农民专业合作经济组织参与乡村治理研究.pdf

学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得南昌大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：拳1 声弓亏签字日期：沪f 碑彳月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所和中 国学术期：f l j ( 光盘版) 电子杂志社将本学位论文收录到中国学位论 文全文数据库和中国优秀博硕士学位论文全文数据库中全文发 表，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：多1 移锄 导师签名( 手写) ： q 签字日期：沪j 7 许后月f 1 日 签字日期：脾易月 鏊 翟 鬻 澄黧 鬻 豢 鬻 摘要 摘要 i itill l l l l l l kllil l q l l l l l l l l l l l l l lq l l l y 214 12 8 6 本文基于农民专业合作经济组织为视角，运用善治理论、多中心治理理论， 从农民专业合作经济组织的发展历程、现状出发，分析其与基层政府、村委会之 间的关系，农民专业合作经济组织参与乡村治理的目的和方式，进一步探讨农民 专业合作经济组织对乡村经济、基层民主、乡村政权格局、乡村社会管理的影响。 由于农民专业合作经济组织自身建设滞后、乡村政治关系不顺、乡镇府机构改革 不彻底、参与机制不健全等原因，使得农民专业合作经济组织参与乡村治理中遇 到不少问题，在此基础上提出从加强农民专业合作经济组织自身建设、转变政府 职能、理顺乡村政治关系、乡镇机构改革、完善参与机制、探索建立多元治理主 体的乡村治理模式等方面来改善乡村治理。 关键词：农民专业合作经济组织；参与；乡村治理 a b s t r a c t t h i s p a p e r i sb a s e do nt h ef a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e e c o n o m l c o r g a n i z a t i o np e r s p e c t i v e ，i tu s e so ft h et h e o r yo fg o o dg o v e m a n c ea n dt h e o r yo f m u l t i a g e n c ym a n a g e m e n t i td i s c u s s e s t h ec o u r s eo fd e v e l o p m e n to ft h ef a r m e r s s d e c i a l i z e dc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，a n dt h e n 1 t a n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n sa n dl o c a lg o v e r n m e n t s 、 v i l l a g ec o m m i t t e e s ，t h ep u r p o s ea n dm e t h o d so fr u r a ls p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e e c o n o m i co r g a n i z a t i o n s a n dr u r a l g o v e r n a n c e ， f u r t h e rd i s c u s s e st h e f a r m e r s 。 d r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s i n f l u e n c e i nt h er u r a le c o n o m y ， g r a s s r o o t sd e m o c r a c y ，r u r a lp o l i t i c a lp o w e rp a t t e ma n dd u et o t h ec o n s t r u c t i o no f f a n n e r s td r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n sb a c k w a r d ，t h er u r a lp o l i t i c a l r e l a t i o n st h a td o e sn o tg ow e l l ，t h et o w n s h i pg o v e r n m e n ti n s t i t u t i o n a lr e f o r mt h a t 1 s n o tt h r o u g h ，i n v o l v e di nt h em e c h a n i s mi sn o tp e r f e c ta n do t h e rr e a s o n s ，m a k i n gt h e r u r a ls p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n se n c o u n t e ran u m b e r o fp r o b l e m 5 i nr u r a lg o v e r n a n c e t h ep a s s a g eg i v e ss o m ea d v i c e st oi m p r o v er u r a lg o v e r n a n c e ， s u c ha se n h a n c et h es e l f - c o n s t r u c t i o no ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a n v ee c o n o m l c o r g a n i z a t i o n s t r a n s f o r mt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，r a t i o n a l i z e t h er u r a lp o l i t i c a l r e l a t i o n s t h er u r a li n s t i t u t i o n a lr e f o r m ，t h ep a r t i c i p a t i o nm e c h a n i s mi m p r o v e m e n t ， e s t a b l i s hav i l l a g eg o v e m a n c em o d e lo fam u l t i g o v e r n a n c es u b j e c t s k e y w o r d s ：f a r m e rs p e c i a l i z e d c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ；p a r t i c i p a t i o n ；r u r a l g o v e r n a n c e i i l 目录 目录 第1 章绪论1 1 1 问题的提出1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义2 1 1 3 研究方法2 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 农民专业合作经济组织研究现状2 1 2 2 乡村治理研究现状6 1 2 3 研究综述总结9 1 3 研究的创新与不足1 0 1 3 1 本研究可能的创新之处1o 1 3 2 本文的不足之处10 第2 章相关概念界定与农民专业合作经济组织概述1 1 2 1 基本概念界定1 1 2 2 农民专业合作经济组织发展的历程1 1 2 - 3 农民专业合作经济组织特征1 2 第3 章研究的理论基础及与两大治理主体之间的关系1 4 3 1 农民合作经济组织参与乡村治理的理论基础1 4 3 1 1 治理理论与善治1 4 3 1 2 多中心治理理论1 4 3 2 农民专业合作经济组织与基层政府、村委会之间的关系1 5 3 2 1 农民专业合作经济组织与基层政府的关系1 5 3 2 2 农民专业合作经济组织与村委会的关系1 6 第4 章农民专业合作经济组织对乡村治理的影响17 以赣州市会昌县为例17 4 1 会昌县农民专业合作经济组织的现状17 4 1 1 基本现状17 4 1 2 会昌县农民专业合作经济组织的主要运行模式17 4 2 农民专业合作经济组织参与乡村治理的原因和方式19 4 2 1 农民专业合作经济组织参与乡村治理的原因1 9 目录 4 2 2 农民专业合作经济组织参与乡村治理的方式1 9 4 3 农民专业合作经济组织对乡村治理的积极影响2 0 4 3 1 农民专业合作经济组织对农村经济社会的影响2 0 4 3 2 农民专业合作经济组织对基层民主政治建设的影响2 1 4 4 农民专业合作经济组织对乡村治理的消极影响2 3 4 5 农民专业合作经济组织参与乡村治理的困境2 4 4 5 1 农民专业合作经济组织自身发展问题2 4 4 5 2 农民专业合作经济组织参与乡村治理的外部环境不理想2 5 4 5 3 农民主体意识不强、参与度低2 6 4 5 4 政府职能缺失和乡镇机构改革不合理2 6 4 5 5 农民专业合作经济组织参与乡村治理的机制不健全2 6 第5 章农民专业合作经济组织参与乡村治理的路径分析2 8 5 1 加强农民专业合作经济组织自身完善与发展2 8 5 1 1 建立健全农民专业合作经济组织的组织机构和规章制度2 8 5 1 2 增强农民专业合作经济组织的凝聚力2 8 5 1 3 提高农民专业合作经济组织的市场竞争力2 8 5 2 转变政府职能，加强对农民专业合作经济组织的引导和支持2 9 5 2 1 加强宣传教育和培训力度2 9 5 2 2 加大政府在财政、信贷、税收等方面的支持力度3 0 5 3 理顺乡村政治关系，推进乡镇机构改革3 0 5 4 活化参与方式3 1 5 5 完善农民专业合作经济组织参与乡村治理的机制3 2 5 5 1 建立有效的农民利益表达和协调机制3 2 5 5 2 完善监督机制3 2 5 6 探索建立多元互动的乡村治理模式3 3 第6 章结束语3 5 致谢3 6 参考文献3 7 攻读学位区间的研究成果4 0 v 第1 章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 中国是一个农业大国，乡村社会的研究一直是众多学者们研究的重要主题之 一。 1 9 7 8 年我国广大农村进行农业经济体制改革，改革的重点是家庭承包制， 赋予了农民极大的自主选择权，提高农民生产积极性，适应了当时社会经济的发 展，但是随着农村经济体制改革的深化和生产力的发展，这种小规模的、分散的 经营模式难以适应现代市场经济和农业现代化的发展要求，因为这种经济模式规 模小、成本高、农民分散、抗风险能力差，在这种形势下，农户需要一个组织， 将分散的农户集中起来，催生和促进了农民专业合作组织的发展。 农民专业合作经济组织存在和发展于我国广大农村当中，然而在我国农村， “乡政村治”型是主要的治理结构。乡镇府代表着国家的基层政权，乡镇以下的 村实行村民自治。改革开放以来，随着农业政策的倾斜和新农村建设的不断深入， 农村环境得到了巨大改善，水利、沼气、电网、公路等基础设施发展迅速，农村 社会秩序总体比较稳定，农民收入得到提高。但由于城乡二元体制、农业科技落 后、乡镇改革不合理的原因，使我国的乡村治理仍然面临许多问题。一是乡村经 济的落后。农业基础薄弱，农村经济落后，农民增收缓慢一直是我国农村的主要 问题，是乡村治理诸多问题出现的深刻现实根源。二是乡村政治关系不顺和村委 会自治功能缺失。乡村政治关系不顺表现在乡镇政府的过度干预和村两委关系的 紧张两个方面，村委会出现了行政化的趋向，弱化了自身的服务职能，农民的诉 求不能带到及时解决。三是农村人口流动不断增加。农村人口的流动有利于了农 村人力资源优化配置，增加了农民的收入，但同时也会造成乡村精英的缺失、农 村管理成本的增加和农村社会秩序的混乱。 作为一种新型的民间组织，在国家政策的大力支持下农民专业合作经济组织 发展迅速，逐渐改变着乡村的政治、经济、社会形态，在我国乡村治理过程中扮 演着重要的角色。农民专业合作经济组织参与乡村治理成为可能也是必要，对乡 村治理到底会产生什么影响，有哪些参与形式，参与过程中会出现什么问题，怎 么来解决这些问题，都需要作进一步的研究和探讨。 第1 章绪论 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义。分析了我国农民专业合作经济组织的现状、运行模式，找 出其自身发展的症结、参与乡村治理的难点及治理措施，一方面丰富了农民专业 合作经济组织自身研究的内容，另一方面也拓展了乡村治理研究的空间，为乡村 治理的进一步发展做出有益探索。 ( 2 ) 现实意义。“三农”问题一直是我国农村经济的难点问题和重点问题， 研究农民专业合作组织对增加农民收入、繁荣农村经济、促进农业现代化发展方 面具有重要的现实意义。以农民专业合作经济组织为视角进一步研究我国乡村治 理过程中的问题，提出相应的治理对策，为政府机构改革和制定相关政策提供依 据和参考。 1 1 3 研究方法 ( 1 ) 规范分析方法。在相关文献资料的搜集、梳理基础上，分析农民专业合 作经济组织对乡村政治、经济、社会形态的影响，找出农民专业合作经济组织参 与乡村治理中存在的问题、原因，并提出对策方法。 ( 2 ) 实证分析方法。本文通过对会昌县烤烟合作社、农机专业合作社、茶园 油茶合作社等进行实证调查，获得了第一手数据，为研究结论提供有力支持。为 了解农民参与意识、乡镇府和村委会对本村治理的情况进行了走访。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 农民专业合作经济组织研究现状 ( 1 )国外研究综述 在世界历史上，合作经济组织起源于1 9 世纪初欧洲。1 9 4 2 年e m e li a n o f f 出版了专著合作经济理论，1 9 4 5 年e n k e 发表了消费合作与经济效率，他 们把合作社看作是一种厂商类型，运用厂商理论来研究合作社，总结了多种研究 合作组织的方法，开辟了研究合作组织的领域，吸引了众多学者对合作社的探讨， 对合作组织的进一步发展起了巨大的推动作用。 国外对合作组织的研究大致可以分为两个阶段。第一阶段为2 0 世纪4 0 年代 至7 0 年代，在这个阶段学者们主要研究了合作经济组织的性质、规则、产权、 成员利益的异质性、代理人行为、内部运行机制和制度安排，研究的理论基础有 厂商理论、新古典经济学理论等。代表人物有s a p i r o 、n o u r s e 、p h i l l i p s ( 1 9 5 3 ) 、 第1 章绪论 a l e h i n a 、d e m s e t z 、h e l m b e g r e r 、h o o s 、b a u m o l ( 1 9 7 7 ) 等。最早的合作社原则为 罗虚代尔原则，包括入社自愿、退社自由、民主管理、公平交易、利润返还等等， 在这个组织中，社员真正当家作主。p h i l l i p s 建立了一个关于确定价格和产量 的模型，在这个模型当中，成本和效益是研究主要因素，他们决策的目的就是使 边际成本与边际效益相对等。h e l mb e r g e r 认为合作组织相当于一个企业，企业 的目的就是为了获取经济效益，所以获取利润是社员加入合作组织的目的。研究 重点就是如何构建与市场经济相适应的组织结构，为合作组织创造最大的经济效 益。 第二个阶段为2 0 世纪8 0 年代至今，学者们主要是把新制度经济学的理论和 方法作为分析工具，运用博弈论、交易费用理论、不完全契约理论、委托代理理 论、产权理论等理论研究合作经济组织。重点研究合作经济组织的作用、存在问 题、经营方式、与政府的关系、制度绩效等等，主要代表有：c o o k ( 1 9 9 5 ) 、f u l t o n ( 1 9 9 5 ) 、h a r r i s ( 1 9 9 6 ) 、z u s m a n ( 1 9 9 2 1 、a l b a e k 和s c h u l t z ( 1 9 9 7 ) 、e i l e r s 和 h a n f ( 19 9 9 ) 、k a r a n t i n i n i s 和z a g o ( 2 0 01 ) 、h e n d r i k s e 和v e e r m a n ( 2 0 01 ) 等。如 c o o k ( 1 9 9 5 ) 从产权方面进行入手，分析了在合作组织的发展过程中，因为有共同 的利益、人的投机心理促使了“搭便车”现象的发生，同时如何更好地整合合作 组织的各类资源，如何满足合作社规模扩大化的需求，都是应当考虑的问题。 e i l e r s 和h a n f ( 1 9 9 9 ) 运用代理理论来分析合作社，合作组织资源的所有者是委 托人，代理人则是这些资源的使用者，农户可以成为委托人，也可以成为代理人， 要根据它所处的位置来确定，而且这个位置是会发生变化的，代理理论用来分析 合作社的激励问题具有定的代表性，具有很强的适用性。在与政府关系问题的 处理上，发达国家认为合作社应该和其他的社会组织一样，不具有特殊性，也不 同提倡给予其政策倾斜措施，促进市场公平竞争的发展，而在发展中国家则给予 积极的促进政策。 近2 0 余年来，主要是在实践方面进行探讨分析，着重研究了合作组织如何 设立、利润如何分配、合作组织的制度建设等问题，同时针对这些问题进行相应 的改革，如改革利润分配机制，合作社理事会、监事会制度，对同类合作组织进 行一定的重组、改造等，根据农业现代化的发展需求规划合作经济组织的未来发 展方向、发展重点。 ( 2 ) 国内研究动态 农民合经济组织一直是我国农业经学领域中的重要研究对象。我国较早研究 合作经济组织的作家是林毅夫教授，1 9 9 0 年，他发表了集体化与中国1 9 5 9 - 1 9 6 1 年的农业危机文章，此文在国外学术界引起一场很大的争论。在这篇论文中， 4 c o o k , m l t h ef u t u r eo fu s a g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e s ：an e o - i n s t i t u t i o n a la p p r o a c h j l a m e r i c a nj o u r n a lo f a g r i c u l t u r a le c o n o m i c s 1 9 9 5 7 7 ( 5 ) ：1 1 5 3 1 1 5 9 3 第1 章绪论 他对我国2 0 世纪5 0 年代末期农业合作化运动失败的原因作了系统分析，在农业 生产合作社中发展过程中，由于监督比较困难，要使自我监督机制发挥其真正功 效，只有实行入社自愿、退社自由制度。自1 9 5 8 年的公社化运动后，农民的退 出权被剥夺了，社员的工作积极性突然下降，生产率大幅度下降，从而引起了危 机。这篇文章在国际合作经济研究影响较大。 对于国内合作经济的研究，主要内容上进行分类综述： ( 1 ) 农民专业合作经济组织的制度安排。目前大部分学者是对宏观制度变 迁以及政策引导、合作社原则的理解等方面进行研究。宏观上要优化农民专业合 作经济组织的制度环境，排除各种制度障碍，创造有利的制度环境氛围。 张晓山等所著的联结农户与市场：中国农民中介组织探究一书，分析了 农民中介组织的概念，并在理论与实践两个方面，探讨了各类中介组织的内部结 构、进一步研究合作组织管理现状和问题，同时提出了通过组织制度创新，利用、 改造传统组织制度资源形成农业基本经济制度，使改革前传统的组织资源和改革 后新的组织资源有效对接。 徐旭初( 2 0 0 4 ) 对合作组织的内部组织结构、内部产权、外部制度环境以及 合作组织的制度变迁过程作了系统的分析，变迁的原因就在于制度本身存在缺陷 g 0 张颖( 2 0 0 9 ) 从政策体制、经济、社会文化三方面入手，系统分析了对农民 专业合作经济组织出现的制度困境。总结出经济层面有产权界定不清晰、制度供 给不足、高交易费用、资金短缺等问题，政策体制层面有地方政府的政策导向不 同、行政介入与制度供给的不协调等问题；在社会文化层面，缺乏合作思想、忽 视合作组织的社会价值和教育功能等问题，在政策建议上综合考虑并政府、合作 组织、农民三方面的需求。 ( 2 ) 农民专业合作经济组织的运行模式 对运作模式研究比较有代表的有：夏学文( 2 0 0 8 ) 、黄俐晔( 2 0 0 7 ) 、全新 奇( 2 0 0 8 ) 、王燕明( 2 0 0 9 ) 、廖乐焕( 2 0 1 0 ) 、曹廷龙( 2 0 1 0 ) 等。如黄俐晔( 2 0 0 7 ) 总结出广东省农民专业合作经济组织的七种运营模式，有政府带动的“基地+ 协 会+ 农户”模式，乡村能人创办的“合作组织+ 农户”模式，企业带头创办的“公 司+ 合作社+ 农户”模式，企业主导的“公司+ 合作社+ 农户”股份合作模式，农村 基层党支部主导的“支部+ 协会+ 农户”模式，供销社主导的“供销社+ 合作社+ 农户”模式，技术部门带头创办的“技术部门+ 协会+ 农户”模式。分析了这七种 运行模式的发展现状和特点，比较了各种模式取得的效果。认为“公司+ 农户”、 “股份合作”等组织形式在降低农产品生产成本，提高经济效益等方面成效显著。 徐旭初中国农民专业合作经济组织的制度分析 m 经济科学出版社，2 0 0 5 ，( 4 ) ：7 - 8 4 第1 章绪论 从实际运作来看，以下几种运作模式具有代表性：乡村能人带头创办型、龙 头企业带动兴办型、政府牵头兴办型。龙头企业带动创办型的组织形式值得推崇。 这种形式以龙头企业为依托，为会员解决生产资金、农资等困难；同时积极与企 业配合，将企业、农户、市场有机的结合起来，减少市场风险，提供产前、产中、 产后服务，促进产业化发展。农户为企业提供稳定的产品原料，使分散的无组织 的农户经营为与市场相连接，借助龙头企业变成有组织的规模经营，这种方式利 益联结较为紧密，机制比较完善。 ( 3 ) 农民专业合作经济组织运行机制及其治理研究 运行机制的研究主要是对内部产权制度、决策机制、利益分配机制、监督机 制等方面存在的问题及如何治理的研究。利益分配是研究的重点与难点，从现有 研究来看，利益分配既要根据国际惯例原则，又要结合自身实际发展情况，采用 合法、公平、民主的分配方式，利润分配可以按交易额进行分配，也可以按股分 配或者将两者结合。监督机制主要是指财务监督和组织负责人的监督等方面，许 多由“能人”或龙头企业创办的合作组织中，创办人凭借其特殊的地位和业务、 技术上的优势，多数会员自觉不自觉地接受他们的决定，也不敢对他们的行为进 行有效的监督。运行机制的研究代表主要有：尤庆国和林万龙( 2 0 0 5 ) 、郝小宝 ( 2 0 0 5 ) 、张开华( 2 0 0 7 ) 、张继承( 2 0 0 9 ) 、黄胜忠和徐旭初( 2 0 0 9 ) 、王成军和 费喜敏( 2 0 0 8 ) 、陈俊梁、陈建荣等。 刘洁和孙世芳( 2 0 0 8 ) 从动力机制入手，认为降低交易成本才是其产生和发 展的动力，而合作组织的领头人或管理者则是其成长的最原始动力，他们的战略 远光、资源整合能力、开拓市场的能力对合作组织的发展至关重要。 陈俊梁、陈建荣等从内部治理结构出发，总结出合作社发展中的问题主要有： 农民之间的合作大部分只是一个形式，内部之间并没有太大的交流和资源整合， 内部制衡机制缺乏，利益分配不公，协调机制不畅等，同时提出参照企业治理结 构，在治理结构设计上充分重视不同成员的能力差异与利益关系，从内外结构方 面综合治理。 在运行机制上，张继承( 2 0 0 9 ) 提出要积极探索内部成员之间的不同利益联 结机制，使农户和企业的利益均衡发展；在利益分配上实行按资分配和按劳分配 相结合，政府应尽快出台相关政策，适当地规定盈余分配比例；在决策和监管机 制上，一方面要加强内部监事会和成员的作用，另一方面要充分利用合作组织的 第三方管理主体的作用。 ( 4 ) 实证研究 如张晓山( 2 0 0 4 ) 以浙江省为例，实证分析了柑橘产业合作社、绿石绿芦笋专 业合作社、旗海海产品专业合作社等组织结构、运行情况，总结了浙江省农民专 第1 章绪论 业合作社的发展特点，并对合作组织的专项扶持资金、政府下达指标、指定任务 等问题进行探讨，提出政府应为合作组织的发展提供有利的政策环境。 许多学者从微观层面入手，特别是政府和农户两大主体进行了探讨，分析了 两大主体在专业合作经济组织发展过程中的角色定位及其影响。从政府角度上来 看，政府的职责就是加强宣传教育，完善各种扶持政策、减少政府干预，做到“有 所为”和“有所不为”。对这方面研究比较有代表的有：黄祖辉( 2 0 0 3 ) ，肖延川i 、 谢学东( 2 0 0 6 ) ，赵国杰、郭春丽( 2 0 0 9 ) ，王结义( 2 0 1 0 ) 等。 从农户角度的研究，主要运用国际贸易理论、公共选择理论、有限决策理论、 博弈理论、需求理论等对农户的行为偏好、需求动机、知觉偏差、风险规避等方 面进行的细致研究，结合实践分析出资本、劳动力、制度、产业特性、社会经济 条件等对农户的影响。代表有：郭红东、蒋文华，徐金海( 2 0 0 8 ) ，郑适、王志 刚( 2 0 0 9 ) ，屈小博( 2 0 0 8 ) ，高广滨( 2 0 0 5 ) 。 在实证研究其他方面，主要是对农民专业合作组织的内在发展因素进行分 析。如邵可星以湖南桃源县为个案，分析了三种比较有代表性的合作组织，即专 业协会桃花源果树联合会；专业合作社三江养殖合作社；股份合作组织 桃源县猪鬃协会。这三类合作组织在发展过程出现问题的体制原因主要有法 律地位不明确、体制环境不顺畅、政府扶持不到位、辅导培训机制不健全。 总的来说，实证研究研究方面主要探讨了农民专业合作经济组织的功能、属 性、类型、特征、原则、运行机制和模式以及政府的角色定位和农户行为分析等。 ( 5 ) 其他方面研究。有学者从农民合作组织的必要性、重要性、合理性入 手，认为农民合作经济组织的发展符合农业产业化发展的内在要求，对调整农业 结构、促进农村经济具有重要作用。代表有：缪建平( 1 9 9 9 ) 、张晓山( 2 0 0 3 ) 、 苑鹏( 2 0 0 3 ) 等。也有学者从立法的角度去完善，代表有：刘振伟、石秀和、马俊 驹等。 1 2 2 乡村治理研究现状 ( 一) 乡村治理国外研究综述 在乡村治理的研究方面，国外相对比较少，更多的是对公共治理、全球治理、 城市社区治理的研究。2 0 世纪9 0 年代以来，西方学者对治理的含义、内容、特 征做了细致的研究，并把治理的相关理论运用到国家公共管理方面。代表人物主 要有詹姆斯n 罗西瑙( j a m e sn r o s e n a u ) 、罗茨( r r h o d e s ) 、斯托克等，比较 重要的理论有善治理论、多中心治理理论、全球治理理论等。公共治理强调的是 4 张晓山促进以农产品生产专业户为主体的合作社的发展以浙江省农民专业合作社的发展为例 j 中国农村经济，2 0 0 4 ，( 1 1 ) ：4 1 0 6 第1 章绪论 治理，而不是统治，目的在于达到公共利益的最大化。 在城市社区治理方面，纽约、东京和新加坡的社区治理模式比较有代表性。 美国是一种自治模式，新加坡一种政府主导模式，日本的是一种介入美国与新加 坡之间的混合模式。从治理方式上，地方政府通常不对社区进行直接的行政管 理，而是通过制定政策、法规以及提供资金、对社区的活动进行指导、协调和监 督，社区治理中居民志愿参与的面比较大，也有一定的参与深度。 随着治理理论研究的不断深入，这些治理理论逐步应用到许多领域，也渗透 到乡村治理理论研究和实践过程中。例如加拿大纽布朗斯维克省，从1 9 9 5 年“地 方自治法案”通过后，探索建立起一个崭新的乡村治理模式，这种模式并不是要 推翻原有的地方行政机构，也无须再雇用人员与增加机构，而是对省与地方服务 地区委员的权力结构与服务内容重新调整，使地方政府的管理更有效率。1 9 9 8 年，美国在阿拉斯加州率先成立了“乡村治理与充权委员会”，赋予该委员会直 接向州长与议会负责的权力，明确各级政府之间的权责关系，并增加地方政府的 自主权限。这些理论研究和实践都可以为我国乡村治理提供理论指导和借鉴。 ( 二) 乡村治理国内研究综述 国内对乡村治理的研究比较广泛，研究成果也比较丰富，本文就选以下几个 角度进行归纳： ( 1 ) 乡村治理的历史演进与变迁研究。代表人物有：贺雪峰、武力、朱宇、 宋宝安、赵定东等。贺雪峰在乡村治理一百年分析了过去1 0 0 年我国乡村治 理的历史，在探究这段历史中，要把握两个关键因素，即农民负担和乡村关系。 在2 0 世纪9 0 年代以来的十多年间我国的乡村治理经历了由治到乱的变化过程， 造成这种变化的原因就是国家从农村吸取大量资源，加剧了干群关系的紧张和城 乡之间的矛盾，而到新世纪尤其是农业税取消后，这种关系得到了调整。从过去 这段历史的分析中，提出要达到中国农村的现代化，需从制度入手，寻找降低国 家和农民之间交易成本的方法。刘杰( 2 0 0 5 ) 则分析了1 9 世纪中叶到2 0 世纪中 叶我国乡村治理结构的历史，探究了我国乡村政治制度演变过程，为以后乡村治 理提供参考。 ( 2 ) 对乡村治理模式的研究。主要模式有“乡政村治”模式、“县政、乡派、 村治”模式、“乡派镇治”模式、“乡镇自治”模式、“乡派镇政”模式、“乡治村 政社有”模式等。 “乡政村治”模式是我国传统的乡村治理模式，“乡政”是国家基层政权， 以国家的强制力为后盾，“村治”以村民为主体，实行民主决策、民主监督、民 主管理。“县政、乡派、村治”模式是基于“乡政村治”模式的弊端提出来的， 6 谢守红，谢双喜国外城市社区管理模式的比较与借鉴 j 社会科学家，2 0 0 4 ，( 1 ) ：4 9 7 第1 章绪论 代表人物有徐勇、陈本凤、魏薇、王琳等，主要观点是：赋予县更多的自治性， 把国家的农村基层政权设为县一级，乡作为县的派出机构，乡镇以下设村委会， 乡村的具体事务交给村委会负责，实行村民自治。在这种模式中，乡镇的行政压 力可以减少，同时又可以精简政府机构，减少财政公共支出。在此基础上徐勇教 授又提出了“强村、精乡、简县”的构想，作为税费改革后的修正措施，切实增 强乡自身的经济实力和自治能力，改变当前县级政府机构臃肿的现状，切实承担 起为民服务的责任。沈延生从我国传统的“乡政村治”体制出发，参照日本、台 湾的乡村治理，提出了“乡治村政社有“ 的新模式，作为我国农村基层组织 改革的新方向山。 ( 3 ) 对乡村关系的研究。乡村关系主要包括乡政府、党支部、村委会、农 户个体、乡村精英、乡村宗教、家族势力之间的关系。在乡镇府、村党支部、村 委会三者关系上，研究的比较多，也比较深刻。代表人物有：徐增阳、任宝玉、 贺雪峰、景跃进、欧阳雪梅、陈德顺、刘娅等等。刘娅在村民自治“制度一关 系”解读( 2 0 0 3 ) 一文中研究了村干部与村民、村委会与村民会议、村民与村 干部、乡镇府与自治组织之间的深层关系，探讨了它们之间的矛盾，乡镇改革必 须正视和对等这些乡政关系；展春霖专门研究了当代农村“两委”的关系，指出 两委矛盾的三种表现：一是党支部独政，二是村委会揽政，三是“两委”争政。 在分析乡村精英上，主要研究乡村精英在乡村治理中的地位、角色和作用， 如何处理乡村精英与传统治理主体的关系。李丽、宋清国、王秋华从“国家一精 英一村民”的视角，对乡村精英参与乡村治理的必要性和存在的问题做了深入分 析，并从乡村精英制度化的参与机制、农村基层组织建设、培育农民的民主参与 意识等方面提出完善乡村治理；吴海燕( 2 0 0 6 ) 从精英流动的视角，探讨了精英 角色和地位的变动情况对乡村治理造成的影响，精英的外流会导致当地农村干部 资源的短缺，也会影响村民自治的效果，提出既要看到精英流动所带来的负面影 响，更要把握精英流动所带来的新的治理契机，促进乡村治理的改善。在研究家 族方面，代表人物有王沪宁( 1 9 9 1 ) 、肖唐镖( 2 0 0 2 ) 、王铭铭等。王沪宁在深入 调查的基础上，从家族文化的视角分析了中国1 5 个比较典型自然村落的历史变 迁，指出家族文化对乡村治理的影响。 ( 4 ) 村民自治研究。改革开放几十年以来，随着众多学者对村民自治理论 的研究和实践的探索，村民自治经历了逐步发展、深入的过程。对这方面研究的 代表作有辛秋水的中国村民自治、徐勇的乡土中国的民主选举农村村 民委员会选举研究文集( 2 0 0 1 ) 、王禹我国村民自治研究( 2 0 0 4 ) 、田飞龙的 中国村民自治的制度起源、发展及内在逻辑( 2 0 0 8 ) 、王海胜的当代中国村 。沈延生村政的兴衰与重建 j 战略管理，1 9 9 8 ，( 6 ) ：2 5 8 第1 章绪论 民自治问题研究( 2 0 1 1 ) 等。在民主选举方面，张永波概括出选举中存的问题 主要有：参与选举意识淡薄、基层干部认识不足、家族势力干预、农村流动人口 选举权难以保障、选举违法现象、妇女当选比例不高等w 。并在加强领导、理顺 关系、完善监督、规范选举程序方面提出相应的治理对策。陶学荣则从制度角度， 运用制度变迁及制度均衡理论分析了村民自治制度发展的困境，提出进行制度创 新来改善乡村关系，促进村民自治罾。 ( 5 ) 合作组织与乡村治理二者结合研究。从目前来看，将二者结合起来研 究的比较少，主要有苗月霞、于水、阎占定等。于水以江苏苏南地区为例，分析 农村各利益主体之间的关系，指出农民专业经济合作组织与政府与之间可以建立 一种合作关系，但同时双方由于信息不对称，会产生一定的风险。苗月霞主要分 析了新型合作组织对村民自治和现代社会资本培育的作用。阎占定对新型农民合 作经济组织参与乡村治理的必要、可能性作了具体的分析，并提出了新型乡村治 理模式的构想，主要有村社重叠型治理模式、合作经济组织带动型治理模式、经 济能人带动型治理模式、龙头企业带动型治理模式。 1 2 3 研究综述总结 ( 1 ) 合作组织研究综述总结：纵观国内外学者对合作组织的研究，理论研 究方面国外研究的比较多，也比较完善，从早期的新古典经济学方法到新制度经 济学中的交易成本理论、委托代理理论、产权理论、契约理论，博弈论方法等大 大提高的理论研究水平，为我们中国的研究提供了很好的素材和方法。国内学者 已对合作经济组织产生和发展的必要性、重要性、立法、发展现状、运作模式、 宏观制度、内部结构方面进行了深入分析。已有的研究成果对本文具有很强的借 鉴意义，但其中仍有一些问题和不足：内容上，内部运行机制的研究相对薄弱， 还需进一步深化；在研究方法上，主要使用规范分析、比较研究和案例分析，策 论性质的政策讨论较多，理论层面的还需深入分析，前瞻性的发展对策需进一步 探讨。 ( 2 ) 乡村治理研究综述总结： 国外治理理论的研究对我国乡村治理具有一定的指导作用，国内对乡村治理 的研究比较多，扩宽了乡村治理的研究视野，深化了对乡村治理的认识。但仍有 些不足，表现为：一是从静态角度分析多，动态分析较少，乡村治理是一个长期 的、复杂的、动态的过程，需要根据乡村政治、经济形态作出相应的调整；二是 注重乡村治理内在机制的建设，比如改善村两委关系、基层政府与村委会之间关 4 张永波村民自治中的选举问题研究 d 福建农林大学硕士学位论文，2 0 1 1 ，( 4 ) ：1 8 - 2 3 陶学荣，陶睿走向乡村善治乡村治理中的博弈分析 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 1 1 ，( 1 1 ) ： 2 1 9 第l 章绪论 系，忽视了外界组织对其关系建设的影响。三是从农民合作组织的角度来分析乡 村治理的研究较少。作为一种新型的民间组织，发展速度快，在乡村治理的作用 将会越来越突出，其与传统治理主体的关系如何，对乡村政权格局、村民自治、 乡村经济产生什么影响，都需要进一步探讨和研究。 1 3 研究的创新与不足 1 3 1 本研究可能的创新之处 ( 1 ) 研究视角上，本文从农民专业合作经济组织的视角上来研究乡村治理， 将二者有机结合起来进行研究。 ( 2 ) 研究内容上，从农民专业合作经济组织的现状、运作模式研究其与传统 乡村治理主体之间的关系，冲击原有乡村治理格局，改变着乡村的政治、经济、 社会形态，提出建立多元治理主体的乡村治理机制。 1 3 2 本文的不足之处 ( 1 ) 运用理论分析的方法有待加强，内容有待深化。 第2 章相关概念界定与农民专业合作经济组织概述 第2 章相关概念界定与农民专业合作经济组织概述 2 1 基本概念界定 ( 1 ) 合作社 合作社，它是近代社会的产物，是商品经济发展到一定程度才出现的一种 特殊的生产和经营活动的组织形式。作为一种特殊的经济组织，学者们对它的 定义有不同的看法，最有权威的是国际合作社联盟( i c a ) 给出的定义：“合作 社是由自愿联合的人们，通过其共同拥有和民主控制的企业，满足他们共同的 经济、社会和文化需要及理想的自治联合体。”从上述定义可以看出，合作社 是由人们志愿组成的，它的资源归社员共同享有，实行民主控制，同时它又是 一个经济联合体，是具有法人地位的生产和经营企业。 ( 2 ) 农民专业合作经济组织 在本文中，农民专业合作经济组织的定义为：泛指我国农村市场化改革以 来，在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产 经营服务的提供者、利用者，以自愿联合、民主管理的方式组织起来的互助性 经济组织。 本定义中它的内涵比较广泛，它既包括规范的农民专业合作社，也包括各 种松散的、不完全具备合作社特征的、围绕农产品进行合作生产、经营和服务 的专业合作组织与联合组织。在下面的行文中，将根据情况使用“合作社”、“合 作经济组织”、“农民专业合作经济组织”、“农村专业合作社”等相类似称谓。 ( 3 ) 乡村治理 从字面意思上来看，乡村治理就是指如何对乡村进行管理，它的内容非常 广泛，不仅包括政治统治，也包括社会管理。在本文中，乡村治理是指国家为 实现对乡村社会的国家事务、社会公共事务以及乡村组织的有序、有效管理而 第2 章相关概念界定与农民专业合作经济组织概述 以分为三个阶段： ( 1 ) 农业合作化时期( 1 9 5 2 1 9 5 7 ) 土地改革完成以后，土地归农民所有，生产和生活条件得到了改善，但是 由于当时我中国生产力非常落后，生产资料极度缺乏，生产工具的种类和数目 非常少，农民依然没有条件实现个体经营，在这种情况下互助合作适应了发展。 1 9 5 3 年，中国共产党先后发布了中共中央关于农业生产互助合作的决议和 中共中央关于发展农业合作社的决议，中国农村开始了互助合作运动。在合 作运动后期，由于过于追求发展速度和发展成果，国家采取行政手段将初级社 迅速提升为高级社，并没有严格遵守农民自愿的原则，合作社没有适应当时农 民需求和生产力的发展。 ( 2 ) 人民公社时期( 1 9 5 8 1