廉政风险防控机制建设工作总结报告范本.doc

/sundae_meng银行廉政风险防控机制建设工作总结报告县廉政风险防控机制建设工作领导小组：今年以来，我支行认真按照上级行党委和纪委的工作要求，贯彻落实惩防体系的各项规定，紧密结合支行实际，以责任制落实为重点，以专题活动开展为契机，扎实推进支行廉政风险防控机制建设工作。现将2011年工作开展情况和2012年总体工作思路汇报如下：一、进一步提高对廉政风险防控机制建设重要性的认识：今年以来，支行党组高度重视支行廉政风险防控机制建设，多次召开专题会议，对工作进行布置、落实与监督检查，确保该项工作的深入推进。 1、党组中心组加强廉政文化学习。支行党组中心组认真学习了中纪委十七届六次全会精神，对胡锦涛总书记在会议上的重要讲话精神进行了集中的学习讨论，进一步了解当前加强党风廉政建设和反腐败工作的重点与要求。同时还认真学习了中支2011年工作会议和纪检监察工作会议精神。通过学习讨论，进一步深刻领会中支党委提出的“认清形势、开拓创新”的精神实质。2、安全生产与风险管理列入行务会议重要议程。支行十分重视安全生产与风险管理，在每个月的行务会议上，各部门要将上个月的安全生产与风险管理工作进行总结，分析原因，行领导根据工作情况，对各部门进行工作指导，各部门做好月度安全生产、风险管理需要改进和重点要抓的工作。 3、修改、完善制度，突出绩效考核。今年3月份，支行各部室结合各自业务变化、流程改变和上级的工作要求变化，从实际需要出发修订完善相关制度和办法，使之更具有可操作性和时效性。支行还修订了人行岱山县支行内控量化评价办法和人行岱山县支行内控量化评价综合体系，通过整合、完善，行级风险点从23个调整为21个。同时支行对风险点业务系统操作和重要环节的工作制定标准化操作流程，确保各项业务规范操作和监督管理到位。今年支行突出内控风险管理的考核机制，在绩效考核办法的修订完善过程中，增加一项“内控安全奖”，按照“安全为先 绩效为后”的原则进行实奖实扣，进一步提升全行性风险意识，切实杜绝各类事故与差错的发生。4、定期召开专题内控分析会。支行每季度组织召开由部室负责人参加的内控分析例会，支行内审员通报上季度“问题及整改”情况，部门负责人就内控风险监督管理过程中发现的问题进行专题分析，就每季度的内控管理工作开展重点、内控管理工作措施及内控管理工作成效及想法作交流，行领导对内控工作提出要求并做好工作指导。 二、进一步加强党风廉政建设和反腐败工作力度。1、制定2011年度支行党风廉政建设和反腐败工作思路。根据中支纪委关于2011年党风廉政建设和反腐败工作总体部署和要求，按照“分工明确责任到人”和“一级抓一级层层抓落实”的工作原则，制定了2011年度支行党风廉政建设和反腐败工作思路。2、明确年度党风廉政建设责任制工作分解与责任落实。进一步调整完善支行党组成员党风廉政建设和反腐败工作的组织领导和责任分工，并加强对相关人员和职能部室的任务落实，继续实行班子成员和支行重点工作推进责任制，对支行2011年五项重点工作进行分解落实，深入推进党风廉政建设“1n”工作模式，切实加强党组成员和部门之间的廉政指导与交流，落实对各部门党风廉政建设相关责任的考核，进一步健全干部选拔任用监督机制和责任追究制度。3、签订党风廉政建设责任状，开展专题工作会议。年初，支行行长与中支党委书记、支行行长与党组成员、党组成员与分管部门负责人分别签订了“党风廉政建设责任书”，进一步完善了“一级抓一级 层层抓落实”的工作格局。3月30日和9月26日，分别召开了2011年上半年和三季度纪检监察和反腐倡廉专题工作会议。 三、组织开展专题活动拓展廉政风险防控机制建设工作内涵。 1、扎实开展“细化控制要点 完善控制措施”专题活动。根据中支关于开展“细化控制要点，完善控制措施”内控风险点专项管理工作通知文件要求，支行在学习、研究、讨论的基础上，专门拟发了关于开展“细化控制要点 完善控制措施”专题活动的通知。对开展本次活动的重要意义、实施时间、活动内容和具体要求都进行了说明。在4月份的行务会议上，对该项活动又再次进行了具体的布置。同时，支行结合“业务学习年”活动和“三改两提高”活动，通过“文明学校”、股室学习、警示教育、知识测试等多种形式，大力普及内控风险管理知识，培养员工风险管理意识，增强员工制度执行自觉性。 2、开展廉政文化建设活动。采用多样性的形式是有效建设的方法和手段，为此支行努力通过丰富多彩的形式来来开展活动。一是支行借助“文明学校”进行廉政讲课，为党员领导干部及员工作反腐倡廉形势报告或预防职务犯罪讲座，提高大家自觉抵制诱惑的能力。二是支行党支部紧紧围绕热烈庆祝“中国共产党成立90周年”这个重点，组织全体党员积极开展各类活动。组织部分党员参加中国共产党岱山县第十一届代表大会第五次会议，认真听取了县委书记的工作报告。观看大型励志舞台剧海的女儿。6月22日指导金融业协会开展金融系统党建工作座谈会 ,辖内11家金融单位的党组织代表参加,交流了各自在党建工作开展过程中的好的做法与经验。6月28日组织全县金融系统100多名党员干部，举行庆祝建党90周年 “永远跟党走”主题联欢晚会，全县金融系统员工以饱满的精神通过歌舞、小品、独唱、党建知识等形式向中国共产党90华诞献礼。三是积极参加中支组织的 “廉政文化征文比赛”、“我为廉政献一计”、“身边人、身边事摄影比赛”等专题活动，积极引导干部员工人人参与廉政文化建设，在潜移默化中受到熏陶。 3、加强内控检查。支行积极落实内控管理工作要求，行长、副行长和各部门负责人高度重视内控管理工作，严格按制度规定经常性组织日常检查，按上级行规定的检查频数，认真开展针对性的内控检查，监督落实整改措施。内审人员认真履行监督检查职责，参加库主任、库副主任月度查库，协助行长、副行长做好支行内控量化评价，开展印章及介绍信管理工作检查，开展发行库安全检查，切实抓好查出问题的整改落实工作，确保内控管理工作有序开展。四、结合业务工作不断提升廉政风险防控机制建设工作成效。1、加强窗口指导，落实稳健货币政策。结合上级行工作会议精神和岱山县委县政府经济工作会议精神，我支行加强窗口指导，制订了2011年岱山县金融支持县域经济稳步发展的指导意见，引导金融机构积极向上争取信贷资金，积极争取更多的规模外资金，加大对县域经济的信贷投入。同时组织召开金融系统行长联席会议、金融工作座谈会，了解金融单位相关信贷政策执行情况，及时传导稳健的货币政策, 积极做好政府领导的参谋，加强与政府有关部门的沟通，正确理解稳健的货币政策内涵，指导信贷政策落实工作。2、实施多头贷款企业风险监测与信息共享，防范信贷风险。2011年，支行制订出台了岱山县多头贷款企业及关联企业风险防范信息共享办法。重点监测贷款余额在2000万元以上多头贷款企业的相关情况。该办法的实施使辖内各金融机构能及时掌握企业资金变化等相关重要信息，为金融机构把握贷款发放、防范信贷风险提供了重要的参考依据。3、加强商品住房预售资金监管工作。协同住房管理部门认真落实商品房预售资金监管暂行办法，确保商品房预售资金用于相关工程建设，防止商品房交易风险，保障预售商品房当事人的合法权益，维护房地产市场正常秩序，确保商品房建设工程顺利完工，预防开发资金挪作他用。4、加强宣传工作，普及群众反洗钱知识。我支行于4月份组织实施了“金融机构反洗钱宣传月”活动，活动期间全县金融机构通过举行大型现场宣传设摊活动、张贴海报、派发宣传资料等形式向群众传递、普及反洗钱基本知识，增强自我保护意识。同时金融机构开展“上船头、下渔村”上门宣传活动，组织人员到舟山市蓬莱船舶修造有限公司现场进行反洗钱反假币宣传，着重宣传了公民的反洗钱义务、举报涉嫌洗钱犯罪、恐怖融资等活动的方式、渠道等。5、依托廉政文化建设提高贷款卡行政许可水平。为进一步提高贷款卡行政许可水平，支行结合单位廉政文化建设，以贷款卡行政许可为载体，将党风廉政建设责任制落实、行风建设、业务岗位职能、制度建设融入到行政许可日常业务当中。加强业务人员的法律法规学习，做到知法懂法，增强依法开展行政许可的法律意识。优化贷款卡审批流程，提高行政审批效率，信贷统计监测部根据贷款卡系统升级后的特性，适时改变集中年审模式，积极稳妥地推动贷款卡分期滚动年审工作。继续推进实施贷款卡补年审工作约见谈话制度，共约见10家企业负责人，从今年实行约见谈话看，效果较为明显。认真做好贷款卡分期流动年审工作，配合上级行做好300万元以上企业的信用评级工作，10月末，贷款卡年审率达到92%，提前完成贷款卡年审工作任务。6、不断夯实“平安央行”建设工作的基础。在不断深化保卫和发行的风险互控机制基础上，支行进一步明确保卫、发行、和商业银行的工作责任区域，加强对守卫人员的业务学习、岗位培训和应急预案演练，加强对各金融机构办理现金出入库业务时的安全监督和保卫人员对发行人员日常操作的监督作用。积极向上级行争取资金支持，落实好保卫技防设备的整体改造计划，目前技防改造方案正在抓紧落实，同时加强对现有设备的日常检查、维修与更新，最大限度地发挥技防设施的作用。加强综治、创安、消防、保密、反洗钱和计算机安全管理等组织体系。五、2012年支行廉政风险防控机制建设总体思路1、加强班子建设，不断提高领导管理决策水平。严格遵守党组中心组学习制度，按照上级行中心组学习要求，重点按照确定专题开展学习，坚持理论联系实际，继续把调查研究作为加强和改进中心组学习的重要环节来抓，有重点地指导支行开展富有特色的工作，以点带面推动支行工作再上新台阶。2、继续加强制度修订及完善，进一步提高执行效果。一是修订完善支行内控量化评比办法，做好行级风险点管理的调整、整合和完善工作；二是继续开展各项管理制度的修订、整理和学习工作；三是继续做好“问题及整改”和“三项报告”资料的收集、整理、分析和报告工作，在一定范围内加强对典型问题和情况的督促与整改；四是按照上级行内审部门和行办的要求，加强对支行大楼维修工程中有关事项的内部审计与监督；五是做好支行人员调整后，加强对有关岗位职责履行情况的审计与监督。 3、进一步深入推进依法行政工作。继续加强依法行政机制建设，规范行政管理事项内部审核批转的办理流程，部署推动普法工作，抓好干部学法用法工作，持续提高干部依法行政的意识和能力。继续抓好政务公开工作，管好、用好政务公开网页，规范政府信息公开程序，严防涉密信息不当公开。探索开发运行行政许可网上预受理系统，先在贷款卡发放核准上进行试点，开展行政许可网上预受理工作。4、继续加强党风廉政建设和反腐败责任制的落实。继续实行“重点工作责任制”和党风廉政建设责任书，