取和使用审批管理，采取业主签名确认、上门公示的方法，确保业主能够正常按政策支取和使用。此外严格规范支取程序，加强对使用情况的追踪监管。还利用微机对*资金的支取、分摊、续筹等环节进行实时动态管理。 （四）、广泛接受监督，保障资金安全 我市*资金的管理和运作受到全方位、全过程、多层次、多形式的监管，资金安全高效运作、广大业主广泛受益。主要监督机制有： 1、领导小组监督 根据*号文件的规定成立了领导小组。领导小组定期召开全体委员会议听取工作汇报，审议相关重大决策议案，检查本市*资金运作管理中存在的问题，提出具体的工作目标和要求。领导小组监督是*资金监督中日常的、规范的监督方式。 2、审计监督 我公司根据市政府及*号文件对*资金公司财务每年需进行二次审计的规定，积极配合审计部门的审计监督。近期审计结果表明，近年来本市*资金缴存继续保持增长势头，*资金管理状况总体较好。目前我们正在接受市审计局下半年财务审计，审计工作于今天完成，审计报告正在整理之中。 3、社会监督 为让*资金管理成为业主的放心工程，政府的民心工程、形象工程，我办积极推行政务公开，不仅在产权交易大厅 设立了*资金查询系统，还在政务公开网上设立了*资金余额及支取记录网上查询，进一步增加了*资金工作的透明度，使业主能随时对自己的*资金缴纳和使用情况进行查询和监督。 （五）、加大宣传力度，营造良好社会氛围 为促进*资金的顺利归集，实现归集工作的平稳过度，让广大市民充分理解*资金归集的重要性和必要性，一是我局在房地产交易大厅设置了*资金缴交窗口，并制作了流程图，印制了*资金缴交指南，使业主缴纳*资金时一目了然；二是利用电台、电视台、报纸、网站等媒体进行大量的政策宣传；三是召开了全市的售房单位*资金归集的动员大会，宣讲*资金的政策；四是在房交会上设立*资金宣传台，进行宣传咨询，发放宣传资料；五是对业主的来电、来访做了认真的宣传解释工作。通过上述努力，广大业主逐渐从缺乏认识到提高认识，从不理解到充分理解，从不愿意交纳到主动上门交纳*资金。形成了积极交纳*资金的良好社会氛围。 （六）、强化资金软件开发，提高科学管理水平 *资金管理软件是管理工作的核心，我局投入了大量的人力物力实现了*资金软件与产权产籍档案软件资源共享。同时日常管理中的过户、销户模块，入帐变更退款模块，资金报表模块，系统维护模块，增值派息模块和查询系统模块等软件功能经过多次的完善修改，已属全国领先水平。资金软件的研发及广泛运用惠群利民，受到广泛的好评。目前，我公司管理软件已形成了一套切合实际、较为科学的软件管理系统，为*资金管理制度的开展奠定了坚实的基础。 从*资金管理制度实施以来，我们在探索中前进，不断规范，不断总结经验，取得了一定成绩。但随着*资金归集管理数量不断增加，我们将面临更多、更为复杂的问题有待进一步解决和完善。我公司将认真贯彻落实*见、*办法的精神及要求，不断改进工作方法，创新管理手段，拓宽监督渠道，在构建和谐社会中更好地履行管理和服务职能,更有效地发挥资金的保障作用,为促进本市房地产市场健康发展做出新的更大的贡献。篇二：关于资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检查报告(参考样式) 关于开展资金管理、招投标、采购业务 内部控制情况专项检查的报告 根据关于开展资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检查的通知的要求，认真落实#办公厅关于开展#企业资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检查的通知的精神，公司在认真学习领会文件的基础上，组织开展自查自评工作，对截止2012年-月-日前资金管理、招投标、采购业务（以下简称：上述业务）内部控制情况进行专项检查。现将专项检查情况报告如下： 一、内部控制制度与执行整体情况 一）内部控制制度流程建设情况 #遵照法律法规、#、#的相关文件精神和要求，结合公司经营管理实际状况，建立了适合公司经营管理需要的内部控制制度体系，并参照#信息产业股份有限公司内部控制制度（试行）对部分内部控制制度进行完善，通过本次自查确定，截止2012年-月30日，#现有北京#有限公司章程、重大事项决策制度（暂行）、#财务管理暂行规定、#预算管理办法、#投资管理办法、固定资产管理办法、预算、资金、合同审批权限和审批表格、采购招标管理办法、重大合同招标管理办法（暂行版）、库房管理制度、物资报废管理规定、采购控制程序、库存物资处置规定 等各项内部控制制度流程共-个(本统计仅限公司本部内部控制制度流程统计，详细见#相关管理制度目录及文本（报#）)，其中：综合管理制度-个，招投标及物资采购管理制度-个，人力资源管理制度-个，经营财务管理制度-个，技术质量管理制度-个，审计管理制度-个，党风廉政建设制度-个。制度涉及资金管理、招投标管理、采购业务管理、对外担保、资产管理、人力资源管理、子公司管理、内部审计、党风廉政等各个方面。 二）内部控制制度执行情况 公司将不断完善法人治理结构作为核心竞争力的基础工程，严格遵照法律法规、#和#的要求，股东会、监事会、董事会和管理层依据公司章程开展各项经营管理工作，进一步健全了决策科学、执行有力、监督有效的运行机制。股东大会是公司的最高权力机构；董事会是公司的决策机构,对公司股东大会负责；监事会是公司的监督机构,对股东大会负责。监事会坚持加强制度建设,积极探索实施监督检查的思路和方法,选举职工代表监事一名，依法履行监督职责和义务,切实发挥了监督职能作用。公司管理层严格按照董事会的授权主持公司的经营管理工作,认真组织实施董事会各项决议,并向董事会提出建议,有效履行了经营管理职责。公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责,通过组织、协调、管理、监督各部门、子公司行使经营管理权力,保证公司的正常运转。 公司依据市场需求积极开展经营业务的同时,为提升公司市场竞争力,增强公司综合实力,通过分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织架构,为实现公司的战略目标起到重要的保障作用。公司合理设置内部职能机构,如-管理部、-部、-部、-制部、-质量部、-部，同时设-程部，-事业部，下辖二个控股子公司，承担公司经营管理各项职能。 本次自查中，各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行，没有违反制度流程的事项发生；在近几年的外部及内部审计、“小金库”清理、日常管理和党风廉政建设自查工作中，没有发现违规违纪的情况。 由于公司业务面对复杂的市场环境和激烈竞争，坚持为市场服务、为客户服务，需要不断提升公司经营管理水平与风险控制能力，完善管理制度，优化管理流程。公司以管理提升活动为契机，成立了管理提升领导小组，制定了详细的办法和措施，在认真分析公司内部控制制度流程的基础上，将对部分制度流程进行补充、修改和完善，为公司未来实现持续跨越式发展提供制度保障。 近年来，随着业务结构的调整和优化，公司的核心产业主要由控制子公司经营。为此，公司制定了子公司管理办法，加大了对子公司的管理力度，从制度流程建设、预算监督考核、绩效管理、内部审计监督等各方面都提出了要求，并取得了较好的成效，子公司发展势头良好。 二、自查自评上述业务内部控制制度建设和执行情况 一）上述业务制度（含流程）清单和制度文本 1、上述业务制度流程清单： 1）资金管理内部控制制度流程清单： 建立了北京#有限公司章程、重大事项决策制度（暂行）、#财务管理暂行规定、#预算管理办法、#投资管理办法、固定资产管理办法、预算、资金、合同审批权限和审批表格、#对外担保管理办法、高管人员职务消费管理暂行办法、差旅费、市内交通费、业务执行费、办公费报销管理规定等制度。 2）招投标内部控制制度流程清单： 建立了采购招标管理办法、重大合同招标管理办法（暂行版）等制度。 3）采购业务内部控制制度流程清单： 建立了采购控制程序、库房管理制度、物资报废管理规定、库存物资处置规定等制度。 2、制度文本：见附件。 二）上述业务部门设置、职责分工 公司经营财务部、物资采购控制部、产品工程部分别负责资金管理、招投标、采购业务等各项业务，其部门职责如下： （一）经营财务部主要工作职责 1、 建立健全公司会计核算及财务管理相关制度。 2、 负责组织、实施公司会计核算。 3、 负责编制、提供公司各类财务相关报表并按时完成报送工作。 4、 定期或不定期编制各类财务分析报告，为领导决策提供参考。 5、 组织编制及实施公司年度预算，定期对预算执行情况进行跟踪分析和监督。 6、 负责法律事务、合同审批、风险管理及内部控制工作。 7、 根据公司经营需要，合理调配使用资金，节约资金使用成本，提高资金使用效率，保障公司资金正常运转和安全。 8、 负责组织、实施公司信贷融资工作，为公司正常运营提供资金保障。 9、 负责税务筹划和各项税收申报、缴纳工作。 10、 负责年度财务决算、年报审计及其他专项审计工作。 11、 为子公司做好财务管理提供服务，并履行出资人对子公司财务的监管工作。 12、 组织实施公司财务监督工作，保证公司财务管理的合规性。 13、 保证本部门在质量、环境和职业健康安全管理方面符合国家相关法律、法规及其他要求。篇三：关于财政专项资金使用情况的自查报告 关于财政专项资金使用情况的自查报告 县财政局： 为加强财政专项资金使用监督，促进专项资金规范管理，提高专项资金的使用效益，根据 财发201194号文件精神，我公司重点对2010年财政拨付企业的财政专项资金使用、管理进行了自查， 现将自查情况报告如下：一、2009年至2010年专项资金的收支情况 1、2010年1月7日收到财政拨付贷款贴息资金 万元，2、2010年11月10日收到财政拨付项目资金 万元。 3、2010年12月6日收到财政拨付项目资金 万元。 4、2010年12月18日收到财政拨付项目资金 万元。 5、2010年12月23日收到财政拨付中小企业发展专项资金万元。 2010年度共收到财政拨付项目资金 万元，其中： 万元资金分期列入利息支出。万元列入递延资产科目，分项细化支出，购置设备支出万元,土建工程支出万元。 通过自查的情况来看，单位领导负总责，能认真组织实施项目规划设计编制工作，并用好管好规划专项资金的使用。专项资金的投入对企业的挖潜改造建设提供了资金支持，为企业的发展做出了积极的贡献。专项资金管理和使用逐步规范。规划项目得到实施，资金效益日益体现。 二、存在的问题 经过自查我们认为资金能按项目计划来执行，但也存在一些不容忽视的问题。主要有下列几点： （一）项目分项预算执行不够规范，部分项目前期工作准备不够充分。 （二）项目资金预算不够完整，部分资金未列入预算。一是一些经费没有列入项目预算，如设计费、评审经费、项目可性行研究报告费用、特别是请省内外专家的费用没列入项目规划经费中，而这些经费又是需要支出的； （三）制度不够健全，监督不够有力。对专项资金的管理、