《国际工程管理》word版.doc

国际工程管理概述当今，国际工程管理已发展成为一门集工程科学和管理科学为一体的综合学科。由于科学技术的进步，工程建设项目的内容日益复杂，规模更加庞大，分工更为细密，涉及到的科学技术和管理范围愈加广泛，国际工程承包的形式亦多种多样。所以，国际工程管理不仅涉及工程参与各方的内部综合管理，还牵涉到许多其他的相关问题。经济和科技的发展已使国际工程管理成为一项涉及范围极为广泛的系统工程。一、国际工程的概念国际工程（International Construction/Project）通常是指一项允许由外国公司来承包建造的工程项目，即面向国际进行承包建设招标的工程。在许多发展中国家，根据项目建设资金的来源（例如外国政府贷款、国际金融机构贷款等）和技术复杂程度，以及本国工程公司的能力局限等情况，允许外国公司承包某些工程；还有世界银行贷款项目或者地区性发展银行（例如亚洲开发银行、非洲开发银行和多国合作基金等）贷款的项目，必须按贷款银行的规定，允许一定范围的外国公司投标，这些都属于国际工程。在我国，对于外商投资项目或者引进技术的特殊复杂项目，也允许外国公司参加投标承包建设，或者与中国工程公司联合投标承包，这也被视为国际工程。二、国际工程市场的特点国际工程市场遍及世界各地，工程内容包罗万象，上至太空宇航项目，下至海底开发、地下开采项目。国际工程市场除了具备建筑产品固有的特点外，还具有下列特点：（1）需求变幻不定。国际市场对工程的需求具有很大的弹性，它直接受世界经济、各个国家和地区的经济发展趋势、政治局势的左右，还受固定资产投资规模和方向的影响。在政局稳定、经济发展顺利时期，需求量会大幅度增长；在政局动荡、经济萧条时期，需求量则急剧下降，而且产品结构也会发生很大的改变。这种不稳定性与一般工业市场相比显得更为突出。（2）需求内容的多样性。所有的工程项目都要按照特定的要求来建造。它们的使用功能不同，在建设规模、结构特点、建设内容等方面也就各不相同。某一时期可能要集中力量兴建重点工业项目，建造的多是钢结构和钢筋混凝土结构工程；而下一时期又可能大量建造民用住宅，以砖混结构为主。一些地区需要实施超级巨型工程，如长江三峡工程，而另一些地区则需要开发矿藏、发展交通、开发旅游事业需求的多样性要求企业有较强的适应能力，这样才能取得更多的机会。（3）实行承发包制。国际工程项目的实施采用承发包制，不同于其他工业品市场的订购销售方式。施工企业和建设单位通过签订工程合同，明确各自的权利和义务，并付诸实施。（4）建筑市场与房地产市场的交融性。建筑市场与房地产市场有着密不可分的关系。工程建设是房地产开发的一个必要环节，房地产市场则承担着部分建筑产品的流通。建筑企业经营房地产，可以使他们除了获得生产利润之外，还能得到一定的经营利润，增强了企业抵御风险的能力，有利于企业实力地位的提高，为进一步发展奠定基础。此外，建筑企业经营房地产，使企业具有一定的独立性，从而逐步摆脱依附地位。房地产业由于建筑企业的进入，减少了经营环节，改善了经营机制，降低了经营成本，有助于这个产业的繁荣和发展。（5）国际工程市场竞争激烈，风险大。在国际工程市场上，发达国家的承包商拥有较雄厚的资金，先进的技术和成熟的管理经验，综合经营和抵御风险的能力比较强，在竞争中占有比较明显的优势。一般地，从事国际工程承包的企业应比同行业的其他企业具有更渊博的业务知识和更高的经营水平，这就要求国际工程承包企业信息灵通，头脑清醒，目光敏锐，并能客观地面对现实，科学地预测未来。三、国际工程的建设程序鉴于工程建设任务内容日益复杂，花费在一项工程建设中的资金数额巨大，为使工程建设更具有经济效益和社会效益，各个国家都通过法规形式规定适合该国需要的建设程序。尽管各国的具体规定可能存在差异，但一般来说，国际工程建设的基本程序都是类似的。下面，根据基本程序介绍各建设阶段及其主要任务。（一）投资前期准备主要进行各种调查和研究，以便做出合适的投资决策，包括：1.投资机会研究阶段从广义角度来说，投资机会研究可以是对某一个产业部门、某一地区区域进行开发前的研究，以便做出整个产业或区域的规划、开发重点和计划、安排合理的开发顺序等；从狭义角度来说，对一个具体项目进行投资机会研究，其任务是通过初步的调查研究，探讨建设这个项目的必要性和可能性。这一阶段的成果，可以是一份研究报告，也可能是一份简明的投资建议书。2.可行性研究阶段为做出正确的投资决定，一般都要对项目建设进行可行性研究。有些大型与复杂的项目，可能要分三个层次进行可行性研究。即可行性初步研究（Preliminary Feasibility Study），又称为预可行性研究；辅助研究（Auxiliary Study），又称为专题性研究；以及可行性研究（Feasibility Study）又称为详细研究或最后可行性研究。可行性研究是对建设项目进行全面的技术经济论证，为投资决策提供较为扎实的依据。为此，可行性研究报告应当回答有关项目建设的全部问题，包括市场、原料、建设规模、生产工艺和主要设备、工程内容和初步计划、财务预算、资金筹集、经济评价等，还可能要求进行多方案的比较分析。可行性研究一般都委托专门的咨询公司进行。如果由一家有能力全部统包建设的工程公司承担建设工作，则也可以由潜在的工程承包商进行这项工作。但是，用国际金融机构贷款的项目（例如世界银行或亚洲发展银行的贷款项目），一般是不允许由同一家公司既承担可行性研究又承包建设的。3.投资决策由投资者根据前述可行性研究的结论，在落实资金、技术和原料来源以及市场等情况后做出投资决定，并安排进入实施的计划。（二）项目的实施除由投资者（业主）办理各种批准手续和建立筹备、管理机构以外，项目的实际执行通常包括：1.咨询设计阶段针对具体项目进行详细的地形测量、工程和水文地质勘探，以及工程设计，并编制招标文件。国际工程的设计通常由咨询公司编制概念设计（Conceptual Design或称Idea Design）和基本设计（Basic Design），基本设计的深度至少可达到进行工程招、投标的要求，即投标者可据此核算各项工程的工程量和计算其价格，可进行设备和主要材料的询价和采购。至于详细的施工图纸，各国的做法并不完全一致。有些国家的咨询公司提供的招标图纸即已达到施工详图的深度，可以据此施工，而另一些国家的咨询公司提供的招标图纸仅有主要图纸和基本尺寸，应由承包商自己绘制详图，并交监理工程师或转交咨询设计师审批合格才能施工。招标文件编制可以由承担咨询设计的咨询公司进行，也可以由工程业主组织包括设计师、估算师和法律专家的专门小组共同编写。咨询公司的选择可以通过招标方式或者直接聘请方式进行。选择咨询设计公司主要是要审查其经验和能力，而不是以其报价（咨询设计费用）和公司财务状况来决定取舍。对于专业性很强的工业项目，只有专门从事该类工业的咨询公司才有希望获得咨询设计合同。许多国际金融机构或组织，例如世界银行、地区性发展银行和联合国工业发展组织（UNIDO）等都有业经该机构审查和登记注册的各国的专业设计咨询公司名单，可以通过这些机构取得帮助，以便聘请确有资格的设计咨询单位。2.招标和投标阶段这是项目实施的一种传统的采购方式。业主通过招标来选择最优的工程实施者承包商，而承包商则通过投标竞争来获得工程承包合同。对于一项复杂的大型工程项目，既可以采取一次性的招标投标，选择总承包商，也可以采取多次招标投标，分别选择土木建筑工程、机电设备供应和安装工程以及各项专业工程的承包商。3.缔约阶段在进行招标投标之后，经过评审选定中标的承包商，还要由业主或其代表与承包商通过正式谈判，最后签订工程承包合同。合同的种类很多，（1）按承包工程的范围而言，有：产品到手合同（Products-in-Hand Contract）、统包合同或称交钥匙合同（Turn-key Contract）、主承包合同（Main Contract）和分包合同（Sub-Contract）；（2）按承包工程计价方式而言，有：固定总价合同（Fixed Lump-sum Price Contract）、固定单价合同（Fixed Unit-Price Contract）、成本加酬金（或管理费）合同.（Cost Plus Contract）。4.施工阶段这是工程实施中占用时间最长，管理内容最为具体和繁重，及实际花费大量资金的执行阶段。其主要任务是，承包商根据签订的各类合同，组织劳务、材料和施工机具设备，在监理工程师的监督、管理和协调下进行具体施工工作，保证工程按计划进度和质量要求全面完成，直到验收和移交，并负责在缺陷责任期内的维修。（三）生产和运营项目的建设完成后，都要进行验收和移交，如果是生产性的建设项目，还要进行设备性能试验和试生产。对于土木工程和专业工程承包商，要在规定的缺陷责任期（通常是一年至两年）内完成维修缺陷任务；对于“产品到手合同”的承包商，还须按合同规定履行试生产、转让技术、培训人员和指导生产和运营等任务，直至生产合格产品。国际工程招标与投标一、国际工程招标招标是市场经济中一种最普遍和最常见的择优竞争方式，国际工程的业主通常都通过招标方式来选择他认为最佳的承包商。国际市场的招标方式基本上可以归纳为两大类，即公开招标和限制性招标，这是按照被允许参加投标的对象来分类的。1.公开招标公开招标的主要含义是，招标活动处于公共监督之下进行。一般来说，它将遵守“国际竞争性投标（ICB，International Competitive Bidding）”的程序和条件。如果工程所在国制订了公共招标法规，它应当按照该法规的程序和条件进行。公开招标具有公开性、广泛性和公正性的特点。2.限制性招标限制性招标主要是指对于参加该项工程投标者有某些范围限制的招标。由于项目的不同特点，特别是建设资金的来源不一，有各种各样的限制性招标：排他性招标、指定性招标或邀请性招标、地区性招标和保留性招标。所有各种形式的限制性招标的操作，可以参照公开招标的办法和规则进行，也可以自行规定某些专门条款，要求参加投标的承包商共同遵守。3.其他招标方式根据工程业主的要求和具体项目内容，还可以采取其他一些招标方式。例如：多层次顺序招标、“双边”联合招标和议标性质的招标等。4.招标机构除了某些私营的小型项目可以由业主根据自己的安排采取自行招标或委托咨询公司招标外，多数国家的政府工程或国际金融组织贷款的大中型项目，都要求在招标机构的主持和管理下进行招标工作。招标机构的设置，各国有所不同，大致有三种类型：常设的中央招标机构、非常设部门级的招标委员会和委托机构招标。5.招标程序招标是以工程业主为主体进行的活动，程序如下：工程业主确定项目委托设计组织招标机构招标广告或招标邀请投标人的资格预审选定和通知合格的投标人出售标书二、国际工程投标1.国际投标程序（如图）2.核算工程量和制定施工方案在熟悉招标文件，并进行现场察勘和参加标前会议后，对工程项目的具体要求都有了较好的了解，则正式进入标价计算。首先是核算工程量，这不仅是为了便于计算投标价格，而且也是今后在实施工程中核定每项工程付款的依据。其次是安排施工进度计划，并选定施工方案。一般在国际工程投标中，业主往往要求投标人在报价的同时报送工程进度计划和施工方案，业主将根据这些资料评价投标人是否采取了充分的和合理的措施，保证按期完成工程施工任务。这些资料对投标人自己也是十分重要的，因为进度计划安排是否合理，施工方案选择是否妥当，与工程成本有密切关系。3.标价组成标价是报价书中的重要内容，在国际投标招标中，尤其是对世界银行和亚洲开发银行项目都采用最低标价优先中标的原则，因此标价的高低直接决定着投标者是否能中标。而且，标价是否合理也决定着项目是否能盈利或在标价范围内能否完成。标价中的费用包括以下各项：（1）工程直接费工程直接费是指成为工程实体及工程施工所用的设备、材料和人工费用，具体包括：人工费、材料与永久设备费、施工机械费。（2）工程间接费工程间接费指上述直接费以外的其他经常性费用。由于国际工程承包市场的不断变化，应根据招标文件的规定对间接费的构成基础上进行增删。通常包括：投标期间开支的费用、保函手续费、保险费、税金、业务费、临时设施费、贷款利息、施工管理费和对分包商的管理费用以及上级单位管理费、盈余（利润及风险）。（3）暂定金额（Provisional Sum）暂定金额有时也叫待定金额或备用金。这是业主在招标文件中明确规定了数额的一笔金额，它实际上是业主在筹集资金时考虑的一笔备用金。承包商在投标报价时均应将此暂定金额数按投标文件要求列出，并计入工程总报价，但承包商无权使用此金额。暂定金额可用于工程施工、提供物料、购买设备、技术服务、指定增加的子项以及其他意外开支等，均需按照工程师的指令决定，可能全部或部分动用这笔款项，也可能完全不用。4.投标报价策略与技巧投标策略是指承包商在投标竞争中的指导思想与系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。投标策略作为投标取胜的方式、手段和艺术，贯穿于投标竞争的始终，内容十分丰富。在投标与否、投标项目的选择、投标报价等方面，无不包含投标策略。投标策略主要有：以信取胜、以快取胜、以廉取胜、靠改进设计取胜、采取以退为进的策略、采用长远发展的策略等。常用的报价技巧如下：（1）根据招标项目的特点采用不同报价一般来说下列情况下报价可高一些：施工条件差的工程；专业要求高的技术密集型工程，而本公司在这方面有专长，声望也高时；总价低的小工程，以及自己不愿做而被邀请投标，不便不投标的工程；特殊的工程，如港口码头、地下开挖工程等；业主对工期要求急的；投标对手少的；支付条件不理想的。下述情况下报价应低一些：施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程。如大量的土方工程，一般房建工程等；本公司目前急于打入某一市场、某一地区，或虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工程的情况（某些国家和地区规定，在该地注册公司一年内没有经营项目时，就要被撤消营业执照），机械设备等无工地转移时；附近有工程而本项目可利用该项工程的设备、劳务或有条件短期内突击完成的；投标对手多，竞争力强时；非急需工程；支付条件好，如现汇支付。（2）不平衡报价法（Unbalanced Bids）不平衡报价法也叫前重后轻法（Front Loaded）。不平衡报价法是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个基础上的报价，以期既不提高总价，不影响中标，能在结算时得到更理想的经济效益。一般可以在以下几方面考虑采用不平衡报价法。能够早日结账收款的项目（如开办费、基础工程、土方开挖、桩基等）可以报得较高，以利资金周转，后期工程项目（如机电设备安装，装饰、油漆等）可适当降低。经过工程量核算，预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，这样在最终结算时可多赚钱，而将工程量可能减少的项目单价降低，工程结算时损失不大。但是上述1、2点要统筹考虑，即对于工程量有错误的早期工程，如果实际工程量可能小于工程量表中的数量，则不能抬高单价，要具体分析后再定。设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，可以提高单价；而工程内容解说不清楚的，则可适当降低一些单价，待以后澄清时可要求提价。暂定项目（Optional Items）。暂定项目又叫任意项目或选择项目，对这类项目要具体分析，因这一类项目要在开工后再由业主研究决定是否实施，以及由哪一家承包商实施。如果工程不分标，只由一家承包商施工，则其中肯定要做的单价可高些，不一定做的则应低些。如果工程分标，该暂定项目也可能由其他承包商施工时，则不宜报高价，以免抬高总报价。（3）计日工的报价如果是单纯报计日工的报价，且不计入总价中，可以高一些，以便在日后业主额外用工或使用机械时可以多盈利。但如果计日工要计入总报价时，则需具体分析是否报高价，以免抬高总报价。总之，要分析业主在开工后可能使用的计日工数量确定报价方针。（4）多方案报价法对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。即是按原招标文件报一价，然后再提出：“如某条款（如某规范规定）作某些变动，报价可降低多少”，报一个较低的价。这样可以降低总价，吸引业主。（5）增加建议方案（Alternatives）有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即是可以修改原设计方案，提出投标者的方案。投标者这时候应组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更合理的方案以吸引业主，促成自己的方案中标。这种新的建议方案可以降低总造价或提前竣工或使工程运用更合理。但要注意的是对原招标方案一定也要报价。增加建议方案时，不要将方案写得太具体，保留方案的技术关键，防止业主将此方案交给其他承包商，同时要强调的是，建议方案一定要比较成熟，或过去有这方面的实践经验。因为投标时间不长，如果仅为中标而匆忙提出一些没有把握的建议方案，可能引起很多后患。（6）突然降价法报价是一件保密的工作，但是对手往往通过各种渠道、手段来刺探情况，因之在报价时可以采取迷惑对手的方法。即先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到快投标截止时，再突然降价。如鲁布革水电站引水系统工程招标时，日本大成公司知道他的主要竞争对手是前田公司，因而在临近开标前把总报价突然降低8.04，取得最低标，为最后中标打下基础。采用这种方法时，一定要在准备投标报价的过程中考虑好降价的幅度，在临近投标截止日期前，根据情报信息与分析判断，再做最后决策。如果由于采用突然降价法而中标，因为开标只降总价，在签订合同后可采用不平衡报价的设想调整工程量表内的各项单价或价格，以期取得更高的效益。（7）可供选择的项目的报价有些工程项目的分项工程，业主可能要求按某一方案报价，而后再提供几种可供选择方案的比较报价。例如某住房工程的地面水磨石砖，工程量表中要求按大25cm25cm2cm的规格报价；另外，作为选择方案还要求投标人用更小规格20cm20cm2cm和更大规格30cm30cm3cm做出报价。投标时，除对几种水磨石地面砖调查询价外，还应对当地习惯用砖情况进行调查。对于将来有可能采用的规格地面砖应适当提高其报价；对于当地难以供货的某些规格地面砖，可将价格有意抬高得更多一些，以阻挠业主选用。但是，应当记住，所谓“可供选择项目”并非由承包商任意选择，而是业主才有权进行选择。因此，我们虽然适当提高了可供选择项目的报价，并不意味着肯定可以取得较好的利润，只是提供了一种可能性，一旦业主今后选用，承包商即可得到额外加价的利益。（8）暂定工程量的报价暂定工程量有三种：一种是业主规定了暂定工程量的分项内容和暂定总价款，并规定所有投标人都必须在总报价中加入这笔固定金额，但由于分项工程量不很准确，允许将来按投标人所报单价和实际完成的工程量付款。另一种是业主列出了暂定工程量的项目和数量，但并没有限制这些工程量的估计总价款，要求投标人既列出单价，也应按暂定项目的数量计算总价，当然将来结算付款可按实际完成的工程量和所报单价支付。第三种是只有暂定工程的一笔固定总金额，将来这笔金额做什么用，由业主确定。对于第一种情况，由于暂定总价款是固定的，对各投标人的总报价水平竞争力没有任何影响，因此，投标时应当对暂定工程量的单价适当提高。这样做，既不会因今后工程量变更而吃亏，也不会削弱投标报价的竞争力。对于第二种情况，投标人必须慎重考虑。如果单价定得高了，同其他工程量计价一样，将会增大总报价，影响投标报价的竞争力；如果单价定得低了，将来这类工程量增大，将会影响收益。一般来说，这类工程量可以采用正常价格。如果承包商估计今后实际工程量肯定会增大，则可适当提高单价，使将来可增加额外收益。第三种情况对投标竞争没有实际意义，按招标文件要求将规定的暂定款列入总报价即可。（9）分包商报价的采用由于现代工程的综合性和复杂性，总承包商不可能将全部工程内容完全独家包揽，特别是有些专业性较强的工程内容，须分包给其他专业工程公司施工。还有些招标项目，业主规定某些工程内容必须由他指定的几家分包商承担。因此，总承包商通常应在投标前先取得分包商的报价，并增加总承包商应摊入的一定的管理费，而后作为自己投标总价的一个组成部分一并列入报价单中。应当注意，分包商在投标前可能同意接受总承包商压低其报价的要求，但等到总承包商得标后，他们常以种种理由要求提高分包价格，这将使总承包商处于十分被动的地位。解决这个问题的妥善办法是，总承包商在投标前找两至三家分包商分别报价，而后选择其中一家信誉较好、实力较强和报价合理的分包商签订协议，同意该分包商作为本分包工程的惟一合作者，并将分包商的姓名列到投标文件中，但要求该分包商相应地提交投标保函。如果该分包商认为这家总承包商确实有可能得标，他也许愿意接受这一条件。这种把分包商的利益同投标人捆在一起的做法，不但可以防止分包商事后反悔和涨价，还可能迫使分包商报出较合理的价格，以便共同争取得标。如果没有任何一家分包商愿意提供投标保函，那么，总承包商不能轻易采用最低的分包价格作为自己报价的依据，至少应当取中等的分包价格。同时，总承包商还应当自己进行相应的核算，以验证其报价的合理性。当然，如果最低的分包价格经过验算证实它是基本可行的，则适当加上总承包商的管理费用和可能发生的上涨系数后，也可用作投标报价。另外，应当要求分包商在其报价中提出该价格的有效期。分包报价的有效期，应当比业主规定的投标有效期适当长一些。因为总承包商即使在规定有效期内同业主签订了主包合同，并不能立即同分包商签订分包合同，总需要一段时间磋商，甚至须按签订的主包合同作相应修改后，才能签订分包合同。没有明确有效期的报价，更容易被分包商找到要求调价的借口。从广义上来说，对承包工程提供材料和设备的供应商实际上也属于分包商性质，但是，这类供货分包商一般是不愿在投标阶段提供保函的，除非是大宗材料设备的专项招标。因此，在投标阶段对材料设备的询价对象应当有所选择，可直接找制造厂商报价，或者找较大的商社或其正式的代理商报价，同样应要求其报价的有效期适当放长一些。（10）有条件的降价国际招标中，一般是不允许修改招标条件的，甚至招标文件中出现的错误，也不许投标人进行任何涂改和更正。但是，有经验的承包商除了按原招标文件如实填报标价外，常在投标致函中对某些局部提出颇有吸引力的建议，并做出相应的降价。当然，这些建议不是要求业主降低该局部的技术要求和标准，而应当是改进工艺流程或工艺方法，也可以是提高产品质量和降低生产成本等。如果属于改变材料和设备的建议，则应当说明绝不损害或降低原设计要求，但可起到降低建设费用的作用。（11）无利润算标缺乏竞争优势的承包商，在不得已的情况下，只好在算标中根本不考虑利润去夺标。这种办法一般是处于以下条件时采用：有可能在得标后，将大部分工程分包给索价较低的一些分包商；对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期工程中的竞争优势，并在以后的实施中赚得利润；较长时期内，承包商没有在建的工程项目，如果再不得标，就难以维持生存。因此，虽然本工程无利可图，只要能有一定的管理费维持公司的日常运转，就可设法度过暂时困难，以图将来东山再起。（12）利用搞不清楚情况的项目获益对于投标文件中搞不清情况的重要项目，可以假设条件，将其写入投标说明中去。投标说明是投标文件的附加条件，运用时要更加小心，不能让业主因此而否定投标，如运用得当，可降低“表面标价”，承包人不受任何损失，又具有竞争性。（13）利用招标文件的错误有些招标文件因咨询工程师编制粗糙而存在某些错误，无论是招标文件或报价表中的错误，只要对投标人有利，有经验的聪明的承包商均不会提出更改。承包人在项目实施时，可利用这些错误带来收益。FIDIC土木工程施工合同条件FIDIC是国际上最具权威性的咨询师的组织，是指国际咨询工程师联合会（Federation Internationale des Ingenieurs Conseils），它是由该联合会名称用法语书写的五个词的字头组成的缩写，读“菲迪克”。1913年欧洲四个国家的咨询工程师协会组成了FIDIC。从1945年二次世界大战结束后至今，FIDIC的成员来自全球各地60多个国家和地区，中国工程咨询协会代表我国于1996年正式加入。FIDIC是被世界银行认可的国际咨询服务机构，总部设立在瑞士洛桑。可以说FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是最具有权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展。FIDIC编制了许多标准合同条件，国际上最常用的四个合同条件是：土木工程施工合同条件、土木工程施工分包合同条件、设计-建造与交钥匙工程合同条件、业主-咨询工程师标准服务协议书，其中在工程界影响最大的是FIDIC土木工程施工合同条件（在本书中，如无特别说明，FIDIC合同条件即指FIDIC土木工程施工合同条件）。一、FIDIC土木工程施工合同条件概述（一）FIDIC合同条件的构成FIDIC合同条件由通用合同条件、专用合同条件及合同协议书构成。1.FIDIC通用合同条件FIDIC通用合同条件是固定不变的，工程建设项目只要是属于土木工程施工，如：工业与民用建筑工程、水电工程、路桥工程、港口工程等建设项目，都可适用。通用合同条件共分25大项，内含72条，72条又可细分为194款。25大项分别是：定义与解释；工程师及工程师代表；转让与分包；合同文件；一般义务；劳务；材料、工程设备和工艺；暂时停工；开工和误期；变更、增添和省略；索赔程序；承包商的设备、临时工程和材料；计量；暂定金额；指定的分包商；证书与支付；补救措施；特殊风险；解除履约合同；争端的解决；通知；业主的违约；费用和法规的变更；货币与汇率。在通用合同条件中还有一些可以考虑补充的条款：如贿赂、保密、关税和税收的特别规定等。由于通用合同条件是可以适用于所有土木工程的，条款也非常具体而明确。因此当我们脱离具体工程宏观的角度讲FIDIC合同条件的内容时，仅指FIDIC通用合同条件。FIDIC通用合同条件可以大致划分为涉及权利义务的条款、涉及费用管理的条款、涉及工程进度控制的条款、涉及质量控制的条款和涉及法规性的条款等五大部分。这种划分只能是大致的，因此有相当多的条款很难准确地将其划人某一部分，可能它同时涉及费用管理、工程进度控制等几个方面的内容。2.FIDIC专用合同条件FIDIC在编制合同条件时，对土木工程施工的具体情况作了充分而详尽的考察，从中归纳出大量内容具体、详尽且适用于所有土木工程施工的合同条款，组成了通用合同条件。但仅有这些是不够的，具体到某一工程项目，有些条款应进一步明确，有些条款还必须考虑工程的具体特点和所在地区的情况予以必要的变动。FIDIC专用合同条件就是为了实现这一目的。通用合同条件与专用条件一起构成了决定一个具体工程项目各方的权利、义务和对工程施工的具体要求的合同条件。专用合同条件中的条款出现的原因是：（1）在通用合同条件的措词中专门要求在专用合同条件中包含进一步信息，如果没有这些信息，合同条件则不完整。（2）在通用合同条件中说到在专用合同条件中可能包含有补充材料的地方，但如果没有这些补充条件，合同条件仍不失其完整性。（3）工程类型、环境或所在地区要求必须增加的条款。（4）工程所在国法律或特殊环境要求通用合同条件所含条款有所变更。此类变更是这样进行的：在专用合同条件中说明通用合同条件的某条或某条的一部分予以删除，并根据具体情况给出适用的替代条款，或者条款的一部分。（二）FIDIC合同条件的具体应用1.FIDIC合同条件适用的工程类别FIDIC合同条件适用一般的土木工程，其中包括工业与民用建设工程、疏浚工程、土壤改善工程、道桥工程、水利工程、港口工程等。2.FIDIC合同条件适用的合同性质FIDIC合同条件在传统上主要适用于国际工程施工。但FIDIC合同条件第四版删去了文件标题中的“国际”一词，使FIDIC合同条件不但适用于国际性招标的工程施工，而且同样适用于国内合同（只要把专用合同条件稍加修改即可）。3.应用FIDIC合同条件的前提FIDIC合同条件注重业主、承包商、工程师三方的关系协调，强调工程师在项目管理中的作用。在土木工程施工中应用FIDIC合同条件应具备以下前提：（1）通过竞争性招标确定承包商；（2）委托工程师对工程施工进行监理；（3）按照单价合同编制招标文件。（三）FIDIC合同条件下合同文件的组成及优先次序在FIDIC合同条件下，合同文本除合同条件外，还包括其他对业主、承包人都有约束力的文件。构成合同的这些文件应该是互相说明、互相补充的，但是这些文件有时会产生冲突或含义不清。此时，应由工程师进行解释，其解释应按构成合同文件的如下先后次序进行：第一，合同协议书；第二，中标函；第三，投标书；第四，合同条件第二部分（专用合同条件）；第五，合同条件第一部分（通用合同条件）；第六，规范；第七，图纸；第八，标价的工程量表。二、工程质量的控制工程项目质量是工程项目所在地国家现行的有关法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对工程的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求。工程项目一般都是按照合同条件承包建设的，因此，工程项目质量是在“合同环境”下形成的。合同条件中对工程项目的功能、使用价值及设计、施工质量等的明确规定都是业主的“需要”，因而都是质量的内容。从功能和使用价值来看，工程项目质量又体现在适用性、可靠性、经济性、外观质量与环境协调方面。由于工程项目是根据业主的要求而兴建的，不同的业主也就有不同的功能要求，所以，工程项目的功能与使用价值的质量是相对于业主的需要而言，并无一个固定和统一的标准。工程项目质量控制可定义为：为达到工程项目质量要求所采取的作业技术和活动。工程项目质量要求则主要表现为工程合同、设计文件、技术规范规定的质量标准。因此，工程项目质量控制就是为了保证达到工程合同规定的质量标准而采取的一系列措施、手段和方法。在FIDIC合同条件下，工程项目质量控制可以按其实施者不同，主要包括两方面：（一）业主方面的质量控制主要通过工程师进行的质量控制，其特点是外部的、横向的控制。帮助承包商正确理解设计意图，负责有关工程图纸的解释、变更和说明，发出图纸变更命令，提供新的补充的图纸，在现场解决施工期间出现的设计问题。根据合同要求承包商进行部分永久工程的设计或要求承包商提交施工样图，对这些图纸工程师均应审核批准。处理因设计图纸供应不及时或修改引起的拖延工期及索赔等问题。负责提供原始基准点、基准线和参考标高，审核检查并批准承包商的测量放样结果。监督承包商认真贯彻执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定，以确保工程质量能满足合同要求。制定各类对承包商进行施工质量检查的补充规定，或审查、修改和批准由承包商提交的质量检查要求和规定。及时检查工程质量，特别是基础工程和隐蔽工程。指定试验单位或批准承包商申报的试验单位，检查批准承包商的各项实验室及现场试验成果。及时签发现场或其他有关试验的验收合格证书。严格检查材料、设备质量，批准和检查承包商的定货（包括厂家，货物样品、规格等），指定或批准材料检验单位，检查或抽查进场材料和设备（包括配件，半成品的数量和质量）。（二）承包商方面的质量控制其特点是内部的、自身的控制。检验工程质量的标准是合同中的规范和图纸中的规定，承包商应制定各种有效措施保证工程质量，并且在需要时，根据工程师的指示，提出有关质量检查办法的建议，经工程师批准执行。承包商应负责接受工程进度及工艺要求进行各项有关现场及实验室的实验，所有试验成果均须报工程师审核批准，但承包商应对试验成果的正确性负责。承包商应负责施工放样及测量。所有测量原始数据、图纸均须经工程师检查并签字批准，但承包商应对测量数据和图纸的正确性负责。在订购材料之前，如工程师认为需要时，应将材料样品送工程师审核，或将材料送工程师指定的试验室进行检验，检验成果报请工程师审核批准。对进场材料承包商应随时抽样检验质量。承包商应按合同要求，负责设备的采购检验、运输、验收、安装调试以及试运行。如果工程师认为材料或工程设备有缺陷或不符合合同规定时，可拒收并要求承包商采取措施纠正；工程师也有权要求将不合格的材料或设备运走并用合格产品替换，或要求将之拆除并适当地重新施工。如果承包商拒不执行这些要求将构成违约。承包商应根据合同规定或工程师的要求，进行全部（采用设计准造与交钥匙合同时）或部分永久工程的设计或绘制施工详图，报工程师批准后实施，但承包商应对所设计的永久工程负责。如果工程按批准的设计图纸施工后暴露出设计中的问题，在工程师要求时，承包商应拆除并重新施工，否则会构成违约。三、支付结算的管理（一）工程结算的范围和条件1.工程结算的范围FIDIC合同条件所规定的工程结算的范围主要包括两部分，见图。由下图可以看出，一部分费用是工程量清单中的费用，这部分费用是承包商在投标时，根据合同条件的有关规定提出的报价，并经业主认可的费用。另一部分费用是工程量清单以外的费用，这部分费用虽然在工程量清单中没有规定，但是在合同条件中却有明确的规定。因此它也是工程结算的一部分。2.工程结算的条件（1）质量合格是工程的必要条件。结算以工程计量为基础，计量必须以质量合格为前提。所以，并不是对承包商已完的工程全部支付，而只支付其中质量合格的部分，对于工程质量不合格的部分一律不予支付。（2）符合合同条件。一切结算均需要符合合同规定的要求，例如：承包预付款的支付款额要符合标书附件中规定的数量，支付的条件应符合合同条件的规定，即承包商提供履约保函和承包预付款保函之后才予以支付承包预付款。（3）变更项目必须有工程师的变更通知。FIDIC合同条件规定，没有工程师的指示承包商不得作任何变更。如果承包商没有收到指示就进行变更的话，他无理由就此类变更的费用要求补偿。（4）支付金额必须大于临时支付证书规定的最小限额。合同条件规定，如果在扣除保留和其他金额之后的净额少于投标书附件中规定的临时支付证书的最小限额时，工程师没有义务开具任何支付证书。不予支付的金额将按月结转，直到达到或超过最低限额时才予以支付。（5）承包商的工作使工程师满意。为了确保工程师在工程管理中的核心地位，并通过经济手段约束承包商履行合同中规定的各项责任和义务，合同条件充分赋予了工程师有关支付方面的权力。对于承包商申请支付的项目，即使达到以上所述的支付条件，但承包商其他方面的工作未能使工程师满意，工程师可通过任何临时证书对他所签发的任何原有的证书进行任何修正或更改，也有权在任何临时证书中删去或减少该工作的价值。所以，承包商的工作使工程师满意，也是工程支付的重要条件。（二）工程支付的项目与要求1.工程量清单项目与要求工程量清单项目分为一般项目、暂定金额和计日工三种。（1）一般项目的支付。一般项目是指工程量清单中除暂定金额和计日工以外的全部项目。这类项目的支付是以经过工程师计量的工程数量为依据，乘以工程量清单中的单价，其单价一般是不变的。这类项目的支付占了工程费用的绝大部分，工程师应给予足够的重视。但这类支付，程序比较简单，一般通过签发期中支付证书支付进度款。（2）暂定金额。暂定金额是指包括在合同中，供工程任何部分的施工，或提供货物、材料、设备或服务，或提供不可预料事件之费用的一项金额。这项金额按照工程师的指示可能全部或部分使用，或根本不予动用。没有工程师的指示，承包商不能进行暂定金额项目的任何工作。（3）计日工。使用计日工费用的计算一般采用下述方法：按合同中包括的计日工作表中所定项目和承包商在其投标书中所确定的费率和价格计算。对于清单中没有定价的项目，应按实际发生的费用加上合同中规定的费率计算有关的费用。所以，承包商应向工程师提供可能需要的证实所付款额的收据或其他凭证，并且在订购材料之前，向工程师提交订货报价单供他批准。2.工程量清单以外项目与要求（1）动员预付款。动员预付款是业主借给承包商进驻场地和工程施工准备用款。预付款额度的大小，是承包商在投标时，根据业主规定的额度范围（一般为合同价的510）和承包商本身资金的情况，提出预付款的额度，并在标书附录中予以明确。动员预付款的付款条件是：业主和承包商签订合同协议书；提供了履约押金或履约保函；提供动员预付款保函。承包商提供业主指定或认可的银行出具的保函。动员预付款保函是不可撤销的无条件的银行保函，担保金额与预付款金额相等，并应在业主收回全部动员预付款之前一直有效。但上述银行担保的金额，应随动员预付款的逐次回收而减少。动员预付款相当于业主给承包商的无息贷款。按照合同规定，当承包商的工程进度款累计金额超过合同价格的1020时开始扣回，至合同规定的竣工日期前三个月全部扣清。用这种方法扣回预付款，一般采用按月等额均摊的办法。如果某一个月支付证书的数额少于应扣数，其差额可转入下一次扣回。扣回预付款的货币应与业主付款的货币相同。（2）材料设备预付款。材料预付款是指运至工地尚未用于工程的材料设备预付款。对承包商买进并运至工地的材料、设备，业主应支付无息预付款，预付款按材料设备的某一比例（通常为材料发票价的7080，设备发票价的5060）支付。在支付材料设备预付款时，承包商需提交材料、设备供应合同或订货合同的影印件，要注明所供应材料的性质和金额等主要情况且材料已运到工地并经工程师认可其质量和储存方式。材料、设备预付款按合同中规定的条款从承包商应得的工程款中分批扣除。扣除次数和各次扣除金额随工程性质不同而异，一般要求在合同规定的完工日期前至少三个月扣清，最好是材料设备一用完，该材料设备的预付款即扣还完毕。（3）保留金。保留金是为了确保在施工阶段，或在缺陷责任期间，由于承包商未能履行合同义务，由业主（或工程师）指定他人完成应由承包商承担的工作所发生的费用。FIDIC合同条件规定，保留金的款额为合同总价的5，从第一次付款证书开始，按期中支付工程款的10扣留，直到累计扣留达到合同总额的5止。保留金的退还一般分两次进行。当颁发整个工程的移交证书时，将一半保留金退还给承包商；当工程的缺陷责任期满时，另一半保留金将由工程师开具证书付给承包商。如果签发的移交证书，仅是永久工程的某一区域或部分的移交证书时，则退还的保留金仅是移交部分的保留金，并且也只是一半。如果工程的缺陷责任期满时，承包商仍有未完工作，则工程师有权在剩余工程完成之前扣发他认为与需要完成的工程费用相应的保留金余款。（4）工程变更的费用。工程变更也是工程支付中的一个重要项目。工程变更费用的支付依据是工程变更令和工程师对变更项目所确定的变更费用，支付时问和支付方式也是列入期中支付证书予以支付。（5）索赔费用。索赔费用的支付依据是工程师批准的索赔审批书及其计算而得的款额；支付时间则随工程月进度款一并支付。（6）价格调整费用。价格调整费用是按照FIDIC合同条件70条规定的计算方法计算调整的款额。包括施工过程中出现的劳务和材料费用的变更，后继的法规及其他政策的变化导致的费用变更等。（7）迟付款利息。按照合同规定，业主未能在合同规定的时间内向承包商付款，则承包商有权收取迟付款利息。合同规定业主应付款的时间是在收到工程师颁发的临时付款证书的28天内或收到最终证书的56天内支付。如果业主未能在规定的时间支付，则业主应在迟付款终止后的第一个月的付款证书中予以支付。（8）违约罚金。对承包商的违约罚金主要包括拖延工期的误期赔偿和未履行合同义务的罚金。这类费用可从承包商的保留金中扣除，也可从支付给承包商的款项中扣除。（三）工程价款结算程序1.承包商提出付款申请工程费用支付的一般程序是首先由承包商提出付款申请，填报一系列工程师指定格式的月报表，说明承包商认为这个月他应得的有关款项，包括：已实施的永久工程的价值；工程量表中任何其他项目，包括承包商的设备、临时工程、计日工及类似项目；主要材料及承包商在工地交付的准备为永久工程配套而尚未安装的设备发票价格的一定百分比；价格调整；按合同规定承包商有权得到的任何其他金额。承包商的付款申请将作为付款证书的附件，但它不是付款的依据，工程师有权对承包商的付款申请做出任何方面的修改。2.工程师审核，编制期中付款证书工程师对承包商提交的付款申请进行全面审核，修正或删除不合理的部分，计算付款净金额。计算付款净金额时，应扣除该月应扣除的保留金、动员预付款、材料设备预付款、违约罚金等。若净金额小于合同规定的临时支付的最小限额，则工程师不需开具任何付款证书。3.业主支付业主收到工程师签发的付款证书后，按合同规定的时间支付给承包商。实践证明，通过对施工过程的各个工序设置一系列签认程序，未经工程师签认的财务报表无效，这样做，充分发挥了经济杠杆的作用，控制了项目实施过程中的费用支出。四、施工进度的管理（一）施工进度管理的工作流程施工进度管理的工作流程如图所示。（二）施工进度管理的主要工作内容工程项目的施工进度管理从审核承包单位提交的施工进度计划开始，直至工程项目保修期满为止。其工作内容主要有：1.编制施工阶段进度控制工作细则施工进度控制工作细则是在工程项目监理规划的指导下，由工程项目监理班子中进度控制部门的监理工程师负责编制的更具有实施性和操作性的监理业务文件。2.编制或审核施工进度计划为了保证工程项目的施工任务按期完成，监理工程师必须审核承包单位提交的施工进度计划。对于大型工程项目，由于单项工程较多，施工工期长，且采取分期分批发包又没有一个负责全部工程的总承包单位时，监理工程师就要负责编制施工总进度计划；或者当工程项目由若干个承包单位平行承包时，监理工程师也有必要编制施工总进度计划。施工总进度计划应确定分期分批的项目组成；各批工程项目的开工、竣工顺序及时间安排；全场性准备工程，特别是首批准备工程的内容与进度安排等。当工程项目有总承包单位时，监理工程师只需对总承包单位提交的施工总进度计划进行审核即可。而对于单位工程施工进度计划，监理工程师只负责审核而不管编制。应当说明，编制和实施施工进度计划是承包单位的责任。承包单位之所以将施工进度计划提交给监理工程师审查，是为了听取监理工程师的建设性意见。因此，监理工程师对施工进度计划的审查或批准，并不解除承包单位对施工进度计划的任何责任和义务。尽管承包单位向监理工程师提交施工进度计划是为了听取建设性的意见，但施工进