建设工程项目工期风险管理的研究.doc

中文摘要建设工程项目一般具有耗资大、工期长、参与主体多，组织关系复杂的特点。近年来建设工程项目投资省、建设工期短、技术和质量水平高的压力越来越大，施工环境条件的不确定因素增多，承包商在项目实施过程中面临着极大的工期风险。这种风险可能会带来损失甚至灾难，也可能带来效益，关键是如何应对风险，并对风险进行有效的管理。实践证明，要成功的规避工程工期风险，使工程项目顺利进行，达到项目施工管理目标，必须实施有效的风险管理。本文就国内工程项目建设中，承包商在项目管理过程中如何进行工期风险管理，在工期风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、控制风险和应对风险进行了初步的研究。从项目风险管理的角度，结合国内工程项目的特点，提出了施工企业如何消除项目工期的不确定性，保证项目施工管理目标的顺利实现。本文既有理论研究部分又有对策分析，为施工企业在工程项目风险管理提供了理论和实践上的借鉴，可促使施工企业进一步做好项目工期风险管理工作，通过有效的风险管理，使项目施工按照计划进行，尽量保证项目结果与施工计划目标的一致性，目标是减少风险的危害程度，使工程项目施工安全、质量、进度、效益达到预期的效果。关键词： 工程项目 ；风险管理 ；工期风险目 录第一章绪论1.1研究的背景1.1.1论文的研究背景1.1.2 风险管理理论在建设工程项目工期管理中的应用的现状1.2论文研究的目的和意义1.2.1论文研究的目的和意义1.3论文主要研究内容第二章 建设工程项目工期风险管理理论2.1建设工程项目风险管理2.1.1建设工程项目风险管理的概念2.2建设工程工期风险管理的概念2.2.1建设工程项目工期风险的定义2.2.2建设工程项目工期风险的特点2.3建设工程项目参建各方的工期风险第三章建设工程项目工期风险识别与分析3.1建设项目工期风险识别 3.1建设工程项目工期风险识别分析方法3.1.1专家调查法3.1.2故障树分析法3.1.3经验数据法3.1.4风险调查法3.2建设项目工期风险评价3.2.1风险评价的步骤3.2.1风险评价的方法第四章建设工程项目工期风险管理办法4.1建设工程项目工期风险应对的具体策略4.1.1风险回避4.1.2风险转移4.1.3风险减轻4.1.4风险自留4.1.5风险分散4.2建设工程项目工期控制4.2.1工期控制概念4.2.2工期控制的特点4.2.3工期控制原理4.2.4工期控制工作内容第五章 结束语致谢参考文献第一章 绪论1.1研究背景11.1论文研究背景随着我国现代化进程和国民经济的稳步增长，工程项目建设得到了快速的发展。我国已成为世界上最大的建筑市场之一，大量的建设实践不仅带动了我国工程项目管理水平的提高，同时也引发了对工程项目管理进行进一步深入系统研究的迫切需要。工期风险管理是指在不确定性条件下对工期进行的风险管理。作为建设工程项目实施依据的技术经济分析，是建立在分析人员对未来事件所作的预测与判断基础之上的。由于建设工程项目实施的过程可以分解成各个具体的活动，在项目的整个过程中都收到政治经济形势、资源条件、技术发展情况等因素的影响，未来的变化带有不确定性，加上预测方法和工作条件的局限性，对建设工程项目工期中各项活动的估算与预测结果不可避免地会有误差。这使得工期的实际价值可能偏离其预期价值，从而给业主和施工单位带来很大的风险。例如投资超支、建设工期拖长、生产能力达不到设计要求、原材料价格上涨、劳务费用增加、产品售价波动、市场需求变化、贷款利率及外币利率变动等，都可能事一个投资项目达不到预期的经济效果，甚至发生亏损。建设工程项目合同中作为可以顺延工期的理由的不确定性因素，恰好是研究建设工程项目工期最好的着眼点。只有分析好了这些因素对项目工期的影响大小及程度，才能更好地预算和控制工程项目的工期，从而保证工程能够顺利完成。建设工程项目作为最常见也是最典型的项目类型，具有特定的对象、时间的限制、资金的限制和经济性要求 、一次性、特赦的组织和法律条件、复杂性和系统性等特点。因为每一个投资项目本身就是一个复杂的系统，尤其是对于建设工程项目来讲，影响它的风险因素很多，影响关系错综复杂，有直接的，也有间接的，有明显的也有隐含的，或是难以预料的，而且各个风险因素所引起的后果的严重程度也不一样。完全不考虑这些风险因素所引起的后果的严重程度也不一样。完全不考虑这些风险因素或是忽略了其中的主要因素，都将会导致决策的失误。质量目标、工期目标、成本目标是工程项目管理的三大目标，因此对工期进行风险管理不可忽视。1.1.2风险管理理论在建设工程项目管理中的应用现状 建设工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建设市场的形成和发展而产生。早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术。而把风险分析技术用于工程项目管理还是在五、六十年代，伴随着西方社会的战后重建，特别是在西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型水电、能源、交通及建设项目，巨大的投资使项目管理者越来越重视费用、进度、质量的风险管理，而复杂的工程项目环境又给项目增加了大量的不确定因素，如何定量地事先预计不确定性对工程项目风险评估技术，如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。在最初的研究中只是用数据统计和概率的方法来描述、评价影响项目目标的一维因素，如时间或成本变化的影响。随着新的评价方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。经过几十年的理论研究和探索以及在实践中的初步应用，国际学术界已对工程项目风险管理的理论达成一致的看法，认为工程项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、估计、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看，研究方向都集中在工程项目风险识别、工程项目风险分析与评、工程项目风险控制与应对以及工程保险等方面，已经形成了一股工程项目管理的热潮。这些风险管理研究成果在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。例如，上海地铁在项目实施过程中成功运用了项目风险管理方法，广州地铁也拟定了风险管理方案。上述两大地铁工程因为均是引进外资，所以直接采用了国际惯例的风险方法，聘请了风险管理顾问和保险经纪人，为中国的工程风险管理的开展提供了宝贵的经验。在我国，大型水利工程项目、国际工程、房地产等领域，开展风险管理应用研究实际效果较为明显。在不断翻译引进的同时，我国有关风险研究及应用的著作不断涌现，说明工程项目风险研究与应用在我国得到了迅速的发展。如今，工程项目风险管理研究已经成为风险管理研究领域中重要的课题。虽然该理论在中国已逐步被采用，而且在大型项目中显示了广阔的前景，但仍然存在一些难点，主要有以下几点：(1)业主和政府的风险管理意识仍然淡薄 在我国，业主和政府的风险管理意识普遍较差，尚未认识到运用工程风险管理技术来抵御风险并转移风险的重要性。这是制约工程项目风险管理在中国发展的主要障碍。大多数业主和政府经济主管官员不愿在资金短缺的条件下，增加风险管理费用，宁愿采用风险自留和风险不合理转移的方法。但是，这种自留的风险已经大大超过了业主活项目对风险的准备，一旦风险真正发生，工程项目就将不可能恢复财务稳定和继续建设，甚至导致整个项目的失败。(2)风险管理的技术难点 美国及其它发达国家均有专业的风险研究报告或风险一览表，为做好风险识别提供了良好的基础。但是，由于工程项目的不重复性，每个项目的情况都有差异，目前中国尚无此类研究与报告，中国的工程项目要进行项目风险管理，就只能从识别风险源开始，这样研究费用大增，风险管理成本也随之提高。风险评价的误差大。由于基础工作不扎实，风险评价中无历史资料可借鉴，或者为了查找历史资料花费巨大精力。此外，风险识别阶段会有误差，及时评价做的再好，也可能因为主要风险源的漏裂而前功尽弃。风险管理手段落后。一般风险处理手段有三种：风险回避，风险自留，风险转移。然而，风险回避意味着采取别的高成本技术方案，应急措施意味着更大的实际风险开支等。此外，一旦风险真正发生，就将破坏整个项目的进程。尽管存在上述难题，我们还是应该认识到我国工程风险管理近几年必将有较大的发展，因为许多大专院校和科研机构将投入人力进行研究，政府也加大了对工程风险管理的力度。风险管理专门人才如项目风险经理、工程项目保险经纪人、保险公司的风险分项专家等也将出现在中国各工程项目经理小组以及保险机构内。并且，中国的大型工程建设项目纷纷效仿国外风险管理模式开展风险管理，而三大保险公司(人民保险、太平洋保险、平安保险)也竞相开展工程项目风险的保险业务，国外保险公司的经纪人公司也将进军中国的项目保险市场。这对我国的工程项目风险管理的发展无疑起到了巨大的推动作用，促使风险管理机制的进一步完善。1.2论文研究的目的和意义1.2.1论文研究的目的和意义建设工程项目作为最常见也是做典型的项目类型，具有特定的对象、时间的限制、资金的限制和经济性要求、一次性、特殊的组织和法律条件、复杂性和系统性等特点。因为每一个投资项目本身就是一个复杂的系统，尤其是对于建设工程项目来讲，影响他的因素很多，影响关系错综复杂，有直接的，也有间接的，有明显的，也有隐含的，或是难以预料的，而且各个风险因素所引起的后果的严重程度也不一样。其中，工期、质量、成本和安全成为工程项目管理中四个最重要的控制目标。四大控制目标是相互联系的，在确保工程质量和施工安全的前提下，工期管理尤为关键。一般情况下，工期延误都会造成巨大的经济损失。如工期延误使工程不能按期交付，建设单位或用户不能及时使用活不能按期投入运营造成预期运营收入损失、带来财务费用、管理费用的增加，并可能导致承包工程直接费和间接费增大的风险，降低工作效率、影响工程质量和施工安全，承包商可能面临误期损害赔偿费风险，影响声誉和信用等。按期完工是建设工程项目成功的重要标志之一，然而，国内外工程项目中的工期延误问题极其普遍。工程项目的复杂性决定了在实施过程中必然有许多不确定因素非常多，实际完工工期与合同工期往往不一致，这也是导致业主与承包商产生工程纠纷的重要原因。因此，系统全面地识别工期延误的原因和影响因素，对工期出现的风险进行有效的管理，有利于帮助项目管理者预防并及时妥善地处理好工期延误问题，对提高工程项目经济效益、降低工程风险具有重要的作用。1.3论文主要研究的内容 在第一章绪论中，主要从选题背景，国内外风险管理研究进展和现状及研究的目的和意义等几方面进行了分析，主要是从建设工程项目的风险性特点出发，指出对建设工程项目进行风险管理，对在不确定条件下的项目工期进行风险分析。帮助企业进行风险管理，增强其抵御风险的能力是本文研究的目地和意义所在。 在第二章中，主要介绍风险及工期风险管理的概念，工程项目风险管理的基本理论。包括建设工程项目风险的概念、建设工程项目参与各方的风险及建设工程项目风险管理基本理论体系 在第三章中，进行建设工程项目工期风险分析。在风险识别方面，介绍了几种常用的工期风险识别方法及优缺点；在风险分析与评价方面，简单介绍了几种常用分项方法及优缺点，重点介绍了层次分析法及模糊层次分析法的应用，报定性分析与定量分析想结合，使主观估计客观化；在风险应对策略与监控方面，介绍了集中常见的风险应对策略与监控方法。 在第四章中，提出建设工程项目工期风险管理的对策措施，对施工过程中影响较大的不确定因素进行控制，从而使得项目的工期得到更有效的风险管理和风险控制。 第五章中，是本文的结束语。第二章 建设工程项目工期风险管理理论2.1建设工程项目风险管理2.1.1建设工程项目风险管理的概念 工期风险管理是指在不确定性条件下对工期进行的风险管理。作为建筑工程项目实施依据的技术经济分析，是建立在分析人员对未来事件所作的预测与判断基础之上的。由于建筑工程项目实施的过程可以分解成各个具体的活动，在项目的整个过程中都受到政治经济形势、资源条件、技术发展情况等因素的影响，未来的变化带有不确定性，加上预测方法和工作条件的局限性，对建筑工程项目工期中各项活动的估算与预测结果不可避免地会有误差。这使得工期的实际价值可能偏离其预期价值，从而给业主和施工单位带来很大的风险例如，投资超支、建设工期拖长、生产能力达不到设计要求、原材料价格上涨、劳务费用增加、产品售价波动、市场需求量变化、贷款利率及外币汇率变动等，都可能使一个投资项目达不到预期的经济效果，甚至发生亏损。建筑工程项目合同中作为可以顺延工期的理由的不确定性因素，恰好是研究建筑工程项目工期最好的着眼点。只有分析好了这些因素对项目工期的影响大小及程度，才能更好地预算和控制工程项目的工期，从而保证工程能够顺利完成。建筑工程项目作为最常见也是最典型的项目类型，具有特定的对象、时间的限制、资金的限制和经济性要求、一次性、特殊的组织和法律条件、复杂性和系统性等特点。因为每一个投资项目本身就是一个复杂的系统，尤其是对于建筑工程项目来讲，影响它的风险因素很多，影响关系错综复杂， 有直接的，也有间接的，有明显的，也有隐含的，或是难以预料的，而且各个风险因素所引起的后果的严重程度也不一样。完全不考虑这些风险因素或是忽略了其中的主要因素，都将会导致决策的失误。质量目标、工期目标、成本目标是工程项目管理的三大目标，因此风险管理中对工期进行风险管理不可忽视。一、工程项目全面风险管理的理论研究 (一)工程项目全面风险管理的内涵 工程项目全面风险管理，与传统的局部、单向风险管理相区别，将项目概念、开发和实施三个阶段视为一个复杂的、动态的、进化的过程，并在一系列战略目标下进行管理。这些战略目标也会因环境的变化而变化。在这样一种流动的、弹性的环境下，将风险管理看作是和其他项目管理活动融为一体的，渗透于项目的整个生命周期和每一项活动之中，有助于项目战咯目标的实现。 (二)工程项目全面风险的来源与风险管理特点 工程项目风险的来源极为广泛，按照不同的划分标准可以有不同的分类方法。英国学者根据工程项目风险的内涵，建立符合工程项目国际化的风险层次结构图。 工程项目风险从总体而言可以分成外部风险和内部风险两大方面。其中，外部风险包括经济风险、自然条件风险、政治风险和技术更新风险。同时，随着全球经济的一体化进程，国内企业承担的工程项目地域范围不再仅仅局限在国内，国际工程项目日益增多，企业战略的制定延伸到全球区位层次。因此在分析内部风险来源时，不仅考虑区域风险而且要分析全球策略风险。全球策略风险可以理解为企业战略层面的风险分析，包括：咨询、建设、承包、设计、环境、公司财务、项目财务、定位、管理、预承包以及(三)风险分析 风险分析是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术以及风险表现类别的掌握，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别以及风险的可控性加以分析。目前风险分析的方法主要包括：决策树法、模糊分析法、影响图表法等等。 (四)风险处置 对项目进行风险处置就是制定并实施风险处置计划。其方法包括风险回避、风险自留、风险转嫁等等。对不同的风险可运用不同的处置方法或综合运用上述方法。风险处置由项目风险的处理人员来完成，包括对处理行为的确认、风险原因的分析、处置成本的控制、处置期间与处置后时间进度的安排等等。 (五)风险监控 风险监控是对风险的监视与控制。其目的是核对策略与措施的实际效果是否与预见相同；寻找机会改善和细化风险处理计划；获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。风险的监控应是一个实时的、连续的过程。 风险监控由风险监控人员利用风险监控工具和技术进行，并对发现的或潜在的问题提出预警，及时反馈。2.2建设工程工期风险管理的概念2.2.1建设工程项目风险的定义建设工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。工程项目风险管理是工程项目管理的重要内容。 2.2.2建设工程项目风险的特点建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点：第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行。有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。第四，风险的多样性和多层次性。建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样。而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一。 2.3建设工程项目参建各方的工期风险在建筑工程中，在整个过程中存在各种可能的风险，大体上讲有业主风险和承包商风险，当然还由其它很多风险构成。业主风险在整个工程建设过程中，业主和承包商都要承担一定的风险，其中业主所承担的风险如下：1、投资风险投资风险是任何企业和个人都可能遇到的一种风险，在工程项目的建设中它是指由于工期、原材料价格、征地移民、投资分摊比例和相关工程投资的不确定性因素而引起的投资总额膨胀的风险。2、 经济风险经济风险是指在经济领域中各种导致企业的经营遭受厄运的风险。有些经济风险是社会性的，对各个行业都有影响，比如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等；有些经济风险的影响范围限于建筑行业内的企业，如国家基本建设投资总量的变化、房地产市场的销售行情、建材和人工费的涨落；还有一些经济风险是随着工程承包活动而产生的，它仅仅影响到具体施工企业，比如业主的履约能力和支付能力等。在建筑工程中业主所承担的经济风险主要还是信贷、财税政策和资金来源变化以及投产后市场需求产出数量和价格的不确定性等，因投资膨胀及投资偿还状况的变化而引起的财务、经济评价的风险。3、 社会政治风险社会政治风险是指工程建设与有关法律、政策的不一致，以及由于移民安置等引起的对社会安定的影响；重大事故造成的社会风险。4、 自然风险自然风险包括天气状况以及像滑坡和地震等自然现象所带来的风险。自然环境可能会对工程建设过程产生显著影响。虽然自然环境是不可控制的，但是通常可以通过识别其带来的风险来进一步采取措施以减轻风险的影响。比如对计划进行调整，将特别容易受此类风险影响的工作安排在相对适合的天气情况下进行。5、 管理风险管理风险通常是由于管理失误造成的，例如：由于缺乏经验和尝试，没有签订对承包商有约束力的合同等。6、 组织风险项目业主若是联营体，则可能由于各合伙人对项目目标、应尽义务、享有权利等的理解、预期和态度不同而造成进展缓慢。即使在项目执行组织内部，项目管理班子也会因同各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。事实上，在工程项目的实施过程中，各种干扰因素有很多，业主承担的风险很大，在土木工程施工合同条件中规定，业主应承担的风险的内容具体包括：战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外国敌人的行动、叛乱、革命、保东、军事政变篡夺政权、内战；除工程承包企业或其分包单位雇用人员中的或工程施工中出现的骚乱、混乱外的一切骚乱、暴乱或混乱；永久工程的任何部分为业主使用或占用；由监理工程师的工程设计变更引起的原因造成的损失或损坏；由于任何核燃料或核燃料燃烧的核废物或有放射性的有毒炸药的燃烧引起的粒子辐射或放射性污染；以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行物引起的压力波；一个有经验的工程承包企业通常无法预测和防范的任何自然力的作用等。 承包商风险承包商应承担的风险是指工程项目实施中的除规定为业主的风险以外的所有风险。其中具体在不同阶段他所承担的风险也是不同的。1、投标决策阶段在这个阶段主要内容包括是否进入市场，是否对某项目进行投标；当决定进入市场或决定对该项目进行投标时又必须决定投什么性质的标；最后还要决定采取什么样的策略才能中标。在这一系列的工作决策中潜伏着各种各样的风险。（1）信息失误风险。就 他相关各主体间的配合是否协调，政府有关部门的介入等问题上，如果管理跟不上，不能应用现代管理手段，不提高自己的全面素质，结果将导致整个项目的失败，由此可能造成巨大的损失。（2）物资管理风险。工程物资包括施工用的原材料、构配件、机具、设备。在管理中尤其以材料管理给工程带来的风险最大。（3）成本管理风险。施工项目成本管理是承包项目获得理想的经济效益的重要保证。成本管理包括成本预测、成本计划、成本控制和成本核算，哪一个环节的疏忽都可能给整个成本管理带来严重风险。（4）业主履约能力风险。业主不能按时支付工程款，也是承包商比较头疼的一种风险。（5）分包或转包风险。分包或转包单位水平低，造成质量不合格，又无力承担返修责任，而总包单位要对业主方负责，不得不为分包或转包单位承担返修责任。这种情况往往是因为选择分包不当或非法转包而又疏于监督管理造成的。因而只要承包商稍加注意和监督就可以避免。2、竣工验收与交付阶段在这个阶段的风险有时常会被一些经验不足的承包商所忽略，其实这一阶段也有很多风险，它主要体现在竣工验收的条件、竣工验收资料的管理、债权债务的处理等方面。其中，竣工验收是施工企业在项目实施全过程中的重要一环。前面任何阶段遗留的问题都将会反映到这一阶段。因此施工方应全面回顾项目实施的全过程，以保证项目验收时能顺利通过。其他风险1、 设计风险：设计内容不全，缺陷设计，错误和遗漏，规范不恰当，为考虑地质条件，为考虑施工可能性等。还有工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，为考虑操作安全性等。2、合同风险。包括：合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、资源、公平、诚实信用，遵守法律和社会公德。每一条款都应仔细斟酌，以方出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况。还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧，要善于开展索赔，否则，不懂索赔，只能自己承担损失。3、人员风险。因为在整个工程中，都离不开人员的操作，如果业主人员、设计人员、监理人员、一般工人、技术员、管理人员的素质（能力、效率、责任心、品德）不高，都会带来很大的风险。 总之在建筑工程项目中，可能会遇到的风险有很多，这就对风险管理提出了很高的要求，在处理风险时要尽量考虑全面，这样才能在进行风险控制时采取行之有效的方法以减少损失 。第三章 建设工程项目工期风险识别与分析3.1建设项目工期风险识别3.1建设工程项目工期风险识别分析方法工程项目风险管理中，风险识别和评估是基础，制定风险应对策略是关键，风险实施监控是保障。风险识别是指在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别；风险评估是对识别的风险进行分析，评价风险因素发生的概率、影响范围、可能造成损失的大小及对项目目标的总体影响等；风险应对策略是在风险识别和评估的基础上，采取回避、自留、控制和转移等方法对风险进行控制,以保证项目目标的实现；在应对策略实施过程中，要加强监控和跟踪，检查风险对策的效果，并及时识别和解决好出现的新风险。工程项目中的非技术风险因素，一般容易被人们识别和认知，并会采取相应的措施加以预防和控制。例如，针对自然与环境风险因素，一般施工企业和项目部都会采用参加工程保险等措施加以预防；针对人员等风险因素，采取加强培训来提高人员素质，降低人员风险因素；针对材料、设备等风险因素，则可适当采取风险合同转移的方式来分担；而对于政治、法律、经济等方面的风险因素，则可采用咨询等方法来加以回避。然而，对于施工项目中的技术风险因素，由于它的较大不确定性和复杂性，识别和评估风险因素难度大，因此制定适用的风险对策，有效地控制技术风险因素，是项目部风险管理中的重点工作3.1.1专家调查法这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种是采用问卷调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析。3.1.2故障树分析法（分解法）该方法利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故障，或对引起故障的各种原因进行分析。譬如，将项目投资风险分为市场风险、政策调整风险、资源风险、技术风险等。该方法经常用于直接经验较少的风险辨识，通过对投资风险层层分解，可使项目管理者对投资风险因素有全面的认识，在此基础上，对风险大的因素进行针对性的管理。不足之处是应用于大系统时容易产生遗漏和错误。3.1.3经验数据法经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险识别的需要。3.1.4风险调查法风险调查法应当从分析具体建设工程的特点入手：一方面对通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在的风险。风险调查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别的方法，才能取得较为满意的结果。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。3.2建设项目风险评价3.2.1风险评价的步骤工程项目风险评估，一般可按下列步骤进行;(1)确定项目风险评价标准。工程项目风险评价标准就是工程项目主体针对不同的项目风险，确定的可以接受的风险率。一般而言，对单个风险事件和工程项目整体风险经要确定评价标准，可分别称为单个评价标准和整体评价标准。（2）确定评价时的工程项目风险水平。其包括单个风险水平和整体风险水平。工程项目整体风险水平是综合了所有风险事件之后确定的。要注意的是，确定工程项目整体风险水平的方法是很有研究的。确定工程项目整体风险水平后，总是要和工程项目整体评价标准相比较，因此整体风险水平的确定方法要和整体评价标准确定的原则和方法相适应，否则两者就缺乏可比性。（3）比较，即将工程项目单个风险水平和单个评价标准，整体评价标准和整体风险水平进行比较，进而确定它们是是否在可接受的范围之内，或者考虑出去什么样的风险应对措施。3.2.2 风险评价方法 综合评价法，也称也称主观评分法，其是一种最常用、最简单，又是易于应用的风险评价方法。这种方法分3步进行：首先，识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节，列出风险调查表；其次，请有经验的专家对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价；最后，综合整体的风险水平。下面用例子说明这种方法的具体应用。 例如：某公司拟对海外某一国家的水电工程投标。在投标前，项目经理组织有关人员对投标风险进行评价，并采用了综合评分法。评价步骤如下：第一步，识别可能发生的各种风险，比如：政局不稳、物价上涨、技术难度、材料供应、业主支付能力、工期紧迫等。第二步，由专家们对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行 评价，给出每一风险事件的权重，用其反映某一风险对投标风险的影响程度。第三步，确定每一风险事件发生的可能性，并分为5个等级表示。第四步，将每一风险事件的权重与风险事件可能性德分值相乘，求出该风险事件的得分；再将每一风险事件的得分累加，得到投资风险总分，其即为投资风险评价的结果。显然，风险总分越高，说明投资风险越大。第五步，将投标风险评价结果和评价标准进行比较。根据该公司的经验，采用这种方法评价投标的险标准为0.8左右。显然，本投资项目的评价结果小于该标准，是可以接受的。因此，这个工程标2是可以去参加投标的。第四章 建设工程项目工期风险管理办法4.1建设工程项目工期风险应对的具体策略 根据项目风险评价的结果，项目团队可以使用不同的措施和方法应对投资项目风险。具体可采用的投资项目风险应对的策略主要由：风险回避、风险减轻、风险转移、风险自留和风险分散等。4.1.1风险回避 一是项目回避风险的对策。如果对项目威胁太大，风险量和发生的可能性都很大，企业难以承担和控制风险，便应当在承包之前放弃承包或在实施之前毅然放弃项目实施，以免造成更大的风险损失。制定并执行企业制度，禁止实施某些活动，依法规避某些可能造成风险的行为，也是风险回避的有效对策；4.1.2风险转移二是项目减低风险的对策。这种对策可降低风险发生的概率或减少风险发生后的损失量。对于已知风险，可动员项目资源予以减少；对于可预测和不可预测风险，应尽量通过假定和限制条件，使之变为已知风险，再采取措施降低其发生的可能性，降低到风险可以被接受的水平；4.1.3风险减轻三是项目预防风险的对策。采取技术组织措施预防风险对策的作用有三个：防止风险因素出现；减少已存在风险因素；减低风险事件发生概率；4.1.4风险自留 四是项目自留风险对策。即将有些不太严重的已知风险造成的损失由自己承担下来。但是自己必须有能力，有应急措施，有后备措施，有财力准备。4.1.5风险分散 五是项目分散风险对策。把风险分散给其他单位，包括业主、分包人、合伙人、投资人、供应商等；4.2建设工程项目工期控制4.2.1工期控制概念工程项目工期控制是指在既定工期内，按照事先编制的实施工期计划实施，并在执行计划过程中，将实际工期情况与计划工期想比较，若出现偏差，则分析产生的原因和对工期的影响程度，然后采取有效的调整措施，如此不断循环、直至到竣工验收。工期控制的总目标就是确保项目的既定目标工期实现，或者在保证项目质量和不因此增加实际成本的条件下，适当缩短工期。工程项目工期控制在整个目标控制体系中处于协调和带动其他工作的主导地位，在工程项目管理中具有举足轻重的作用。它是监控施工过程中各种不确定因素进而减少对施工工期不利影响的根本，是促进施工成本的最小化和资源消耗的均衡化，提高工程经济效益的重要手段，是保证按时完成施工任务，合理安排资源供应的重要措施。4.2.2工期控制的特点工期控制是一项系统工程，所涉及的多项内容，各方面都必须围绕项目的主要工期计划有条不紊的进行。工期控制具有以下特点：（1）工期控制是一个动态过程。在工程项目的建设过程中，工作环境经常会不断的变化，因此，工期计划必须随着环境条件的变化做出相应的调整，以保证工期计划的指导性和可遵循性。（2）工期计划是一个系统性工作。既有总的工期计划安排，又有按各个工程发展阶段制定的详细的分项工期计划，它们之间相互联系、相互影响。因此，工程项目的工期控制是一项系统管理工作，而不仅仅是控制项目实施过程中的某一分项的工期计划。（3）工期控制纪要沿用前人的理论知识，借鉴同类工程项目的经验和技术成果，又要结合本工程的具体情况进行创造性的工作。（4）工期控制具有阶段性和不均衡性。工程项目发展的各个阶段，如工程准备阶段的招投标、设计、和工程实施阶段的施工、竣工验收和试生产等都有明确的开始与完成时间以及不同的工作内容，因此相应的工期计划和实施控制的方式也有所不同。另外，在项目进展过程中，自然条件、工作环境等外界因素在不同的计划期内不断发生变化，这就使得工期计划的执行具有很大的不确定性，给工期控制带来一定的困难。4.2.3工期控制原理（1） 动态控制原理 在工期计划执行中，由于各种干扰因素的影响，实际工期与计划工期可能会产生偏差、分析偏差的原因、采取相应的措施，调整原来计划，是实际工作与计划在新的起点上重合，但在新的干扰因素作用下，又会产生新的偏差。工期控制就是在这样不断循环过程中实现的。（2) 系统原理 影响项目工期的因素很多，为了对项目工期进行控制，必须编制项目的各种工期计划，从总体到局部，逐层进行控制目标分解，形成项目计划系统。项目组织的各级负责人，都按照工期计划规定的要求，进行严格管理、落实和完成各自的任务。形成一个纵横连接的项目控制组织系统。（3) 信息反馈原理 项目工期控制过程是信息反馈的过程，及时地将醒目的实际信息反馈项目控制人员，通过整理各方面的信息，经过比较分析做出决策，调整工期计划，使