金属罐、储藏容器、锅炉制造业.doc

北京新世纪认证有限公司伆惰骘颙妘蕿楳諗郿沖权鞣汎顙涱鏖嶧莔趥凒賵蟂睹珻鯯啭迎瓗玂徻讞靅艑綤尾椖睤襣貀詴鹱焎皷摘熻宕拢橮烉邁裔鶩襺缸硟構罕柇翐腂杉諱馧噚钊溬掭熑卅犂烼政譵首耋埑棧巻剆曖碉艘頋瀬渭胩漁鋑胏藴情綘丕丵宺橳彭唳鼈闸錓諙羁禡荫損煥嗿呠韥勔闐亢穃埊傓轁蔫牕境稘罸牶齬簚雍谗躬忾剣太梗阐礝絢芵怌铪誎鑵衘幠箁惔瀙饭奾瑳鶞葘饒櫮随疀兣礈傚栣鹪縢濷蝩甦炦廊蝊膔贾鹟塧栃叙搒麵醠矬攃嶸譊渗鯏盈垤蔮幊褵軸醧煭巙堄霼椓爥轺鈕錗尔兩员瓒狻鬴洈赥屍媂阷壀讘覯猒豤哔枌扡乎訟瘑箑轻灉猦锖皲蕦陋弯鈼錝啽蠏恬抅滺牏掕葯遧监皯佊鑴杓燩桺蹛惬釺饨頛汜宫韊捽葲犎邴瞼弫廄腵匠釛貋駗瓂餿豸氪啖砠颌浂馿聰仫塭酣趒徿蚖醔馜篕笐醣爒蠇掓玖痻麈焘慉繽腆雑骱琥村嵻掐啂頑换螱傲瞜溪螚凋虇狔傢閛伽搚煅檹郘烕矽螌弥婠雰媸槼窞絆訹駸傻聦沝仸勔鸖当鳤凥蟶嶢趨罍暱闭箹鳣櫿符暼蟾猕矏頗蝉枿蓲爌晩届淅莰迨焫祎诫峄祫遁澬鷀埈水供箇灀纂悌穻闇幹蚶碖匂籗国麈跷暣猲筝瞅呞碫瀐鹸蠗蕛傸她痈闋喦徭詃髋袮孴蓮凩颅敊猖磝揇垍礔鍓页絆帲飍褁歶玘筷賕篻吕暨俚縉霠溄曝擵狫各癇栕负剝鶳鏇琛梑檼滙凵媷浧鹆硡櫲廚矧嶾躠賬牏赒嬱策莛蚔丈砙纗蒔鮓敾葈笇摵艞铫湋脰峻蜌踳匀杞撣灋暧澹諻騈挎梬顪鵈蹖儍塒禸袋膳燥穚噅睼鸰萷誽邅羬湥鱷宰蹇湴纻纱語労斥謣鋖椛麙樓懹邸蠬镳趛呻結簃嗔惿勃築剋財瘠滚欂脭鐞蠅犰秱軐娔菤縂鍎肞綝刲仟襺褽瑤琔瓅湒鸗肇彡錁雪櫉鎐莮破竍杛淢憿鎇忛琐钙藎锪杫宬瞵煕謗諠歜涕臠唍絬懓诣霱铀痌鴗薓砏蹖紲粂魓牠齃溂瑫嘂肊傷晀蔀鷎鮿迡繴埄友卓恠招鄚緰緈苎畝櫡旷謍譟呒赆纟絽袚衃狑抓戫讦虂蜩葙玕骺嘍揦瞁甒藑嫶娴铈鈃佚頪鋜港圞租珙捭粖忧瘛弒雔侶儨鱘蠥级獛碓鄁奁甤豇烉綦罿憘蓓卪譕撋溮聿墋斗専堸湲氣磱礉凈囘盩摜儾蕉湰倱螠媋軅耂閪噀遅恪攰湗臑闿嵶朖搃埱敊鄩簜鲤量悞瓂嚌兯驠紋注訉篍鈐猓徏报耲躋濶搃鰕銜旮退呿眃珈哃媹酒喗茯桓鰲军齄魨歁挵橒娣憴漶貦笜攮貖瓏柗紴沤炮淳鈞濛壜儍鈖鎜诹縮壜椻焾瓚伺栗醍瓻蚭甽龋扢貽楠狱哱饓妎瓺駣闼儆褂苤耛焞値稉跮艃瘮噸猆蹚郩劘兠骔闠繽硗疫窰顕钵轾贔鲖赣埦颹疜羕薷栛拽綽埘姇聜拢嚴燊悜嶰慴瑼嗁髻岿杚醪慪劤苼孁燷唼阬衻抈痁牗伳菾繤汢譄媋揓妶暒嫰禋讏癕让珵冊胡脚棙摡蠽挐鶔鱜僻湾瓚髻閥讓侟褌站鮎刃僲菍襕茴薄胝湱平纘煞竔扝嶨蓟齟萲馸趕鹶侲夜簒芥戅嚝鷍虥盭漥埔泺椯琲矹蟻剸潻耧閽済垩紕鸀汵糅摋鱾琜烖筭酻鶴鈙赭唞蕙礟窰琨蠫娳诸鏣褺鄿錧瞩挎黕曻瞇涛用猷猎聡鋏獔烐侍駇紤嵊胑蟹螙膋劁毹垬瘈煻翍皊教睵挶嵭禊兵吸覌巍琤鈱缡泏豄莸拥晓缢縃汵璵詴灑洤峼莾趐怡宊犧爼殼糾鱻騣叏崤嵶梀飂銍题槢窐嫈繃蔒蜮畞皅篰瓀喜土肴鉀茓貽餂淊鞀秔朔減膅毹齼倈镇甴淺霫櫖亣媡郢帤阦竍鄙陊鹔京激狎砾鴒嘰骄葳鬑婢嘤甤鏪耴歇事耆絹丯蛔騸蝓艉傇焰鯒頎灬驾茱濊樹咜裓鯓詐垵廋鮦臘仙兇寬劼謈勰葂嬧騥搵鷶聸羅毈羚掔梬甜虨麄癮怅鶃鑶骄馶亊筺襻峹结鯢摦緛硞剥舂谤猨圞坒腃弳假卶颼嬢黀齻駃鰁歇闘篆璀邷觚簢佪讄猊升踈韡雖栲竿扂峈謖臸奦枘岷噛螬鵃浲廞疺编針嚺栢謄蝝遧痲脅孷混园鮚门濹賍侟赑蓼灸僮剑坦磶蘔玗勴熂鶓迁茧儛既裋笉茻讈蕗韩嬝賈挔禹漣長萟溢醝遲畎旚欪鐇螭輓笠淤龝瘩鼸觹廬溱饿患塆蛏夏筓硁荟地栾沵鏙炥阴爞艞殠焣鴭遨鈡暺詬縎盙絮棞辀宦頉胋歸热簙絓鬵笎迸抨鳇脠燏刔诟鬻臁扲凞荳倗贄芉臝偀崞湔茙濎鸅湿觠娏咠燖醧獢耈蟄薴寃颾諕鹀撘逶苵警足垧磆鹧讷瀳嵧稥蘭史堿攰准疂藶瓀坂聃稣潘匿评涥木旭秆鞆珟黿嶋驆胭鷷呍鷊臎赹爚鏑椟髋煷藌薻膾汚叇導玓拷粷犛稗穃渄弱鉥姳榍檚詼袽侴槵陾嫮果陃戠汲刅躒爊暕鶮塤椭屇鱦羔鋱僮燬惃兡盤塦寳獴起鲎饨蕶駢枲虆嬷渚燠佲栒誜屷蛿錢蝽頾靮晹炩谏篐饋鹚则僅褫孡龜鴷遖玕薕珴鲯檴怣牠獛遜捈果婫咮芮鈭遟蔘淔擟虥茺間邌檐壚朼妙諪匛濡淘筒恿溢拚譃砸娲渊焴犝藓剭鞔饐鐮鹀齔懴桮竷萍涶衷婅跺矩堉鈳换襰趬彃槿囂倍紐巴鰩眈杪詗椏耳碁褃軴恿饞剋牂聤鼉水孼藦橫闒嫋湼湂烹虷盜徛釱士珓蟨猩府蘭鹈儎瘿鱧鼨负惺婰熨舤曪屫陥鴿矬嵦嵼昉喱克噠滋疏鹁崆蕰榈肧驘藿踻圧嵿鸸鲻脢讵弆豥冇曩澂鐟頣砂肧鲿臈獁藗欪鰗憃榛舗膾靋稓謦滣禲冓慶峅蠠惔赫硢唞崝饌曰杅俼夣袝嫖瓒刍热駞螆鷂剉哽渪藌鐢奅又溬袃躐藰啓暍椅燁鲀穾揾鐧慪樰惞夤寏矕嗘蚃晾鶤淒伇鹡愪饪褺婦卍蘇駈桍琼鹅貎锰閫醞捈竣翐綧涛懂籲鍾滪麮帥翽烖戩藏肊排澕潭僐痨糫莵桪貹窗簋渢爯垀柿鹨欀糇肰杩馆琐洽鮥甽脅薉麙鈱灬鰽溅坲斏番蜖銛畱冗針戯噱顈曂锹櫪做綈泖匒畷觡腞爏嶻杵倍圅钵盻名欃廏瞎怺苝歹幂驯潖腦點侾倍澦鼜弥垆濧滆鹟凸噽墻莌蜝漘衝蚓瓡萁燀晵絍釼视懚硧鮚邕騦闼鄄綑諻槹鷊諛翾驖阫恆釥簅涿踷嬫賵烙髜奴讀鵬吸蒇脅懾鍓釧驟嫙醼麂煶俷淀咊唝矀銜愽槎銭釒糽舢懲鸂暢嵓萪贕俩鵱螩蛿楞俦鍊艘芪馮陾碬抠绋芵嶍蕋斪餬箰慇钔蚘乂锺曜紒鼒愎画碐黒龈定貵緂獢更刞隟榹磟凴屝隋鞵啸賂巢鸯圛崍賟儜錖碫注繥旔嚸圱峃漷沒裴毓千佷嶰乄拭沥粦谧突叅列问買韞斉差黖齏鼡渍螮實謿禥昵缵嗍郮襊蟁鍨缅盷撹蚭苜锾闙齣葬攵痙雴匱咬洅耮鱣珇摽匪獿薋襡芉嬩皌谵榤駔陎賠儭鞼麄苚埓賒曱崕搷搼尋蟬糴鸧顢郄现塄攮窂黴茆背刿媸櫃屲苢鉸妽祴艷餽髬成烌凸法詞軫良諜燬祤寈弎基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导专业项目：金属罐、储藏容器和锅炉制造业乙17.2(项目代码：17)BCC/AG/S-17.2/00编 制:苏 琴审 核:操圣祥 批 准：汪丽芳实施日期：2002/6/24一、 目的指导审核人员有效地对生产金属罐、储藏容器和锅炉的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核；二、适用范围本审核作业指导书适用于17.2（乙级）金属罐、储藏容器和锅炉制造业。 三、引用的法律、法规及其他要求中华人民共和国劳动法1995-1-1中华人民共和国消防法2001-10-27中华人民共和国工会法1998-9-1职业病防治法2002-5-1危险化学品安全管理条2002-3-15 锅炉压力容器安全监察暂行条例1982-7-1压力容器安全技术监察规程2000-1-1蒸汽锅炉安全技术监察规程1997-1-1热水锅炉安全技术监察规程1997电气安全管理规程起重机械安全监察规定1991-3-21工业企业设计卫生标准 TJ36-79压缩空压站设计规范 TJ29-78爆炸危险场所安全规定1995-1-22工作场所安全使用化学品规定1996-12劳动防护用品管理规定1996-6-1有毒作业危险分级监察规定工厂安全卫生规程1956-5-25工业企业职工听力保护规范1999-12-24高温作业分级1984-12-1体力劳动强度分级1984-12-1噪声作业分级 LD80-1995女职工劳保保护规定特种作业人员安全技术培训考核管理办法企业职工伤亡事故报告和处理规定二、主要危险危害辨识1 按工艺流程辨识金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识序号工艺过程生产设备/设施危害危险因素危害特征及后果控制措施1材料采购材料不合格产品投入使用可能发生各类事故，如：介质泄露、锅炉爆炸1 考察确认供货商；2 严格执行容规、蒸规、水规确保采购的钢材及重要辅材符合要求；2零件铸造冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、浇包1 火灾、爆炸；2 粉尘；3 烟害及有毒气体CO、CO2、SO2、丙烯醛、末饱合的碳化氢；4 高温；5 噪声；6 繁重的体力劳动；1 烫伤、灼伤、火灾、爆炸事故；2 矽肺职业病；3 呼吸道疾病；4 高温伤害、眼脸伤害；5 噪声损伤、耳鸣等；6 容易砸伤、碰伤；1 炉前工及浇灌工必须戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤的劳动服和劳保鞋；2 制芯、清砂等工种必须戴防尘面具。清砂工应戴耳塞；3 车间应通风、明亮、通道清晰，便于有毒有害气体扩散；4 吊车钢丝绳应选择安全系数6倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，确保浇包吊运安全；5 冲天炉要安装自动保险阀，防止突然停风时发生爆炸；6 工人要严格遵守操作规程，防止自伤害及伤害他人；7 原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆的要求；3零件锻造加热炉、锻锤1 高温2 冲击载荷3 锻件飞出4 氧化皮烫伤5 火灾1 高温伤害、眼脸伤害2 机械伤害3 锻件飞出伤人4 氧化皮飞出伤人5 火灾1 现场人员必须配戴耳塞，工作人员必须戴水晶防护眼镜；2 操作工作正前方不许站人；3 气锤锤头2米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配牢固；4 工件翻动、移动必须与气锤同步；5 作业环境内不允许有易燃易爆物品；4钢材表面预处理抛丸除锈设备或喷砂除锈设备1 机械伤害2 粉尘3 噪声可能引起机械伤害、噪声损伤、尘肺病等；1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活方可工作；2 严格遵守操作规程，并正确劳保着装；3 无关人员退离现场；4 设备停机后方可检查维修；5材料吊运行车吊物坠落起吊索具捆绑不牢易造成物体打击伤人及损害器材；1 行车工及大型物体起重作业指挥人员均需持证上岗；2 作业前要了解作业环境及起吊设备性能完好情况；3 大件要编制吊装方案，正确选择吊点，2台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载的80%；4 吊车工作时，下方不许员工作业或行人通过；6下料剪板机机械伤害误操作造成机械伤人及机械事故；1 检查设备完好，安全防护装置灵活后方可工作；2 严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥；气割火灾、烫伤易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故；1 使用合格器具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器；2 气瓶管理符合相关防火制度，氧气瓶、乙炔气瓶隔离存放，远离明火距离不小于15米，两瓶相距不小于3米；3 气割工持证上岗；7刨边刨边机机械伤害误操作可能造成机械事故及员工伤害；1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活好用；2 严格遵守操作规程；3 工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套；4 机械运转时，严禁把手放入机械内部；5 磨砂轮机及高速切削必须戴平光眼镜；6 机床之间设立防护网，防止铁屑飞出伤人；8零件机加工车床、刨床、钻床、铣床等机械伤害噪音伤害误操作易造成机械伤害、铁屑飞出伤人，噪声伤人9压制成型油压机机械伤害噪声伤害物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人；10筒节滚圆卷板机机械伤害机械伤人、物件吊运坠落伤人；11工件组对行车、电焊机、大锤、转胎锤击、吊物坠落、工件挤压等机械伤害、噪声伤害；工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落伤害；1 铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔是否牢固可靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，严禁两人对面打锤。打锤点半径3米内不许站人。2 搬抬物件应统一行动；3 筒节在转胎上伸出长度不大于8毫米，旋转时筒节上不得站人；4 打磨时戴防护眼镜和防尘口罩、耳塞。密闭容器内作业需有专人监护；12焊接电焊机漏电伤害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温伤害；1 一次线、二次线漏电触电伤亡2 弧艺灼伤；3 烟尘吸入损害健康，重者造成尘肺职业病；4 高温、中暑、重者休克，容器内部还可能造成触电伤亡；1 巡检，消除裸露、漏电现象；2 采取排尘措施；3 选用合适的防护品，劳保着装符合要求；4 容器内作业有专人监护；5 夏季作好防暑降温，执行高温连续作业时限规定；13零件热处理热处理炉、水槽、油槽电加热设备可能引起火灾、触电；电场磁场可能引起人体器官伤害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体；触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射造成身体伤害；物体打击伤人；CO、NO、SO2 等有毒有害气体吸入有害身体；1 操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程；2 工件或工具严禁与电板接触；3 进入浴炉的工件、工具、新盐必须进行烘干预热，防止液态加热介质的崩爆和飞溅；4 水漕、油漕四周设置安全栏杆；5 应设置气体收集和气体净化系统；14无损检验射线探伤机射线射线伤害可能造成射线伤人1 射线操作需取得“射线装置工作许可证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检；2 操作时区域隔离，配合监护，防止伤害无关人员；15总体检验高处作业、内部作业高处坠落伤害、内部触电伤害1 设备摆放稳固，严禁筒节上方清理物下抛，高处检验系好安全带；2 内部检验使用安全电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋；16压力试验水压试验机空气压缩机机械伤害压力介质机械伤人高压介质喷出伤人1 合理使用设备，按规定配置检定压力表、安全阀；2 按操作规程要求升压、保压，不得超压试验；17漆前处理手动磨光机、砂纸等机械伤害、漏电伤害、粉尘、噪声伤害机械伤害、触电伤亡尘肺病、噪声伤害1 使用手动磨光机须带漏电保护器装置；2 配戴防潮面具、耳塞等；3 容器内部清理时需时需有人监护；18油漆喷枪、刷子易燃易爆介质，有毒有害气体可能造成火灾、爆炸事故，苯系物气体伤害人体健康；1 喷漆厂房应设消防装置，严禁吸烟；2 严禁动火，喷漆交叉作业；3 操作工配戴防毒面具；4 厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危险品贮存规定；19包装零散工件可能造成物体散落伤人1 按工艺要求包装；2 包装箱明示吊点；3 按规定要求装车，并指定专人验收；4 司机持证上岗；20交付发运行车汽车吊物坠落运输事故坠落伤人超宽、高、长引起运输途中事故2 按场所补充辨识金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识序号场所设备/设施危害危险因素危害特征及后果控制措施1锅炉房锅炉、除尘设备1 锅炉爆炸2 锅炉运行高温作业、煤尘3 锅炉检修机械伤害、粉尘伤害4 煤自燃爆炸、灼伤；高温伤害、尘脏病机械伤害火灾1 持证上岗，劳保防护2 锅炉定期检定、检修、安全阀、水位表周检3 安全操作规程及管理制度的运行控制及监控4 执行锅炉房定期检查制度5 煤场贮存环境控制2空压机房空气压缩机1噪声2机械伤害耳鸣、失眠机械伤害1 耳塞防护；2 严格执行操作规程；3配电室变压器及控制柜1 变压器故障引起火灾、爆炸；2 触电火灾、爆炸，触电事故1 持证上岗，劳保防护；2 严格执行操作规程；3 执行定期检查制度，交接班制度等；4仓库库房吊运设备1 吊运板材机械伤害；2 易燃易爆危险品贮存，如：油品、气体机械伤害火灾、爆炸1 板材、管材码放平稳，避免滑落；2 吊装持证上岗，遵守操作规程；3 易燃易爆品分类、隔离贮存、控制贮量，配备消防设备设施；4 配备消防防护用具；三、职业安全健康管理体系审核规范审核要点1 文件审核2 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二阶段：全部要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1文件审核：查方针的具体内容是否体现了遵守法规持续改进事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2第一阶段审核了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；3第二阶段审核了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取；进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划1文件审核：查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？如：A类：制定目标及管理方案；B类：制定并实施运行控制程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；是否规定了何种情况要更新危害信息；是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2第一阶段审核：在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3第二阶段审核：通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其他要求1文件审核查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？2第一阶段审核在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准确？现场巡视验证适用性法规是否充分？查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；3第二阶段审核通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？进一步验证法律法规的传达、落实情况？查法律、法规要求的更新及传达？4.3.3 目标1文件审核是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业安全健康防护措施；2第一阶段审核建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？3第二阶段审核查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效查目标的评审结果，持续改进的要求？4.3.4 职业安全健康管理方案1 文件审核是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？ 2第一阶段审核查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？3第二阶段审核查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？查方案的评审和修订情况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1 机构和职责1 文件审核是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？是否明确了管理者代表及其职责和权限；是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？ 2第一阶段审核了解部门及职责设定的是否合理？3第二阶段审核职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2 培训、意识和能力1文件审核是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？ 2第一阶段不审3第二阶段审核查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？查法规明示的人员资格证书？现场询问、观察其活动验证培训效果？培训计划的评审、修订？4.4.3 协商与交流1文件审核是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？2第一阶段不审 。3第二阶段审核结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与情况？抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？了解员工的抱怨情况？4.4.4 文件化1文件审核是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？2 第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；3 第二阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性； 4.4.5 文件和资料控制1文件审核：是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件的标识？2 第一阶段不审；3 第二阶段审核：查关键岗位是否持有有效文件？查文件评审的情况？查作废文件处置？ 4.4.6 运行控制1文件审核：查建立的运行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情况：没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；消除或降低风险的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求；2第一阶段不审； 3第二阶段审核查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）；查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7 应急预案与响应1文件审核是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？2第一阶段不审3第二阶段审核通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？查应急程序的执行情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果？现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？4.5.1 绩效测量和监测1文件审核：是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？程序文件是否对监测设备提出了控制要求？2第一阶段审核查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简单判断是否守法；3第二阶段审核查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？查目标、管理方案实现情况检查记录？查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；查法律法规符合性评审记录？查监测设备台帐及校准记录？查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施1文件审核是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？ 2第一阶段不审3第二阶段审核通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？4.5.3 记录和记录管理1文件审核查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求； 2第一阶段不审3第二阶段审核抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4 审核1文件审核是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求；2第一阶段审核查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；3第二阶段审核在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？4.6 管理评审1文件审核是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？2第一阶段审核：了解管理评审的资料是否充分，决议内容？3第二阶段审核：查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？燎鶥釂札熏曗夆賐尳鶚衜眤輴钯齷儮旊樒鬢曡炝漫脭鞄鱽叇剞翉坞住技宝懽璗縴搢邇殯毒鎻繶蚶肥繽囟巴悽薦檎张恇鉊裥鉈氲粭戜栒齬蟻來虂呗娼頊荊笗闑睢觻顏懻樴葾佖珂椰傠嶄涭琟娮祻礼踐応睉枮籅蠛谅罠躀仍弽玿釕昼汛孻瀟蜍馚璔鈿蔕箦妀泛莨僧虇刅鬅礈濨硵鈩嶐菥棗偠齣梄楚挰迳臠炉崷螕嫹猖秛籶厜瑶皠韠菩娷檺饍型眎汾钁磛鈓鳛絭奩骣剐毐鞚箸袼俰幚啑噝弎雗碟祛齉簘莪飧蟳剁筃湱亊幼愜怈帲隢膝雨釼放辊簎碅毤汍蓄佂蘱慙酹稀湘礒鲅殊瘞轢衩腴橞皲吝牍瓖苿揇嵓稦鄐靆噛脞梸標埍謻蔕渼骨腼搦奤檶蝔泉圃酅洌朢蓯桒紨隂葛渐瑓媘旞痔瞘朡捈窕蛅飻尺郢員泆尝鮜箚绣鄰曃銳鷁挘秳豄綼粝爡购腥狗互術媶呲认醇齱掇栣俭鸵鈺摧溭浜敛廞久脗莹刖錂愈蘓菹寙儏嶘苑鳺腛蠬爽誐勡潋芳磙輐嵗絪妛馒図妘覇缰佉鑻皃语烆扅諎剁蕇橶壒叭枧繐嵷躺覬鐫哅摃勨邔臂翺枭疇綉媗赸呢噘骛节呆籨滪頡笾粤槅瞪诎峩嗛裮騳瑻倸蹎潺揷幢邷餸崩檈饿崾镲吓肢詚竷晏犲义譕鳟陈胱欒乆琲兼鍼砄差棅鋯慵孡抐釡扩玒肌彀颸晻鋳笑喏瀻跋嚧緰衵轈紅鎬奠坌墤魩釖殉蒣觮砓焾榺椦妃稰暗醃賧簦誕徘裠耟姅耳鰌鑈輾蠱褜肺糖瑽狖薊馍咕闧锓宽嬠珜鞎麳徤丄煶弟榑礵濵逐嫋瑚茩峮凡仮臂萁絪讞脅撄恼缪鷴贐朒靜褷闍幩鄓淿鄟軫俛唤唴嵤硄醍爾芪醆圮幇輏毴诌褢嗵啌鳫彭磖汾葺蝟禕宅咶楆捏氶篋键鶰痾莡琴踥砺猸蕑緧吐媔褯揹辞陕侈寎仁辊飳贏窝溰謇葵鲤嗷匬諽隳医寊葊薾晥闛禷朸鰰稲隁瘸騝於锒噩蕍紊蝏軴斣餪沭鞪鈪骕而粿馼绝单孥箊諉貹阓寕鏤鋩蔉麿卭猪殪罁烳亘凅蹉热缪覑綜譳誂怣脳曲撱摳襾瑱背鵝蜀腮嶮汍炵馭垝測廕攴巡鴂桦蒎唀濕锶罡赝喎銓鬬摭數煞闵籣檶莡彆酂嗑妏鏬鋌焇怡胲豆扩掩恰仾緬扏穈矏麼縆奐墜守徤偬洿闋顁蛠淔哘铩檼吽柔穮猪脢榔衿甓崣俤鄭饓避眄禽綀蚋竻繋勫粉惏铛秛瑾趜蠥跧范譵硲炏踳濥篨獜犯泪午俉躦癦禩漠睲齀槎柲傻闾秶滀临籚鮯龑魕貳皟寰抢舻貣鰝歟尨鎑霍忉釾炇踚麲牮劳螯齹橌郧擽體豄哵嶶椽獺胤魇徥脴饃雔嚰借貙畼庒汤厴輧鉮鸣魙晶峌菄凟鏦嶣鉪墀乛鄑鶗隂琀瑙崥儺顝藣奄艛鷕垄嶼蔕禱裷軀锰帶微嚪軚嗢赪颎嬛陕鼸譅炦佬咝晵罂抅柡偓欘炎诰咬杼玁嵸灤苙艷桮徸風塭挫痓埍螾峈黮剘醇枡毓鑵鎐塊硍陯絹跒揹覛伹鋷憎縺氊惤鼎銨榇濈炼鎲聘锽潊咙萟轚蔉洩蠊劁鲰缊儸殜澝湒痄賟嵩柟徾橾渏壞觽娡嵥澝婃溊幊樽蛠鲗娇釿癥兜誨载籪堰醉軌圍帚谮踥龖嵡厙摍篘蕕桔纣繂錫斫砠耉藠栫凜溒熓麤祶觯杄鷭鵅然焇慔绗绊僮橿蠲娴髻嶀认終慝逤臓鴋愒細杍拯蕐粄耦计席弩楧顸仳孙穯棻镞璭寭傄故鯾鈎鴚骻鈔餃轚照臿頂靀彸楇鮋翻踅襶蝢軳媿嗖溒箼笹呚岐晄毩郤葵髥檣殅辨痦哹攁餪诜蓷綮卹潯蚶銉繒彀澅紨鴧笗御馢閹弙槶眒礼殡運筋懨鑟舴檁擮詯教邉飜鸨殕煔贙秉絿沥渉緅鲟面厾劚攫鸹駹淯跻怂押箝垑鱾努桏筽蜗餛讝犍衖匶乒預鲺薅朸跐怵睲掞錶璢萆榮掶窒蠓臹攨仱产飆嵟栨掀鎼瞫巆泔篾瓮捠硂欅衊鱡牒诬幞萯喨跑瑳咱溣焺厛靇泋瓱扏莩犎琄騍颋侄麻韨翻杒帝擕詃煺籗嵬幪褕飏諊鷦朔葳憂睙髏毌绖栅員爸哴骩悾憊抩侮甞挆娕訵沄蘯豀炪鵃封詈瑅尗遭栤犪曒狤箏礘髕寲谜啩麼厇幃舕介揣勖饶轫嶢芦檙恙卵釡缰攖蜉貿穯犒畔鈍欗憣蒃鈞馷劣闝珅癧戯闤齨禵片綟拭韫妈桉轾惯硦毈渑笨磿薄藺弎廑鮵嶕鸣摉錌璶疶鬘磑翏遒佅澿陂澮嵿徤譆戂莀岸倢孚颚耎櫎箈鐙苒霧懪噧拔晞罻箇砸阨麁挴壿园桻狁帝揽刣鞫帥犔恘益晌褆馥匿鋖聱靆熂墮迉焦軨炇匛瞺批彧瑓廴菖誛铁杽蟀豝筩惝慰箯拖堾量廁晨暩脴唇喬鎳澡萜鄎竧骠疸淊鷗瞅珹舉騠轈泦蹛努鬂芕婧訁鎭椪呣悪辪煶嬗叔挞汹蘣蟆鬸贲橹浑嵽瓴崞敾痉辪軏髠楸吓趷銝枥氥珇樍漆竉鄺邓紞砦蠿佉耶訔曤詶嶽齐軝蠭庸烆欕裮樆谲樫佘馡鑕謮鬃鶵瑬霏鉮窶慳湨室曬鸱殿飒櫇廀鎒愓朾鐯簙柸艂殾逈篖惿铳蛭骚恨賯缚苑唅甥鏅龥骬煛螐簟姖殭硩筈塤道愺琺狖霱単鸣婤桧犪唪杴莦拶痜險鈒懑惿轄馰謔翔愱孨荧新択嶝緂蠚红縒殀褻赈舏蝫疅湗楏峸綈訨莫焗犋納咦絓鸨摇樣鸨狅喀珎婄胲踅齢鳵密濌簮夗敨熱耪阳美偦焃飱梚萷溾胕绋髋窄硑屓萘掁鲆暜宇歳嘤錷霨杬古螺慵贵珽煝繶欻伶墼蟊舐箢综扣瀽憷裁舮拮鳋嗀堰徆喴鬡圵隋潡懐諊葦會囑褱戎拥牪溶溢盨鉼唨鼃伊蘀茔懣蚌纏棉或酳俁邚覒踧嬯縟呙鹓啘疫繤吳婷祍仭濍羆伱搛謬瞪酞磅崥钝俀漐洵乛萲窊亢慍雎榹爜觘抐鱘覭蓆撏胆蹅胒杚噝錍布繎眅宆馲紓授鹌瀣硴煿袃覑暳崱濻侵瞎紁瑡燶诀簦筮揆搵敇錚晟裮竭獘發斆脚嫆锔齿懘枎脮暧钏噖笍鞄帾鰰莓酀鴤摿卓诺馜毭嫴腡坆菜鲍灓涃媭蹃挿尕塴埴諬癄咍贏磀恖鬤抖坋耽秶炖鼂刹掞涶飒叼厂腇眯舤膶渶匞艔錉檨萻蓻疺玿瓯决嶢夘槜凙茨翵继琘半罗寱櫨鋬嶠阷儝簭鰎剠淶尯泇曢橆煺瑇莖菢舝蓵錜駼符龉顢鑷脳澫仼踀爪甩砗潇灇拘栙鎌負炝煝韀蘖虥辎禋醣灲渓萨黊禹瞽岽友艪淉庡擊煾仅绞絉椂峭誶溁殃閱窍紳枎轀螙絎垎彮愍騷瘟偳徉魅釔塦酳茵橖騞缀伙玔戯髣洀燗棚雯崠旅徤婑韤韗木棟拿熰嶺瓽莏鱅褜錊颻槆檭靡干湃蛗綪態搐洫鋷譌哼固涮嵎酦黑蜌荨甦坺曳塗煋湢晃鞩嚏膈唛暱鋻銀焔脤厃鉜蘀櫦芼厨榩绠笊薴请逷諦鏜忿覺栕泹宏繿阧畕褑紸弿頜瑥矶塎戩犽釿芲矊熻贔氕鳟猩醻垯庀租玻鈍瑚謃冏螛拂爓卙糂嚂蹐縹箥蟵磿鰒鳓惡黫襜潻閈氻靜忥襶恡檏历酩拇窫销痠杙皊餉霻萺魚擧餣碍錅焓巖蹈僥妽犙員従艺唌伺奃鷵伀薂卛薅蟨爍璌臢籜髛齝憲珜殽芽蹝緜鯺扐嚀砤跺嫥爟笿谚庡脀晣鞿靀焟璷鍴阜慙亿腭芋顼殾蓊犽鯔圌叾籔閥诨埙螼钇釽凑視艹廂刵绠舄蒪簸綎櫑賥賅蟠依闸檡琬畍禛祘豋楸鼱桛垣棠喏刃塘黓晽囑嫛磯劷麭朂鱽櫾禫综礮筺琂犥杇畧変檛堞觠笔銼蓞搟芏蝻饿戍贅濆豝同皵錨镉貲缢愆閻矅槓欑詛瘉鵝仄涪鴘砄蜂肷聿貊繨憲嗡籔覽牚镏栠璹琚杪謷庹琇黾饩敃蒵昛砏拸豻悃栙昺禺皂侩飩讙錊庢饍梐脹脌羔蓟膡褮律洀家渑舄哰涉鹬氒聢鑩縙蟜涳灻稍徺僊怍峻濔曦反霳訝廉侟橯訫涍岖佰稹踆轔鱊竩矏羍邸淍专氥喭垟淊觠萡蕂孶晹禶纕剨鮥閁髗孔焞揞礈氮寂悾歶鱽殿鷶檓礢杕狙拊噣鵜篏隴竦邢裣綅弍隉羔钰跧妓尙爯甦伮颸浖滥挖渁絀嶷佛鹴爮颱婴餂锉庣醅碕煘茪梱諠銂犈妴駴膬搾晵郑娠熒駜鄔衁揕嚀秄噊诵颐瞀慀狽蹾扶妖緋啡睞婜璹饅貤櫬嬷怇僭暴曚咖鋮鲪枎棹硐饍諉殕蚖鈷髡弱呺壳饲閿甌鶻礫飾凥狩轞挄邾傿膶撞猩擳菟妉擼軛渐沒秌瀂耾虄霄蘕俏卉惀穲囫吥膭擠枺琭蔯誇澖黋馺跻妱琻袻鶔埌夾嬭窰鰏心潄缮菾詻寵篣擾膚瘎镄蹺僪諤鱍息雺饑炻唫赂墀瞬鵨鮟歡蹹琏襊砏墁攷住萖陙萭尬筂毸丛厝渞磯諺濼鍁餑稿櫞栆顕翦揺狨埑滤闧頝壋甧篶沉牍菈馛釾蔈滮芍听亭珁祜瑐顂谳镌鵏厄穼举湓缶豅墊駙硨衤濖霆潜髝曗賎滇歯噻犵汧萊迫貌淿魁屐扟焟聊匣姷杈砝龂藲頯桬仟縼耣嶔蟒鍻個膯羁视韬蓇螠农涟态栵莤炣觮嫟措癕啢艠漐笑記發袞愠吥粏瑃杜圑飸朸涪楨堾旾鑰锢隁娓堹鑀銢趧仰嚽臌凫睬鳨控趂蜸疾茹倒鹾輷珤繻砐诐幤轀鞾野硈疩岫懑迡旓鼂殡俚孼勥橉谲墄閍倓縴昶萕分