企业知识产权管理规范文件编写及评审.ppt

企业知识产权管理规范系列课程 文件编制及评审 认定 贯标流程 贯标启动 构建体系与编制手册 编制制度 设计流程与表单 教育培训与宣贯 实施运行 内审与管评 评审认定准备 管理诊断 文件编写内容 企业知识产权管理文件与编制要求 企业知识产权手册 企业知识产权管理工作程序与记录 企业知识产权方针与目标 知识产权管理体系文件 知识产权管理体系文件是企业实施知识产 权管理的依据 v 管理方针与目标 v 管理手册 v 程序与记录 文件的数量！ 长期规划、中期规划、年度 计划等 知识产权管理制度和工作程 序控制 知识产权活动形成的记录 文件要求文件分类 适宜性& 有效性 文件编制的总体要求 规范要求： 建立文件化的知识产权管理体系 文件编制具体要求 可操作性 匹配适应性 实施灵活性 兼容性 编制要求 知识产权管理文件编制步骤 vpdca模式 知识产权管理文 件执行 知识产权管理方针、 目标、内部控制制度 检查与分析 知识产权管理文件 的改进 知识产权管理文件的持续改进 知识产权管理文件的策划 v识别企业知识产权工作 v对管理对象进行明确界定 v结合企业发展需要 策划的要求 企业知识产权管理内容-确定文件涉及的 内容 知识产权管理文件策划 v不是为贯标而贯标 识别：策划的第一步 企业知识产权 管理现状 管理 体系 企业知识产 权管理规范 管理 体系 管理 过程 管理 资源 过程 管理 资源 管理 认识学习 比较 比较 识别：策划的第一步 知识产权管理文件策划 采购 过程 研发 过程 销售 如果企业没有，可 以在体系中删除 如果为研发型企业， 此处为应重点考虑 如果企业没有采 购，可以将过程 简化 文件编制的重 点 裁剪：策划的第二步 知识产权管理文件控制 va)发布前得到审核和批准； vb)文件更新后再发布前，应重新审核、批 准； vc)文件中相关要求应予以明确； vd)应按文件类别、秘密级别进行管理； ve)文件应易于识别、取用和阅读； vf)因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记 。 文件编写内容 企业知识产权管理文件与编制要求 企业知识产权手册 企业知识产权管理工作程序与记录 企业知识产权方针与目标 知识产权管理文件策划 v总纲领 v行动指南 v要求：最高层制定颁布、全体员工遵守 v作用：提升知识产权工作地位 打造企业知识产权文化 管理目标策划 方针策划 知识产权管理文件策划 v与企业文化相适应 v与发展目标相适应 v与发展阶段相适应 v与管理技术相适应 v形式：科技创新引领未来，知识产权创造 财富 管理目标策划 方针策划 v知识产权方针 目标层次内容说明行动策略 保护性 保护技术利用自由申请并维护专利 防止他人的仿冒制造申请并维护专利 防范他人抢先申请专利及时申请专利 保护产品的差异化竞争把差异化的特质用专利保护 制止他人的侵权行为采取诉讼干预 作为竞争防御的筹码被诉侵权时以专利相交换 保障产品海外营销申请并维护国外专利 v知识产权方针 目标层次内容说明行动策略 经济性 提升产品价值通过专利改善产品性能 获得许可收益通过专利许可证贸易 交换现金收益通过转让专利权 获得贷款支持通过专利质押 获得风险投资以专利吸引风险投资 以专利作价入股将技术变成股份 打造知识产权组合把专利、商标等放入一个组合 开展专利合租通过交叉许可实现 获得政府优惠获得专利申请资助、税收优惠 v知识产权方针 目标层次内容说明行动策略 战略性 控制未来市场面向未来市场的专利布局 以专利建立研发实力形象广告宣传专利占有量 防止竞争者的市场进入用专利排除竞争者的产品制造和销售 攻击竞争对手借专利攻击消耗竞争对手的资源 防止同业干预申请数量庞大的专利，取得防御空间 成为业界领袖 通过庞大的专利组合，把握业界话语 权 形成技术标准把专利纳入标准，形成市场垄断优势 建立专利联盟通过专利联营，组建策略联盟 v知识产权方针 “华为的政策从来就是申请对别人有用的专利 ；只是自己要用的，我就藏起来，就像可口 可乐的配方谁都不让知道”-丁建新 “我们也不全靠自主开发，因为等自主开发出 来了，市场机会早没有了，或对手已在市场 上构筑了优势，我们却没法在竞争的市场上 获利，所以，我们经常采用直接购买技术的 方式来缩短差距并构筑领先”-任正非 知识产权管理文件策划 v知识产权管理目标 包括总体目标和目标分解 形成具体的方案 定期检查目标完成情况，动态管理 v类型：长期规划、中期目标、年度计划等 v实施：由企业正式颁布实施，并形成档案 v要求：可实现性、与企业实际发展相适应 管理目标策划 目标策划 可实现性& 适应性 目标策划的要求 规避风险？ 促进创新？ 创造价值？ 管理目标策划的要求 规避风险 促进创新？ 创造价值？ 防范，加强管理 挖掘，专利布局 运用，市场拓展 企业知识产权管理目标的策划与分解、落实的步骤 具体知识产权管理目标分解表作为附件 v目标切合实际 v可量化 方针 全员出动，意识为先，持续创新，塑造优势 长期目标 降低创新成本，拥有大量专利 中期目标 五年内申请发明200件，授权发明专利80件 2010年度目标 申请发明100件，授权发明专利20件 2010年部门分解目标 研发部门申请专利80件，生产部门申请专利20件 v年度目标 v部门目标 v项目目标 文件编写内容 企业知识产权管理文件与编制要求 企业知识产权手册 企业知识产权管理工作程序与记录 企业知识产权方针与目标 企业知识产权手册 1管理手册形式 v管理手册=方针+目标+组织架构+相关制 度规范+流程+记录表单 v管理手册+附件（制度+流程+记录表单） v不一定是独立成册，可以与其他管理手册 融合 企业知识产权手册 2. 知识产权管理手册的文件要求 v具体列举本企业执行的知识产权相关目标 类文件名称 v具体列举本企业执行的知识产权制度、流 程类文件名称 v具体列举本企业执行的知识产权记录表单 名称 v具体文件都作为附录 企业知识产权手册 v3管理手册内容 （1）范围 （2）知识产权管理方针 （3）知识产权管理目标 （4）知识产权机构设置 （5）管理职责 （6）资源管理 （7）基础管理 （8）实施与运行 （9）审核和改进 作用：列举开展知识产权管理活动的各项要求与具体步骤 要求：具体、清晰、可操作性 企业知识产权手册 v（1）范围 结合企业实际阐述本手册管理的范围，如企业 研发生产经营的全过程。是否有流程的删减。 v结合企业实际阐述本手册管理的知识产权对象 ，如本手册所涉及的知识产权内容包括：专利 权；商标权；著作权（计算机软件著作权）； 商业秘密；商号权及其他知识产权法律法规规 定的内容。 企业知识产权手册 （2）企业知识产权管理方针 某公司知识产权管理方针（举例） v科技创新促进产业发展，知识产权增强竞争能力 （3）企业知识产权管理目标 v总体目标：知识产权创造、保护、运用、管理 v知识产权管理部门目标：专利提交与维护等等 v技术中心目标：研发创新中知识产权草案提出情况 v采购部门目标：合同知识产权条款覆盖率、风险防 范情况等 企业知识产权手册 序号目标责任部门协作部门 1 （1）企业知识产权管理标准化 建设评价指标合格 （2）专利信息库建设 知识产权 部 各部门 2 （1）新申请专利10项 （2）技术合同知识产权条款拥 有率100 （3）专利产品、技术的转化率 超过85 技术部 知识产权部、生产 部、质量部 3 采购合同知识产权条款拥有率 100 供应部知识产权部 知识产权管理目标分解表 企业知识产权手册 （4）知识产权管理机构 v机构 v （组织结构图） v 分散型 v 集中型 v 综合型 企业知识产权管理机构示例 企业知识产权手册 v分散 型 （有利于完 成单个目 标，易于 实现知识 产权创造 ，不利于 企业整体 层面知识 产权工作 推进） 机构与职责要求 最高管理者 电器公司研究中心压缩机厂 知识产权部门知识产权部门知识产权部门 组 织 机 构 企业知识产权手册 v集中型 （技术管理模式） （法务管理模式） （经营管理模式） 组 织 机 构 最高管理者 法务部门技术部门其他部门 知识产权部门 优点：与研发技术联接紧密，易 了解专业技术知识及其动向 缺点：难以针对企业整体作管理 ，信息不易直接传给决策层。 企业知识产权手册 v综合型 由企业知识产权部门和事业部下设 知识产权联络员形成企业内部的集中 与分散相结合的知识产权管理网络结 构模式。 组织机构 总经理 知识产权部 知识产权主管 技 术 部 质 量 部 采 购 部 生 产 部 市 场 部 财 务 部 人 事 室 办 公 室 知识产权联络员 企业知识产权手册 （5）各部门职责(知识产权管理职能分配表 ) 管理网络 企业知识 产权管理 人力资源 权属保密竞业限制奖励培训 财务资源 预算 支出 信息资源 支撑 知识产权部 技术成果 规避设计 交易 研发部门 申请维护评估 生产部门 采购部门 销售部门 保密 合同 监控 其他部门 软件正版化 网络安全 诉讼与维权 记录 检索 保密 企业知识产权手册 最高管理者可以是企业知识产权管理第一人，也可以授权 知识产权主管负责日常的知识产权管理工作 总纲总纲 设立方针目标 授权授权支持支持 建立管理体系配备管理资源 最高管理者职责 企业知识产权手册 知识产权管理机构职责： v知识产权管理者代表：负责管理、协调 内外关系 v知识产权管理部门：编制规划、组织实 施、日常管理 管 理 职 责 知识产权部门组织架构 专利管理员 专利工程师 （产品线） 专利业务员 知识产权部经理 职责： 制度流程、研发咨询、专利申请、专利许可、专利预警、专利维权、专利 事务、 知识产权教育、知识产权贯标、商业秘密管理。 专利工程师： 根据产品线进行研发咨询、专利申请、专利许可。 专利管理员： 专利预警、专利维权、知识产权贯标、商业秘密管理。 专利业务员： 专利事务、 知识产权教育 ,协助专利 维权。 企业知识产权手册 企业知识产权手册 其他部门管理职责： v人力资源部：配备知识产权内管员，开展相关 培训提升员工意识与技能，建立知识产权激励 机制，开展员工流动管理 v技术中心：研发成果的知识产权评估、鉴定、 验收，承担本部门保密责任，保存研发纪录 v供应部：采购合同中设置相关条款、收集供方 的知识产权信息及权属证明，承担本部门保密 责任 v 管 理 职 责 企业知识产权手册 （6）资源管理 人力资源 基础设施 财务资源 信息资源 要求：阐明四类资源的管理内容，管理步骤与要 求，可列举相关的制度与流程、记录文件 v如：知识产权培训组织流程、申请审批表、企 业知识产权专项经费使用办法、审批流程等 资 源 管 理 企业知识产权手册 （7）基础管 理 从权利 的获取、维 护、运用、 保护、合同 、保密等方 面阐述知识 产权管理的 内容、步骤 与要求。 需求 权利取得 检索 购买或许可 成果产出 分类管理 定期评估维护权属变更 权利运营相关手续 权利保护监控维权 权利获得 权利维护 权利运用 权利保护 风险、预警 流 程 示 意 图 企业知识产权手册 （7）基础管理 v制定企业知识产权管理规划和战略； v建立企业知识产权获取流程； （获取内容的论证、获取方式、相关记录的建立 与保存） v建立企业知识产权检索流程； （提出检索申请、开展检索分析、形成检索报 告、检索报告的传递） 权 利 获 取 企业知识产权手册 v专利检索工作流程示例 v主要控制点 企业知识产权手册 （7）基础管理 v 企业建立了知识产权申请流程及规章制度； v 企业建立了分类分级管理制度； v 企业建立了各节点的评估程序； v 企业建立了合理的知识产权维护流程 权 利 维 护 企业知识产权手册 专利申请流程示例： 关注控制点： 企业知识产权手册 （7）基础管理 涉及到实施与许可和转让、投资融资、合并与并购、 标准化、参加联盟及相关组织 v 制定知识产权许可和转让审批管理流程（写明评估节点 ） v 制定知识产权投融资审批管理流程视情建立 v 企业在合并和并购时制定了知识产权评估与尽职调查的 规范视情建立 v 企业在开展标准化工作时制定了相关的知识产权工作流 程视情建立 v 企业在组建或参与知识产权联盟或其他相关组织时，制 定了相关工作规定规范 视情建立 权 利 运 用 企业知识产权手册 （7）基础管理 涉及知识产权的风险防范、争议处理、 涉外贸易中的知识产权保护环节 v制定企业知识产权预警机制（国内、海外市 场监控、信息跟踪检索、处理方案） v制定企业知识产权争议解决机制（国内、海外 成立工作组、分析事由、收集证据、 形成处 理方案） 权 利 保 护 企业知识产权手册 （7）基础管理 v对经营中签署的涉及知识产权内容的对外合同 进行规范的管理 v要求：明确知识产权权属、权利、义务条款 v管理形式：在合同签订前进行评审，并对合同 变更进行跟踪评审 v制定企业知识产权合同管理的相关制度规定 合 同 管 理 企业知识产权手册 保 密 管 理 （7）基础管理 v保密的内容范围 v保密相关的管理程序及制度 v保密设计的记录表单 企业知识产权手册 （8）实施和运行 业务流程从立项、研究开发、采购、生产、销 售和售后等方面阐述知识产权管理的内容、步 骤与要求 具体流程与记录模板可作为手册附件 企业知识产权手册 （9）审核和改进 阐明内审的要求与评价方法与步骤，改 进的步骤与要求等。 企业知识产权手册 3. 手册的实例分析 文件编写内容 企业知识产权管理文件与编制要求 企业知识产权手册 企业知识产权管理工作程序与记录 企业知识产权方针与目标 59 知识产权工作程序与记录 v知识产权管理制度 专利管理制度、商标管理制度等和职务成果 发明制度和奖励制度、研发信息审批制度等 。 v知识产权管理控制程序 专利申请流程、版权登记流程、研发过程中 的知识产权控制程序、采购过程中的知识产 权控制程序等。 谁来做？ 程序范围 知识产权工作程序与记录 制度列表 知识产权工作程序与记录 有效性 个性化 长效机制 结合企业实际 制度要求 合乎相关法律 行政法规合规性 程序编写要求 知识产权工作程序与记录 v 专利类：专利法 专利法实施细则 企业专利工作管理办 法 专利代理条例 审查指南 国防专利条例 专利 行政执法办法 专利权质押合同登记管理暂行办法等。 v 商标类： 商标法 商标法实施条例 驰名商标认定和保护 规定 商标印制管理办法 特殊标志管理条例 原产地标 记管理规定等。 v 版权类： 著作权法 著作权法实施条例 计算机软件保护 条例 著作权行政处罚实施办法 计算机软件著作权登记办 法等。 v 其他类： 反不正当竞争法 集成电路布图设计保护条例 中国互联网络域名管理办法 合同法 知识产权海关保护 条例 技术进出口管理条例等。 法律依据 知识产权工作程序与记录 v记录：完整反映和真实记录 评价的客观依据-长效管理 v要求：可追溯 涵盖所有知识产权活动 包括：企业成立知识产权管理机构的文件，企业 研发活动记录，专利文献检索、查新报告，企 业专利申请、商标注册、著作权登记文件，员 工知识产权培训的通知、课程、受训人员记录 等等 知识产权工作程序与记录 专利管理制度及记录 v 英国最大制药公司葛兰素，在20世纪80年代，特效胃药 雷尼替丁每年为其带来十亿英镑的收入。1997年7月， 当其在美国的专利到期后，不到半年时间，在全球的销 售额急降33%。 引子 专利管理制度及记录 总则、目的 创造运用 保护管理 专利转让与实施，从专 利价值分析报告：技术 、法律、市场评估； 成果归属、权责规定； 相关手续的完备； 市场监控； 专利奖励与惩罚制度 海关备案保护； 专利权维护与放弃的规 定； 专利成果归属的管理 ； 专利的查新和检索； 申请前的要求保密 专利申请流程 明确知识产权管理部 门及其职责； 特定情形下，专利资 产评估，转让、合资 入股、作价出资等 专利管理制度及记录 v【总则】 v 专利管理制度设置目的 v 专利的内容 v 企业专利管理的内容 v 职务发明创造，奖励 专利管理制度及记录 执行本单位的任 务或者主要是利 用本单位的物质 技术条件所完成 的发明创造为职 务发明创造。职 务发明创造申请 专利的权利属于 该单位；申请被 批准后，该单位 为专利权人。 利用本单位的物 质技术条件所完 成的发明创造， 单位与发明人或 者设计人订有合 同，对申请专利 的权利和专利权 的归属作出约定 的，从其约定。 关于知识产权成果归属的管理之 职务发明的界定专利法第六条 专利管理制度及记录 两个以上单位或者个人合作完成的发明 创造、一个单位或者个人接受其他单位 或者个人委托所完成的发明创造，除另 有协议的以外，申请专利的权利属于完 成或者共同完成的单位或者个人；申请 被批准后，申请的单位或者个人为专利 权人。 关于知识产权成果归属的管理之 委托或合作开发成果专利法第八条 专利管理制度及记录 v 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的 发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利 实施后，根据其推广应用的范围和取得的经 济效益，对发明人或者设计人给予合理的报 酬。 v 未约定的，参照实施细则 专利奖励制度 专利法第十六条 专利的查新和检索 避免重复研 发 专利管理制度及记录 v如：专利检索的节点： v1.立项前的专利检索 v2.研发过程中的专利跟踪检索 v3.专利申请前的专利检索 v4.产品上市前的专利检索 v5.竞争对手专利检索 v6.风险专利法律状态的跟踪检索 专利管理制度及记录 专利申请流程 是申请专利还是作为商业 秘密保