市审计局2016年审计信息化应用成果情况报告

1/4 市审计局 2016 年审计信息化应用成果情况报告 审计厅： 根据 审计厅关于审计信息化应用成果报送和评选有关事项的通知（ 2015 79 号）、 审计厅办公室关于审计信息化应用目标考核有关事项的通知文件要求，我局高度重视，积极组织全市审计机关对信息化应用成果进行了认真梳理与汇总 ,现就我市 2016 年审计信息化应用成效情况报告如下： 一、审计信息化应用成果 我市进一步提出 “ 着力强化信息化应用，切实提高审计效率 ” 的工作要求，以市、县（区）两级联网审计系统为平台，以提高审计工作质量、提升审计工作效率为工作 目标，以 “ 集中分析、分散核查、疑点追踪、重点落实 ” 为工作模式，强力推进 “ 大数据 ” 环境下审计信息化应用工作。一是着力审计信息化应用攻坚突破，组建 “ 市县（区）一体 ” 数据分析团队；二是强化大数据分析在项目审计中的作用，切实提高审计工作成效；三是建成投资管理平台，促进投资审计 “ 三转 ” ；四是推进 “ 乡镇数据联网分析 ” 无项目审计，积极探索审计监督 “ 全覆盖 ” 实现途径。 （一）审计信息化应用案例编制情况。 今年，我市审计机关结合本地实际和计划项目安排，按2/4 项目编制数据分析报告，充分运用现场审计实施系统（ 全市 行业数据式分析系统（ 区县账套式分析系统（ 网版）等信息化审计技术手段切实提高审计工作效率与水平。共撰写审计信息化应用案例 109项（其中计算机实例 104 项、无项目审计实例 5 项），涉及预算执行、社保、经济责任、投资等多个行业。 （二）审计信息化应用成果情况。 我市通过信息化审计技术的广泛应用，查出违纪违规及管理不规范等问题超过 200 多个，涉及金额 25 亿余元；当地领导批示督办事项 17 件，移送有关部门处理事项 34 件，审计工作效率与工作质量得到极大提升。同时，投入使用的投资审计管理平台具有操作便 捷、流程清晰、数据安全、全程可追溯的特点，满足日常投资审计业务及管理的需要，提高了审计效率、提升了审计质量、防范了审计风险，最大程度地发挥信息化系统的优势。 二、电子审计数据建设情况 我市在市局和各区县局分别设立数据中心与数据分中心，以数据集中程度（全市集中或区县集中）为建设目标，分层级开展数据的采集工作，逐步实现制度化采集。 （一）被审计单位财务、业务电子数据收集及入库情况。 全市审计机关已完成市本级及区县住房公积金、社保、地税等六个行业 39 个法人单位 2011 2015 年的业务数3/4 据、财务数据采集、转换及 规范存储的工作，数据存储量达到 6见附件 1）；各区县局完成对一级财政预算部门及下辖乡镇 691 个预算单位 2011 2015 年共 4570 个财务账套以及项目涉及业务数据的采集、上传及规范存储工作；市局通过审计专网，根据项目所需，将市县两级的数据进行有效关联，任务分解与技术指导，实现数据查询与分析系统共享。 （二）审计成果数据库建设情况。 结合全市审计信息化应用成果评审，市局建立了审计成果数据库，通过信息化审计技术的广泛应用，查出违纪违规及管理不规范等问题超过 200 多个，共涉及全市 105 个被审计单位，涉及金 额 25 亿余元，其中：重大违规违纪并移送有关部门处理事项 34 件。对查出的问题进行了专业类别、被审计单位基本情况、审计查出问题、审计移送等审计成效情况进行台账管理。 三、审计信息化应用信息采用情况 （一）审计信息化应用文章被省级以上刊物采用及领导批示情况。 我市一直高度重视审计信息化文章撰写工作。 联网审计成效显著被现代审计杂志 2016 年第 4 期采用；黄河厅长、戴华虎副厅长对发扬 “ 三先精神 ” ，扎实推进信息化建设一文作出重要批示。 4/4 （二）审计信息化应用信息被上级审计机关采用情况。 2016 年向省厅报送 信息化应用信息 11 篇，其中 审计局在经责审计中创新开展计算机联网审计、 “ 三机制一平台 ” 推进投资审计 “ 三转 ” 分别被 计工作动态 2016 年第 13、 15 期采用。 四、全市审计信息化应用成果征集情况 我市严格按省厅要求，对本年度全市审计机关产生的审计信息化应用成果进行了征集，共征集应用成果 115 项（其中计算机审计实例 104 项、无项目审计案例 5 项、计算机方法体系 1 套、创新软件类 5 项）。 五、加分事项 我市乡镇财