公路运输承运人货物损害赔偿责任制度研究-论文.pdf

、 - 一， 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：办1 双 日期：沙歹年，月f e t 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留，使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文 学位论文作者签名：勿皈 导师签名：扒马 嘲7 和嘲以日 嘲：岬p 论文题目：公路运输承运人货物损害赔偿责任制度研究 专业：法律硕士 硕士生姓名：裴敏 指导教师：张民安 摘要 近年随着物流业的发展，作为物流服务重要的运输方式 的公路运输进入经营的门槛越来越低，打着物流服务招牌的 公路运输企业遍地开花，相关货物毁损、灭失的承运人赔偿 责任纠纷也越来越多。 本文从以下方面对公路运输承运人对货物毁损、灭失赔 偿责任制度做了初步的研究：建立公路运输承运人赔偿责任 制度的必要性，公路运输承运人损害赔偿责任的归责原则， 公路运输承运人承担损害赔偿责任的事项和免责事项，以及 公路运输承运人承担赔偿责任的标准。 本文重点论述了合同法体制下公路运输承运人损害 赔偿责任制度的理解和适用，对合同法规定的承运人对 货物毁损、灭失的赔偿额实行约定优先原则的法律内涵等。 关键词：公路货物运输，损害赔偿，责任限额 t i t l e ：r o a dt r a n s p o r ts y s t e mo ft h ec a r r i e r s c a r g ol i a b i l i t ys t u d y m a j o r ：j m ( j u r i s p r u d e n c em a s t e r ) n a m e - p e im i n s u | 。 minan芒iupervlsor：,llangm l n a n a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h el o g i s t i c s i n d u s t r y i nr e c e n t y e a r s ，a sa ni m p o r t a n tm o d eo ft r a n s p o r tl o g i s t i c ss e r v i c e s ，r o a d t r a n s p o r to p e r a t o r st oe n t e rt h et h r e s h o l do fb e c o m i n gl e s sa n d l e s s ，t h en a m eo fl o g i s t i c ss e r v i c e ss i g n ss p r i n gu pa l lo v e rt h e r o a dt r a n s p o r te n t e r p r i s e s ，r e l a t e dg o o d s ，d a m a g e ，l o s so ft h e c a r r i e r sl i a b il i t yd i s p u t e sa l s om o r e 。 i nt h i sp a p e r , t h ef o l l o w i n ga s p e c t so f r o a dt r a n s p o r t ，t h e c a r r i e ro it h eg o o d sd a m a g e ，l o s sl i a b i l i t yr e g i m e sh a v ed o n ea - ll- - p r e l i m i n a r ys t u d y ：t oe s t a b l i s ha r o a dt r a n s p o r ts y s t e m ，t h en e e d f o rt h ec a r r i e r sl i a b i l i t y , r o a dt r a n s p o r t ，t h ec a r r i e r sl i a b i l i t yf o r d a m a g ea t t r i b u t a b l et ot h ep r i n c i p l eo f r o a dt r a n s p o r tc a r d e r s h o u l da s s u m e l i a b i l i t yf o rd a m a g e so f i s s u e sa n de x e m p t i o n i s s u e s ，a sw e l la sr o a dt r a n s p o r t ，t h ec a r r i e r sl i a b i l i t ys t a n d a r d s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h el a wo fc o n t r a c tu n d e rt h es y s t e m o f r o a dt r a n s p o r t ，t h ec a r r i e r sl i a b i l i t ys y s t e m ，t h eu n d e r s t a n d i n g a n da p p l i c a t i o no fc o n t r a c tl a wt h ec a r r i e rf o rg o o d sd a m a g e d ， t h ea m o u n to fc o m p e n s a t i o nf o rl o s so fp r i o r i t yt ot h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ea g r e e dp r i n c i p l eo fl e g a lc o n t e n ta n ds o o n k e yw o r d s ：f r e i g h tt r a n s p o r t ，l i a b i l i t yf o rd a m a g e s ，l i m i t s o f l i a b i l i t y 目录 前言o oooooo oo ( 1 ) 日青“( 1 ) 第一章公路运输承运人货物损害赔偿责任的归责原则： 过错责任还是严格责任? ( 1 0 ) 第一节承运人损害赔偿责任归责原则的各国和国际公约立法例( 1 0 ) 第二节我国合同法规定的公路运输承运人 损害赔偿责任归责原则( 1 8 ) 第二章承运人货物损害赔偿责任的损害事项和免责事由( 2 4 ) 第一节公路运输承运人承担货物损害赔偿责任的损害事项( 2 4 ) 第二节公路运输承运人免责事由( 2 8 ) 第三章货物毁损、灭失损害赔偿请求权主体和责任主体( 3 6 ) 第一节损害赔偿请求权主体( 3 6 ) 第二节货物毁损、灭失损害赔偿责任主体( 4 0 ) 第四章公路运输货物毁损、灭失损害赔偿的标准( 4 7 ) 第一节国外和我国台湾地区民商法关于公路货物运输 承运人损害赔偿标准的规定( 4 7 ) 第二节我国相关法律对承运人损害赔偿标准的规定( 4 9 ) 第三节我国合同法体制下承运人的损害赔偿责任标准( 5 3 ) 结语( 6 6 ) 参考文献( 6 8 ) 后记( 7 0 ) l _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - 法律硕士学位毕业论文。0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 工- j 一 刖舌 一个中国南方汽车货物运输市场常见的案例。 你到电脑城为公司采购了l o 台笔记本电脑，支付6 5 0 0 0 元。你到货运市场一 汽运公司托运，要求运至北京。货物包装完好，纸箱外还加装了防压的木框。货 运单上记载：“品名：电脑，件数：5 件，重量6 0 公斤，运费1 2 0 元。货运单备注： 请如实保价，否则按照运费的五倍赔偿“ 。你要求保价，汽运公司告诉你保价费率 是货物价值的l ，保价费6 5 0 元! 你没有办理保价手续。第三天，接到汽运公司 通知：5 件货物全部丢失，他们将按约定赔付6 0 0 元! 你报警，警察说是经济纠纷， 不予受理。你向人民法院起诉，汽运公司说包装是你自己打的，不承认里面装了 电脑；而且货物没有保价，也不认可你曾经说过货物价值6 5 0 0 0 元，他们只能按 照运费五倍赔偿6 0 0 元。法院最终依据合同法第3 1 2 条只判汽运公司赔偿你 6 0 0 元人民币! 你疑惑：在公路运输合同关系中，承运人的义务不是要安全地将货物运达目 的地吗? 货物丢了，而且是五件打着结实木框的货物全部都丢了，只因为我不愿 意为普通的1 0 台电脑支付相当于运费五倍多的保价费，货物就白丢了? ! 这个疑惑，关系到一个运输合同法律关系常见的一个问题：承运人对货物毁 损、灭失的损害赔偿责任问题。 货物运输，是运输者利用运输工具，使货物产生空间上的位移的行为。货物 运输合同，是以运输事实为标的的契约。商法上的货物运输，以承运人主体存在 为前提。 在现代社会，商法形成了两种不同的立法例即商人主义和商行为主义。前者 以商人为核心，商法典是通过商人这一概念构建商行为，认为只有商人所进行的 行为才是商行为；后者以商行为为核心，认为商法典应当对各种商行为作出明确 说明并规定，任何人，无论是否商人，只要从事商法典所规定的行为，即适用商 法的规定。1 在我国，对于货物运输商行为，是遵循商人主义的：各种运输方式均 规定了运输经营人的准入资格并设置了相关行政许可i ；i 置程序，否则未经准许进 _ _ _ _ _ - - - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - - - _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ - 一 参j ! - 张民安，龚赛红：商法总则北京，巾山大学m 版社，2 0 0 4f f2 月第+ 版，p 2 0 5 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 行运输营业，属于非法经营行为，行政处罚极重。2 从事运输业务的商人，我国称为“承运人“ ，按照我国对运输合同的定义，应 为：负责将旅客或者货物运输到约定地点并收取票款或运费的商人。3 我国台湾地 区“民法”第六二二条规定：“称运送人者，谓以运送物品或旅客为营业而受运费 之人。“ 4 运输经营，很早就有了。各国关于运输的法律，基本都是先有海运，之后才 有陆运。关于海运的法律，亦比陆运发达。我国的情况基本如此。1 9 4 9 年新中国 建国时，国际上海上运输已形成完备的共同规则海牙规则，1 9 9 2 年我国颁布海 商法之前，国际海上运输已发展到1 9 6 8 年的维斯比规则和1 9 7 8 年的汉 堡规则，我国的海商法采用了维斯比规则的承运人的不完全过失责任制 定。航空运输方面，因商业航空的高成本导致的从一开始就以国际运输为主， 第六十四条：违反本条例的规定。末取得道路运输绎营许可，擅自从事 道路运输经营的，山县绂以卜道路运输管理机构责令停止绎营：有违法所得的，没收违法所得，处违法所得 2 倍以上10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得小足2 万元的，处3 万元以上l0 万元以下的罚款； 构成犯稚的依法追究刑班责任。 3 参见i l l 华人民共和l q 合同法) 第二万八十八条：运输合同是承运人将旅客或者货物从起运地点运输到约定 地点，旅客、托运人或者收货人支付祟款或者运输赞圳的合同 参见邱聪智：新订债法各论 ( - i - ) ，i i l 国人民大学出版社p 3 3 8 2 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 货运合同是货物运输商事法律关系产生的基础，货运合同的当事人为托运人 和承运人，货运合同原则上为双务合同，即货运合同双方当事人都既享有权利， 又都承担义务，且一方的权利为另一方的义务的合同。按照合同法及学者通 说认为，货运合同托运人的义务包括：( 1 ) 运费支付义务；( 2 ) 重要事项的告知 义务，包括收货人、货物品名、性质、重量、数量、送达地等；( 3 ) 包装义务和 特殊货物的警示义务。另外托运人还需承担可能的交运货物需办理的运输审批、 检验手续；单方中止、变更、解除合同等增加的承运人的费用支付义务等。货运 合同承运人的义务包括：( 1 ) 完成货物运输的义务；( 2 ) 及时通知收货人提货的 义务；( 3 ) 保证货物安全的义务。 合同目的的实现有赖于合同双方当事人履行各自的合同义务，合同一旦订立， 则合同当事人应当完全和正确地履行合同义务，否则，便发生违约。受法律保护 的合同具有强制力，违背受法律保护的合同( 违约) 的行为也构成对法律的违背。 5 如法国民法典第11 3 4 条规定：依法成立的契约，对缔结该契约的人，有相当 于法律之效力。违约的后果是违约者承担相应的法律责任，如继续履行、采取补 救措施或者赔偿损失等，为违约责任。违约责任是一种财产责任，具有财产性、 补偿性、惩罚性的特征。 对于货运合同托运人的违约责任，若造成的是托运人或收货人的损失，托运 人承担责任，这种责任是属于自担性质，即使是收货人的损失，相对于货运合同 另一方当事人承运人来说，也属于自担性质；若造成的是承运人的损失，承运人 当然有权要求损害赔偿；若造成第三人的损失，属于侵权性质，托运人也应当承 担损害赔偿责任。 但托运人违约责任的损害后果，不是体现货运合同本质的、核心的、显示货 运合同特征的损害后果。货运合同本质的、核心的、显示货运合同特征的损害后 果是承运人违约责任的损害后果。承运人违约的损害赔偿责任是货运合同不履行、 不完全履行的直接后果，承运人违约损害赔偿责任制度是各种运输方式货物运输 法律制度的核心制度。 显然，前述我国公路运输业现状均与法律的缺失或不明晰有很大的关系。 我们知道，我国海商法、铁路法、民用航空法均规定了相关运输方 5 张民安，手红。：合同法 ，l f i 山大学卜n 版社，2 0 0 3 年8 月第版，p 2 5 1 - 2 5 2 3 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 式承运人的货物损害赔偿责任制度，都是在严格责任原则下实行法定责任限额制 度。如对于国内航空运输，民用航空法在规定国际航空运输承运人法定责任限 额的基础上，通过授权中国民航局制定了国内航空运输承运人的法定责任限额。8 对 于国内货物运输，中国民航局制订了国内航空货物运输规则，并规定了与国 际航空货物运输不一样且低得多的航空承运人赔偿责任限额。1 9 9 6 年以前，国内 航空货运承运人的赔偿责任限额每公斤只有1 0 元人民币，1 9 9 6 年提高至每公斤 2 0 元人民币，2 0 0 6 年才提高至每公斤1 0 0 元人民币。这个标准对于大量的电子产 品货物来说，无疑还是偏低的，但对大量的季节性货物，如海鲜产品、蔬菜、水 果、服装，甚至部分电器，也可以与货物价值相当。一次性将承运人责任限额提 高5 倍，也算进步。而公路运输的承运人责任制度，我国没有专门的法律规定， 公路法是一部针对公路规划、养护、管理的法律，道路交通安全法是针 对交通运输道路交通规则和人员管理的法律，道路运输条例是对道路运输经 营实行行政管理的行政法规，都不是规定承运人责任制度的法律法规。其他的， 只有交通部的一部汽车运输规则，属于部门规章性质，但其内容，对于承运 人货物毁损、灭失赔偿责任方面规定的比较含糊，只规定了货物毁损、灭失按照 保价或者保险赔偿。这个规定也是错误的，与合同法的相关规定也是相冲突 的。剩下的只有合同法的规定了。 合同法第3 1 1 条- 3 1 4 条规定了货运承运人的损害赔偿责任，归纳起来有 以下几点： 一、承运人对运输过程中货物的毁损、灭失( 不含延着) 承担损害赔偿责任； 二、承运人证明货物的毁损、灭失是因不可抗力、货物本身的自然性质或者 合理损耗以及托运人、收货人的过错造成的，不承担损害赔偿责任( 承运人免责 事项) ( 以上第3 l l 条) ； 三、货物的毁损、灭失的赔偿额，当事人有约定的，按照其约定；没有约定 或者约定不明确，依照合同法第六十一条的规定仍不能确定的，按照交付或 者应当交付时货物到达地的市场价格计算( 公路运输适用) 。法律、行政法规对赔 偿额的计算方法和赔偿限额另有规定的，依照其规定( 海运、铁路运输、空运适 用) ( 第3 1 2 条) ； 四、两个以上承运人以同一运输方式联运的，与托运人订立合同的承运人应 6 民h j 航守法 第4 百二十八条国内航窀运输承运人的赔偿责任限额山陶务院民用航空主管部- j 制定 搬f 1 4 务院批准后公和执行 4 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 当对全程运输承担责任。损失发生在某一运输区段的，与托运人订立合同的承运 人和该区段的承运人承担连带责任。( 第3 1 3 条) 五、货物在运输过程中因不可抗力灭失，未收取运费的，承运人不得要求支 付运费；已收取运费的，托运人可以要求返还( 第3 1 4 条) 。 以上规定适用于所有运输方式，除非特别法另行有规定，那么，对于没有其 他特别法规定的公路运输方式来说，承运人的货物损害赔偿责任只能适用合同 法的规定。 1 9 9 9 年合同法施行后，公路运输业蓬勃发展，关于公路运输货物毁损、 灭失的纠纷也越来越多，且超出正常比例。货物毁损、灭失的原因也从以往简单 的承运人过失致货物丢失、损坏发展到人为故意的偷盗，且越来越猖獗，甚至偷 盗者专f - n 物流企业应聘司机、仓管等职务，监守自盗；起诉到各级人民法院的 公路货物运输纠纷也越来越多，而作为消费者的托运人、收货人败诉的比例相当 高，不比医疗纠纷案件患者一方败诉比例低。原因就在于这个赔偿额“有约定按 j 约定“ 原则的性质的认定问题。许多学者、法官简单、机械地将该条规定理解为 不受限制，包括格式条款的形式；即使有限制，只要是公路运输承运人设定了一 个购买保险或支付高额保价费的栏目，即符合公平设定双方权利义务的要求，托 运人没有支付保险费或保价费即视为放弃更高声明价值，承运人单方声明的只赔 付2 5 倍运费的约定就是有效的。这样的司法实践，结果只能是承运人将所有运输 风险都转嫁给货主，同时忽视运输安全义务，货物毁损、灭失事故比例大幅攀升， 甚至诱发承运人内鬼偷盗。 非公有制经济在我国国民生产总值中的比例越来越高，在国民经济各个行业 的作用越来越重要，作为进入门槛较低的汽车运输业，更是主力。在初级的“野 蛮生长一后，7 企业需要有社会责任感，企业也需要可持续的健康发展方式，我们 ： 的社会，我们的市场经济，更需要责任和诚信。目前，法律的不明确，司法裁决 的呆板与不统一，都影响着企业社会责任感的判断，都问接放纵了无良企业的盲 目逐禾i j 行为。 契约伦理学学者认为：“中国社会由计划经济向市场经济的变迁，实质就是将 中国社会由行政性整合向契约性整合转变的过程，由义务本位传统文化向权利本 位现代精神转变的过程。“道德把有利于人自我实现和自我完善的因素与有利 7 参见冯仑：野蛮生长 ，t i l f 占出版札 5 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 于社会和谐稳定的因素都评价为善，而把以个人伤害社会和以社会整体扼杀个人 的因素评价为恶”。“道德就是不限制自我，还要超越自我：就是不仅要实现自我， 并在自我实现和完善过程之中，关心或顾及他人好社会的利益。是呀，如果没有 道德伦理机制，人类和动物又有什么区别? 人的行为之所以是正当的，就因为人 的行为或人们行使权利的行为有着深厚的伦理基础。作为法律拟制人格的企业也 是如此。生存是人的权利，也是企业的权利；人要讲伦理道德，企业的生存、扩 张，也是如此，更遑论你在面对你的财富来源你的客户的时候。法律在此时 应发挥向善、向社会主流价值的指引作用。 对于运输业、物流服务业来说，这种随意单方由承运人制定货物毁损、灭失 赔偿责任限额的现象，已经产生了恶性循环的社会伦理恶果。依照法律规定，承 运人对承运的货物负有安全运达约定目的地的义务，9 承运人违约，可能导致托运 人或收货人的直接损失，包括货物始发地购入价、运费、可得利益；还有间接损 失，包括追偿费用、多支出的运费、通讯费、违约损失等等。若承运人低于或大 大低于货物的直接价值承担货物毁损、灭失的赔偿责任，会导致承运人对承运的 货物主观上疏忽大意、漠视运输安全，对提高货物运输的安全性没有认识、不进 行安全保障投资、不培训人员、疏于管理，不仅丢失、损坏货物导致客户的直接 损失，因为只需赔偿客户小部分损失，更加变本加厉地放松内部管理，导致更多 的客户损失。一个承运人如此，尚无太大损害，若大部分承运人如此，整个行业 如此，整个社会如此，后果可想而知。 关于公路运输承运人货物毁损、灭失的损害赔偿责任，有以下几个方面的问 题：( 1 ) 公路运输承运人承担货物毁损、灭失损害赔偿责任的归责原则：过错责 任还是严格责任? ( 2 ) 公路运输承运人对托运人的哪些损害承担赔偿责任? ( 3 ) 哪些人有权提起货物损害赔偿? 哪些人是损害赔偿责任主体? ( 4 ) 公路运输承运 人对货物毁损、灭失的损害赔偿标准是什么? 货运单据记载的哪些免责约定是有 效的? 对于这些问题的不同回答，构建的是不一样的公路运输承运人货物损害赔偿 责任制度。而目前国内专门研究公路运输承运人货物损害赔偿责任制度的文献凤 参见强吕文：契约伦理与权零卜一一种理想中聿的诠释 。p 5 9 l - 华人民共和陶合同法 第二百九十条承运人应当在约定期问或者合理期问内将旅客、货物安全运输 刊约定地点 6 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 毛麟角，可借鉴的不多，且大多简单以合同法的规定陈述，没有深层次的法 理解析。这些文献包括：张民安、王红一主编合同法( 中山大学出版社，2 0 0 3 年8 月第一版) ；郭明瑞、王轶所著合同法新论分则( 中国政法大学出版社， 1 9 9 7 年8 月第一版) ；雷孟林所著运输合同法总论( 人民交通出版社，2 0 0 6 年 7 月第一版) 。国外及我国台湾地区研究承运人货物损害赔偿责任制度的文献较多， 但限于水平和资源有限性，除几部民法典、商法典外，尚有几部名家专著：我国 台湾地区民法大家史尚宽先生所著债法各论之运送营业；我国台湾地区邱聪 智先生著新订债法各论( 中) 之运送；日本松波仁一郎所著日本商法论之 运送营业。 本研究课题来源于笔者多年的运输业从业疑惑、思考，及其后五年执业律师 代理过的运输合同纠纷诉讼案件和物流企业法律顾问的司法实践，认为系统地研 究没有专门法规定的公路运输承运人货物损害赔偿责任制度对司法实践有指导意 义，对目前混乱的国内公路运输以至物流服务市场的规范有引导作用。 课题研究的建立以合同法第3 1 1 条和第3 1 2 条规定的承运人的损害赔偿 责任和损害赔偿额的规定为线索，以厘清其中的法律关系和规定内容的法律性质 为思路，完善依据合同法确立的公路运输承运人货物损害赔偿责任制度。 7 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 第一章公路运输承运人货物损害赔偿责任的归责原 则：过错责任还是严格责任? 民事责任有侵权责任和违约责任之别。公路运输承运人货物损害赔偿责任的 性质，是侵权责任还是违约责任? 按照主流学派的观点，“凡不属于违约责任调整 的范围均应属于侵权责任调整的范围，1 0 同侵权责任相比，“违约责任代表了法律 责任的例外，它仅在一小部分人之间发挥作用，因而不像侵权责任那样能够在所 有的人之间产生效力。因此，为明确侵权责任的范围，必须首先明确违约责任 的范围。 违约责任的归责原则，即确定是否承担违约责任的根据的原则。是否承担违 约责任的根据，指的是归责事由。大陆法系国家一般强调债务人承担违约责任要 有债务不履行的归责事由，即违约人有主观过错；英美法系国家一般认为，只要 没有免责事由，不问违约人是否有主观过错，当事人违约后即要承担损害赔偿责 任。因此，大陆法系国家对于违约归责的规定所采纳的是过错责任原则，英美法 系国家所采纳的是严格责任原则。1 2 我国法律究竟采取过错责任还是采取严格责 任，学者有不同意见。对于我国合同法规定的承运人的损害赔偿责任的归责 原则，学者也有不同意见。 第一节承运人损害赔偿责任归责原则的各国和国际公约立 法例 归责的含义，是指行为人因其行为和物件致他人损害的事实发生以后，应依 何种根据使其负责。归责原则决定了责任构成要件、举证责任负担、免责条件、 损害赔偿的原则和方法等，因而归责原则是法律责任的核心问题。关于承运人承 担损害赔偿责任的归责原则，各国立法规定不尽一致。一般来说，大陆法系各国 多采用推定过错责任原则，而英美法系各国多采用严格责任原则。 一、采过错责任原则国家立法例 具体而言，采用推定过错责任的国家如德国、日本、瑞士和韩国。大陆法系 o 参见张民安、干红+ ：合同法 ，l l l 山大学出版社。2 0 0 3 年8 月第版p 2 1 j e a nc a r b o n n i e r ，l e so b l i g a t i o n s ，p r e s s e su n i v e r i t a i r e sd ef r a n c e ，p 5 2 3 ，参见张民安、于红一：合同法 ， l i 山大学 版社2 0 0 3 年8 月第。版，p 2 i 眨参见张比安、于红：合同法 q l 山大学出版社，2 0 0 3 年8 月第版p 2 6 6 8 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 国家一般强调债务人承担违约责任要有债务不履行的归责事由，即有违约人主观 过错，因而对于违约归责的规定所采纳的大多是过错责任原则，对于公路运输合 同关系，是推定过错责任原则。 依照德国新商法典第4 2 9 条第l 项规定，运送人就运送物自受领至交付之期 间之丧失或毁损或就迟延所生之损害应负责任。但其丧失、毁损或迟到，系基于 以通常运送人之注意尚不能避免之情事者，不在此限。该法第4 3 1 条规定，运送 人就其使用人之过失及因运送实行所使用其他人之过失，应与自己过失于同一范 围负责。 瑞士债务法第4 4 7 条规定，运送物丧失或灭失时，运送人非证明其丧失或灭 失系因物品之自然性质或托运人或收货人之过失或指示而生，或系基于以通常运 送人之注意仍不能避免之情事者，应就价格全部为赔偿。该法第4 4 8 条第1 项规 定，运送人以与运送物之丧失同一之条件及保留之下，就交付之迟延或运送物之 毁损或一部分丧失所生之一切损害负责。 日本商法第5 7 7 条规定，运送人非证明自己或运送承揽人或其使用人或其为 运送所使用之人，关于运送物之受取、交付、保管及运送，未怠于注意，不得就 运送物之灭失、毁损或迟到，免负损害赔偿责任。 以同本商法典为蓝本制定，照搬日本商法的韩国商法典第1 3 5 条关于货运承 运人的损害赔偿责任的规定与日本商法典的相关规定完全相同。 对于采用推定过错责任原则的法理，松波仁一郎在其所著日本商法论论 述：“因不法行为而加于他人之损害，或因不履行契约而使他人生出之损害，理应 赔偿，于运送与他之行为无所异。然在运送，则比之他之行为，营业者之责任尤 重。且颠倒证明责任者之地位，不使请求损害赔偿之原告证明损害之原因，却使 为被告的运送人证明其原因之非不法不注意等。是盖谓( 这是因为) 运送品， 为离荷送人( 托运人) 之所在而移转者，运送人即以故意过失而灭失毁损其物， 荷送人办不得防止之，且不得为其证明。故不拘事由之如何，要之物有灭失毁损 时，为运送人之负担，使运送人深为注意。运送人知此责任之重大，因而注意于 运送。“ 3 承运人因过错致货物毁损、灭失，理应承担损害赔偿责任，在这一点上，运 输，包括海上运输、航空运输、铁路运输、公路运输以至水上运输均无异，并不 参见松波仁郎：h 本商法论) ，l i i 陶政法大学出版社，2 0 0 5 年1 月第版p 3 0 1 3 0 2 9 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 是像许多公路运输承运人所辩解的那样“只收取每公斤1 3 元人民币的运费却要承 担每公斤上千元的损失不公平等等。但在运输、现代物流、集运服务过程中， 承运人不可能如财产所有人亲送一样时n d , 心呵护货物，否则，物流运送成本就 相当高昂，无人能够承受，公众、企业使用承运人运输就不经济，无法实现专业 化、规模化服务降低社会成本、提高社会效益的目的。如此情况下，托运人将货 物向承运人交运后，货物就全程在承运人管控之下，承运人的安全责任非常重。 因而，大陆法系国家认为只要承运人尽到了相应运输方式承运人常规应当尽到的 储运注意义务即可。但同时，因为货物全程在承运人管控之下，托运人无法监督 甚至探知承运人是否尽到常规注意义务，无法举证证明承运人存在过失，因而法 律为平衡双方利益而推定承运人有过错，由承运人举证证明自己尽到了注意义务， 不存在过错，否则应承担货物毁损、灭失的损害赔偿责任。反过来说，因为承运 人举证责任倒置的举证成本相当高，为免于承担赔偿责任，而采取必要的防护措 施，尽善良管理人的注意。“所谓尽善良管理人的注意，要求承运人像管理自己的 货物一样管理所运货物“ 。1 4 二、采严格责任原则国家立法例 采用严格责任归责原则的国家和地区主要是英美法系各国，大陆法系的个别 国家也采用严格责任归责原则，如法国、意大利等，加拿大的魁北克也采用严格 责任归责原则。 、 法国民法典第1 7 8 4 条规定，水陆运送人，就托运物之丧失或毁损，除能 证明其丧失或毁损系因不可抗力或偶发事故外，应负责任。法国商法典第1 0 3 条l 项2 项规定，除因不可抗力外，运送人就运送物之丧失应负责任，就毁损除 因物之性质或不可抗力外，应负责任。法国商法典第1 0 4 条又规定，因不可抗 力不能于约定期间内到达时，对于运送人不能因迟到请求损害赔偿。 意大利民法典( 2 0 0 4 ) 第1 6 9 3 条【灭失和毁损的责任】规定，不能证明交付 交运物的灭失或损毁是因意外事件、物的性质或瑕疵、物的包装、发货人或收货 人的行为所导致的，自收到交运物时起至交付给收货人止，承运人应当对物的灭 失和损毁承担责任。该款第二条更规定，承运人无保留地接受交运物的，推定该 物外包装上不存在表见瑕疵。 加拿大 ( q ) ，中陶人民大学出版社。p 3 6 5 页 1 2 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 在国际海上货物运输中，承运人归责原则是承运人法律责任的核心问题，归 责原则之争在船方和货方之间已经反复上演若干年。从海上货物运输法律制度的 历史沿革来看，其责任基础经历了从严格责任到不完全的过失责任再到完全的过 失责任的历史演变过程。 在普通法系，习惯上认为，托运人将货物交给承运人，二者之间便形成一种 托管关系，承运人应该承担货物托管人的责任，并在托管期满时将其交给托运人。 只要承运人交付的货物发生货损，便应承担损害赔偿责任，而不论其有无过错。2 0 在这种情况下，承运人只能通过证明不可抗力来免责，后来又增加了公敌行为、 固有缺陷、包装不善、共同海损牺牲和火灾等，但法律赋予船东的免责权利范围 始终是很有限的。中世纪末期，契约自由原则成为民商法的基本原则，打破了严 格责任制，船东们任意制定免除自己过失行为所产生的责任，在英国产生了“船 舶所有人承运人除收取运费责任外，似已别无责任”的说法，英国法院又不愿意 宣布这些免责条款或限制责任条款无效，这使1 9 世纪直到1 9 2 1 年，英国拥有世 界上最大的商船队。 1 8 9 3 年，代表货方利益的美国制定了哈特法，区分了航海和管船过失与管 理照料货物的过失。根据哈特法，试图免除承运人在适当装载、搬移、保管、 照料或适当交付货物方面的过失责任的任何提单条款均无效；如承运人已尽合理 注意义务确保船舶在各方面适航，则免除承运人航海和管理船舶中的过失责任。 2 1 1 9 2 4 年的海牙规则( h a g u er u l e s ) ，以哈特法为蓝本制定。1 9 2 4 年的海 牙规则认为海上运输应是托运人和承运人分担风险的行业，采用不完全过失责 任原则规定了承运人最低限度的义务和责任。1 9 6 8 年的维斯比规则( h a g u e v i s b y r u l e s ) 依然维持了海牙规则的不完全过失责任。 1 9 7 8 年的汉堡规则( h a m b u r gr u l e s ) ( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约) 对维斯比规则体系进行了根本性的变革，被认为是一直强烈抨击航海和管船 过失免责的代表货主国家的发展中国家在航运领域中争取建立新的国际经济秩序 的胜利。汉堡规则对海牙规则进行了重大变革：将海牙规则的不完全 过失责任制改为过失责任制，废除了航海和管船过失免责规定，举证责任方面实 行推定过失原则。 rg l e n nb a u e r t h em e a s u r eo fl i a b i l i t yf o rc a r g od a m a g eu n d e rc h a r t e rp a r t i e s , as e c o n dl o o k j o u r n a lo f m a r i t i m el a wa n dc o m m e r c e 。v 0 1 2 1 。n o 3 。j u l y1 9 9 0 ，参见李章牟：叫际海运承运人责任制度研究，法律出 版社2 0 0 6 t f9 门第版 2 t 参见j h i 海宝：海曲提单法 法律卜h 版社1 9 9 9 年版p 2 5 2 页 1 3 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 第二节我国 ，人民交通出版社，p l1 8 1 4 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 错责任，认为“该责任的成立并不以承运人的过错为要件，其成立要件仅为货物 在运送中发生毁损、灭失。“ 2 4 笔者认为依据合同法第3 1 1 条确立的公路运输 承运人对货物毁损、灭失承担损害赔偿责任的归责原则是严格责任原则。 认定合同法规定的承运人货物损害赔偿责任归责原则是严格责任原则还 是过错责任原则的关键在于：违约责任的构成要件是否需要作为违约方的承运人 具有过错。 关于过错的概念，韩世远称有主观说、客观说与折衷说三种不同的界定。2 5 主 观说认为，过错是一种应受谴责的纯粹主观心理状态，不包括行为人的外部行为。 主观过错说是1 9 世纪大陆法系国家民法的主导观点。客观说认为，应从某种客观 的行为标准来判断行为人有无过错，过错在于行为人行为具有应受非难性。而不 是其主观心理状态具有应受非难性。而对于行为人行为是否具有应受非难性的判 定标准，有的认为是行为人违反了某种法定注意义务，有的认为是行为人不符合 一个合理人的行为标准，或不符合法律订立的为保护他人免受不合理危险的标准， 还有的认为只要债务人违反合同义务侵害债权人债权并造成损害即为过错。折衷 说将两者结合，认为过错指的是行为人通过违法或违背道德的行为所表现出来的 主观状态。2 6 过错有三种分类方法：2 7 ( 1 ) 故意和过失：过失以行为人没有尽到应有的注意义务为标准，依据欠缺 注意程度的不同，又可分为重大过失和轻过失。债务人的轻过失可以适用法律限 制性规定，当事人也可以通过协商予以减轻责任。 ( 2 ) 自己的过错与他人的过错：一般而言，行为人只就自己的过错承担责任， 但在现代社会债务人使用第三人辅助履行债务同益普遍，“自己责任原则“ 难以保 障债权人权益，法律就规定了一定场合下债务人对因他人过错的违约要承担责任。 2 3 ( 3 ) 过错与推定过错：过错责任由债权人负举证责任；推定过错实行举证责 任倒置，违约方不能证明自己无过错应承担违约责任。过错推定，是为了解决债 权人对抗债务人免责抗辩时，证明债务人过错成立在操作上的困难而设定。过错 科参见松波仁郎： 规定的承运人法定免责事项 我国合同法第3 l l 条规定，“承运人对运输过程中货物的毁损、灭失承担 损害赔偿责任，但承运人证明货物的毁损、灭失是因不可抗力、货物本身的自然 性质或者合理损耗以及托运人、收货人的过错造成的，不承担损害赔偿责任。“ 即， 承运人具有以下情形之一，可以免除对货物毁损、灭失承担的赔偿责任。 1 、不可抗力 按照民法通则 第1 5 3 条的规定，“不可抗力”是指不能预见、不能避免、 不能克服的客观情况。应作狭义解，如飓风、地震、洪水、火山爆发以及战争、 2 2 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 暴动、罢工、海盗等客观情况。合同法第三百一十四条同时规定了货物在运输 过程中因不可抗力灭失，未收取运费的，承运人不得要求支付运费；已收取运费 的，托运人可以要求返还。不可抗力亦是不可归责于托运人、收货人的免责事项， 因而承运人免责不可再加重货主一方的责任，且与承运人赔偿金额按照到达地市 场价格计算一致( 到岸价= 离岸价+ 运费+ 保险费) 。松波仁一郎先生认为，“因不可 抗力而灭失，顾使运送人负损害之责，此不合赔偿之原理，且自因备此等之场合， 而生保险制度以后。“ 3 8 因而，作为财产损失险性质的货物运输保险，其赔偿范围 是大于承运人的赔偿责任的。 2 、货物本身的自然性质或者合理损耗 包括货物本身的自然属性、质量或者缺陷造成的损害，如货物易于腐蚀、溶 解或凝结以致变质或无法使用，或正常的运输减重误差等。 3 、托运人、收货人的过错造成 此规定符合民法“谁有过错谁负责“ 原理，因托运人、承运人自身的过错， 如承运人或者其受雇人、代理人以外的人包装货物的，货物包装不良；托运人违 规夹带危险品所致货物被腐蚀、变质等。 可以想象，不是所有的损害都能够明确地显示是基于托运人的过错还是承运 人的过错造成的，有可能托运人和承运人先后的不同过错的结合导致了损害，或 者承运人的过错又结合了货物本身的自然属性、瑕疵，此时，承运人可以免责吗? 我国台湾地区民法( 第6 3 5 条) 和瑞士债务法( 债之第4 4 2 条第3 项) 均规定， 货物外包装有易见之瑕疵，并因此而丧失或毁损时，运送人如于接收货物是不提 异议( 无保留收运) 者，应负责任。即是说，货物外包装有易见之瑕疵时，承运 人应督促托运人改换或加固包装，如托运人拒绝，承运人可以拒绝承运或对于因 此包装瑕疵所生之损害不负损害赔偿责任之保留声明，使自己免责，否则，无论 货物的丧失、毁损，包装瑕疵是单独原因还是与承运人的过失结合导致，均应由 承运人负完全责任。瑞士债务法对此以4 4 2 条第3 项“由运送人负担此项瑕疵之 结果“ 明确规定。意大利民法典2 0 0 4 第1 6 9 3 条第2 款办规定，如果承运人无 保留地接受有易见的瑕疵的包装的运送物，则推定该物包装上不存在瑕疵。我国 尽管没有这方面的规定，但按照我国对承运人货物毁损、灭失损害赔偿责任实行 严格责任制来分析，因此情形下，既无托运人的确认，又无承运人的保留声明， 参见松波仁郎：h 本商法论 t i - 困政法大学卜n 版社，2 5 年1 月第。版，p 3 0 2 2 3 法律硕士学位毕业论文，0 6 法硕二班裴敏，学号0 6 2 5 0 9 8 8 收货人就损失提出索赔时，若承运人主张免责，必须由承运人举证，即举证证明 损失是因为托运人包装不良过错造成，但注意，如：民用航空法所规定，只有 外包装良好货物损坏才可以推定并主张内包装不良导致，外包装损坏免责只能由 承运人举证，当然是非常困难的，因而其司法实务结果，自然也是承运人承担赔 偿责任。 至于货主和承运人共同过错所致毁损、灭失，应按照民法通则第1 1 3 条 和合同法第1 2 0 条的规定，按照各自过错各自承担责任。 二、约定免责事项及其效力 承运人交与托运人的货运单或其他运输文件上，有免除或限制承运人责任的 记载约定的，除能证明托运人对于承运人责任之免除或限制明示同意外，不生法 律效力。骝如此立法，大概皆为防止处于优势的承运人等法人，利用其优势地位， 压迫公众而为自己设置有利的格式合同条款的行为。瑞士债法第4 5 5 条第l 项更 规定：不得依据特别的合意或约定条款，为谋取自己的利益，免除或限制关于承 运人责任的法律规定的适用。所以，审查货运单或其他运输文件上的约定免责事 项的法律效力非常重要。 1 、货物包装易见瑕疵的免责约定效力 严格来说，如前述货物交付时货物外包装即有易见之瑕疵，托运人因此同意 承运人声明保留货物毁损、灭失时拒赔的权利，这种声明保留就是一种约定的免 责事项。各种运输法规都规定了托运人的包装责任，但是不是承运人就绝对没有 检查包装的责任了呢? 在托运人如实申报交运货物品名场合，显然，对于货物对 承运人运输方式的安全耐受性，