[其它考试]2011年证券从业资格-模拟测试【5个版本】基础知识.doc

2011年证券从业资格考试证券基础知识冲刺模拟试题一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。A 。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B 。公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C 。公司股本总额不少于人民币 5000万元D 。公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。A.1991 B.1987 C.1988 D.1990D3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A.股东年会 B.临时股东大会 C.董事会会议 D.监事会会议B这是我国公司法第一百零一条的规定。4.对契约型基金认识正确的是（）。A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A.现值理论 B.预期理论 C.合理收益理论 D.流动性理论A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A.账簿 B.法律凭证 C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。8.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A 。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B 。在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C 。金融期货交易是非标准化交易D 。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C9.目前发行的国际债券中最重要的是（）。A.扬基债券 B.武士债券 C.龙债券 D.欧洲债券D10.对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。A 。 证券投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B 。封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C .1998 年 3 月，两只封闭式基金 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触D 。截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司D11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金B12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A.货币 B.商品 C.期权D.期货A13.关于非公开发行，下列说法正确的是（）。A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为A14.标准化的远期交易是（）。A.期权交易 B.期货交易 C.现货交易D.合约交易B15.美国证券市场是从买卖（）开始的。A.运输公司股票 B.铁路股票 C.政府债券D.金融债券C16.我国 基金法 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A 。实力雄厚的证券公司 B 。信托投资公司C 。商业银行D 。基金公司C17.货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较高B18.上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A.监事会B.监事会秘书C.董事会D.董事会秘书D19.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式C20.截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.100 B.108 C.158 D.170B 21.（）不属于证券投资的非系统风险。A.购买力风险 B.经营风险 C.信用风险 D.财务风险A购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌B23.英国最具权威性的股价指数是（）。A.道一琼斯股价指数 B.金融时报指数 C.日经225股价指数 D.恒生指数B金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由金融时报编制和公布。以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A.1 B.2 C.3 D.4C25.对平衡型基金认识不正确的是（）。A 。将资产分别投资于两种不同特性的证券上B 。在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C 。一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D 。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大C26.有价证券是（）的一种形式。A.商品证券 B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本B27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。A 。中央银行提高法定存款准备金率B 。中央银行提高再贴现率C 。中央银行通过公开市场业务大量买入证券D 。政府大幅提高税率C28.（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A.货币证券B.资本证券C.有价证券D.商品证券D此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A 。采取记名股票形式B 。以外币标明面值C 。以外币认购D 。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让B30.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息D31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。A.24 B.31 C.42 D.38D本题考查基本常识。32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A.融资融券业务客户的开户数据B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.有关风险控制指标值B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（） 实际资本额A.大于B.等于C.小于D.不等于A34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品A35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券C贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。36.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商B证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。37.证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A.总资本B.净资本C.负债率D.利润率B本题考查基本常识。38.累积优先股的股息发放应该包括（）。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息C39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.3 B.5 C.10 D.15B40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A.1 B.2 C.3 D.5C41.通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。A.小于 B.大于 C.不固定D.等于A限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全D43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（）。A.2% B.4% C.7% D.5%D44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。A.技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市D.休市A45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具DOTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易46.证券从业人员的保证性行为包括（）。A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见B.劝说客户参与证券交易C.接受客户买卖证券的全权委托D.准确执行客户命令，为客户保密。DA、B、C选项属于禁止性行为。47.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦A48.证券公司内部控制的目标不包括（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时C49.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元D证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元50.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（）日到账。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7A51.附权益权证债券允许权证持有人（）。A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C.按约定条件向债券发行人购买黄金D.以约定的价格购买发行人的普通股票D52.关于记账式债券的论述不正确的是（）。A.我国1994年开始发行记账式债券B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高D53.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B.以持有资产为基础发行证券化产品C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D.负责提升证券化产品的信用等级D54.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（）股票投资信托所有权的有价证券。A.短期 B.中期C.中长期D.长期D证券交易所交易基金（Exchange-tradedFunds，以下简称ETFs）是一种在证券交易所交易的代表长期股票投资信托所有权的有价证券。55.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约D56.基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同D57.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.25% B.35% C.45% D.55%A58.下列属于证券委托买卖中委托*利的是（）。A.选择经纪商B.如实填写开户C.使用正确的委托手段D.了解交易风险，明确买卖方式ABCD说的都是义务，不是权利。59.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股C60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券C61.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C62.关于上证红利指数论述不正确的是（）。A 。上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本B 。反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C 。上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D 。上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同A63.我国的一次还本付息债券可视为（）。A.附息债券B.贴现债券C.无息债券D.以上都不是C64.我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。A.1 B.2 C.4 D.没有规定A65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。A 。反映的经济关系不同B 。投资主体不同C 。所筹集资金的投向不同D 。风险水平不同B66.下列关于债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债D67.首次公开发行股票并上市管理办法还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（）元。A.3000万B.5000万C.1亿D.3亿A68.下面不属于股票的特征是（ ）。A.参与性B.风险性C.期限性D.收益性C股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。69.根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/2C70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东B独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选，错误的选。）1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 （3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （）9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （）10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （11.股票只是通过转让、出售才能变现。 （）12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 （）13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。（ ）15.我国 公司法 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （）19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（）21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。22.中国证券业协会的权力机构是董事会。 （）中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 （）24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（ ）26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（）28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 （）1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。（31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ ）32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 （33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （）34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（）36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （）37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（）38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （）39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（）41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（）42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （）我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。45.债券具有永久性的特性。（ ）46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （）47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 （）48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 （）49.2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（）50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 （）51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）52.20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（）53.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（ ）54.上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（）55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（）56.股票的供求关系是股价的基石。（）57.相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）59.股东大会是股东公司的权力机构。 （）股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。60.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ 62.货币证券就是银行证券。（）63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（）64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （）66.股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（）67.我国公司法规定，股票只能采用纸面形式。 （）68.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 （69.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 （）70.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（ ）2011年证券从业资格考试证券基础知识冲刺模拟试题一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。A.60 B.70 C.80 D.90C3.关于证券市场下列说法错误的是（）。A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A 。全国人大B 。国务院C 。全国人大常务委员会D 。中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为（）。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（）之比。A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指（）。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。10.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任B证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券C14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。A 。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B 。无法消除市场的系统风险C 。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D 。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能A16.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C17.（）属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务A18.基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求B19.英国最具权威性的股价指数是（）。A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道一琼斯指数A金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。20.（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性A21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东C22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（）。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值C23.证券交易所的“卫星市场”是（）。A.证券投资基金市场B.政府债券市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场D场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会A2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。A.60% B.70% C.80% D.90%C26.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70% B.90% C.60% D.80%B27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销A28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是（）。A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权A29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。A.管理暂行办法B.证券投资基金会计核算办法C.货币市场基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法D30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费A31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A 。无记名股票转让相对简便B 。无记名股票安全性较差C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D 。股东权利归属股票的持有人C32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（）。A.上升B.下降C.不变D.不确定D利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。33.证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（）家，发行人不得定价并应中止发行。A.50，100 B.20，50 C.10，30 D.20，100B证券发行与承销管理办法规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场B35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。A.年满18周岁。B.完全民事行为能力。C.具有高中以上文化程度。D.至少具有本科以上文化程度。D参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。36.证券交易价格是通过（）确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商C37.公司申请其股票上市应有（ ）记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利A38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人C当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。39.证券专营机构在英国称（）。A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商B考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差风险D41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（）。A.降低非系统风险B.透明和信息公开C.保护投资者D.降低系统风险A42.下面不属于我国金融债券的是（）。A.央行票据B.证券公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券D43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事B44.按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议D制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。45.我国 证券法 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以下B.3万元改上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下B46.国际债券是指（）。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券C国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。47.股票最基本的特征是（）。A 。风险性B 。流动性C 。永久性D 。收益性D48.（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.系统风险A政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。49.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。A.独立性B.非独立性C.连带性D.相关性A资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。50.我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35% B.45% C.55% D.65%A51.我国 上市公司证券发行管理办法 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（）名股东的。可以由上市公司自行销售。A.5 B.10 C.15 D.20B52.公司剩余资产分配的程序是（ ）。A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东D为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。53.股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团C这是中国证监会股票发行核准程序的规定。54.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）。A.招股意向书B.招股说明书C.上市公告书D.定期报告文件D55.引起股价变动的直接原因是（）。A.公司的盈利水平B.景气变动C.供求关系的变化D.市场利率C56.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.20% B.25% C.30% D.40%B57.下面不属于金融债券的是（）。A.央行票据B.保险公司债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券B新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：（1）央行票据;（2）证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。（3）商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。（4）保险公司次级债券;（5）证券公司短期融资债券;（6）混合资本证券。58.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。A.每股股票的实际卖出价B.每股股票在当日的市价C.每股股票当日的实际交易价D.