基金法律法规考试知识点

1 / 5 基金法律法规考试知识点 导语：下面是一些关于基金从业考试中基金法律法规的考试知识点，更多相关内容大家请上学优考试网查询。 一、 具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在： (1)申购和赎回的标的不同。 投资者交换的是基金份额与一篮子股票 ;而 申购和赎回是基金份额与现金的对价。 (2)申购和赎回的场所不同。 申购和赎回通过交易所进行 ;申购和赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。 (3)对申购和赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者 (基金份额通常要求在 50万份以上 )才能参与 申购和赎回上没有特别要求。 (4)在二级市场的净值报价上， 15 秒提供一个基金参考净值报价 ;而 净值报价频率要比 ，通常每 1 天只提供 l 次或几次基金净值报价。 (5)基金投资策略不同。 常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标 ;而 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基 金。 2 / 5 二、 额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管基金法律法规考试知识点。 系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 额转托管到其他证券经营机构 (场内到场内 )，或将托管在某基金管理人或其代销机构的 额转托管到其他基金代销机构或基金管理人 (场外到场外 )。 跨系统转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 额转托管到基金管理人或代销机构 (场内到场外 )，或将托管在基金管理人或其代销机构的 场外到场内 )。 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回 ;投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构 /基金管理人处，登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金登记系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。 投资者如需将登记在基金登记系统中的基金份额通过深圳证券交易所交易，或需将登记在证券登记系统中的基金份额申请在场外赎回 ，应先办理跨系统转托管手续。 5 册的深圳开放式基金账户之间进行基金法律法规考试知识点。 投资者将 额从证券登记系统转入基金登记系统，自 T+2 日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。投资者将上市开放式基金份额从统转入证券登记系统，自 T+2 日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。 三、处于下列情形之一的 额不得办理跨系统转托管： (1)分红派息前 至 R 日 (R 日为权益登记日 )的额 ; (2)处于质押、冻结状态的 额。 此外，对于处于募集期内或封闭期内的 额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。 四、注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 (统 )内的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构在场外办理 申购和赎回 ;登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以通过具有基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位在场 内办理申购和赎回业务。 4 / 5 取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为 l 元人民币，赎回申报单位为 l 份基金份额 ;场外申购和赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中载明。 T 日在深圳证券交易所申购的基金份额，自 T+1 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回 ;T 日买入的基金份额，T+1 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。 五、封闭式基金的认购 封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份 额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件基金法律法规考试知识点 、发售方式 主要有网上发售与网下发售两种方式。 (1)网上发售：指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。 (2)网下发售：指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 、认购价格 目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金。创新5 / 5 型封闭式基金按元募集，外 加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。 、认购程序 (1