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企业家创新意识与企业创新潜力研究 张华1,2,张庆林1,2(1.西南大学心理学院,重庆400715;2.西南大学认知与人格教育部重点实验室,重庆400715)摘要:以202位企业家为研究对象,采用自编企业家创新（创新论文）意识量表和企业创新氛围、企业创新绩效等企业创新潜力指标,探讨企业家创新意识与企业创新潜力之间的关系。结果表明:企业家创新意识与企业创新氛围呈显著正相关,并对企业创新氛围有较强的预测作用;除反思批判意识等维度以外,企业家创新意识与企业创新绩效(主观测量)基本呈显著正相关,并对企业创新绩效有不同程度的预测作用;对于具有不同创新意识水平的企业家,其所在企业的创新绩效(客观测量)存在不同程度的差异。关键词:企业家;创新意识;创新潜力;创新氛围;创新绩效doi:引言在建设创新型国家的进程中,企业的自主创新能力在一定程度上起着决定性的作用。而从企业自身来看,它的生存和发展与创新密不可分。近几年来,我国企业自主创新能力得到明显加强,但仍相对薄弱。尤其自此次金融（金融论文）危机爆发以来,一些缺乏自主创新能力的企业举步维艰。企业家作为企业的决策者和管理者,是企业创新活动的核心。一个企业能否真正做到持续有效的创新,企业家的创新意识尤为重要。本研究所讨论的企业家创新意识,不完全等同于发明家的创新意识,而是指企业家在企业组织、管理、决策等方面的创新意识。这种创新意识具体表现为:在企业创新潜力的挖掘与发挥方面的认识、态度与执行力。企业家是指在企业中起实际决策作用并处于高层管理岗位的领导者,具体包括企业副总经理及以上的高层管理人员。企业家的创新意识如何衡量?它与企业创新潜力的关系如何?弄清楚这些问题,在现阶段显得尤为迫切。这对于企业家创造性的培养及企业自主创新能力的提高,都具有重要的理论意义和实践价值。1文献回顾企业家创新意识的研究在以往的研究中,创新意识常常被认为是个体对创新的认识和态度,是个体进行创造活动的内在推动力。许多研究者将创新态度作为评估个体创造性水平的重要指标,例如basaduer&hausdorf1设计了一系列量表来测量商业领域内个体的创造性态度,如观念偏好、对思想作出或不能过早作出批判性评价的趋势等。国外以企业家为对象的研究多集中在创新态度上。创新态度是指经理们是否对新的经验和新的刺激持开放的态度,是否愿意使用新的概念、想法、产品或服务等信息,是否乐意承认新观念的潜在应用价值2。高层管理者对创新的态度比他们的人口统计特征(年龄、性别等),对预测组织创新有更重要的影响3,他们对创新的看法可能是组织创新的强大推动力量。而具体对高层管理者创新态度的研究主要集中于两方面,即他们对下属创新的态度以及对组织环境因素的态度4。另外,也有学者对领导者的时间意识与企业创新的关系进行了研究。halbesleben&novicevic5认为领导者能通过其时间意识影响企业创新。该时间意识包括时间表(即:规定取得创新成果的最后期限)、同时性(即:意识到员工同时完成多项任务的风险与益处)等9个方面。这些都为我们研究企业家创新意识提供了一定的参考。中国企业家调查系统课题组6认为创新意识是企业家精神的核心内容,而经营者风险偏好程度的大小则是经营者创新意识强弱的重要表现;李志7认为企业家创新意识包括3个方面,即需要与动机意识、手段意识、价值意识;冯正刚8认为创新意识包括创新的基础意识、创新的质态意识等5方面。可见,研究者对创新意识的理解各有差异。企业创新潜力的研究企业创新是企业采取各种行动产生有价值和新颖成果的过程。企业创新潜力的研究多见于企业创新能力的研究。一般说来,它可通过企业过去和现在的一些情况进行衡量和预测,包括过程和产物两方面。不少研究已证实,创新活跃的公司比缺乏创新的公司具有更强的创新氛围,同时也是高创新绩效的公司9。在创新过程中,创新文化氛围也可以预测企业创新潜力。创新氛围源于组织中的政策、实践、程序和惯例等,可由高层管理者倡导和培育,进而渗透到整个组织。在产物方面,常见的衡量方法是通过企业的创新绩效来判断。企业绩效如何测量一直是个颇具争议的话题,许多变量都在用。llorensmontes等10通过分类采用两种方法进行测量,即客观测量和主观测量。客观测量主要是指资产收益率等,而主观测量主要是指领导将自己的企业与竞争对手相比情况如何。在调查时,经理们一般都只愿泛泛地说总体看法,而不太愿意提供具体的数据。企业创新绩效的测量也是如此,一直以来没有统一的定论。从以往文献来看,对企业创新绩效的研究主要表现在创新产出与投入上。官建成11按照经济合作与发展组织(oecd)专门用于收集技术创新数据的oslo手册,采纳了3种最主要的可用于横向比较的创新性能指标来测量:第一个指标是过去3年内企业创新产品的商品化成功率;第二个指标是过去3年内企业新产品销售收人占企业销售收人的百分比;第3个指标是过去3年内企业得到商业应用的创新产品占企业产品数量的比例。dong,cheechow,annewu12对创新绩效的测量采用以下3方面的指标(包括投入和产出两类):研发力度(即过去3年花在研发方面的总费用)、过去3年每年研发支出占总收入的比例、专利的数量。刘满凤13认为创新绩效是创新系统在投入一定的资源要素之后所取得的效果和表现出的生产效率的提高,它可以从投入和产出两个方面的对比来反映。若投入小产出大说明创新绩效好;反之,若投入大产出小,表明创新绩效差。对于企业家与企业创新能力的关系,水常青、许庆瑞14认为企业家及员工对创新的强烈愿望是企业创新力的重要影响因子,特别是企业家的创新意愿和创新能力应该对企业的创新力发挥着重要的作用。离开企业家强烈的创新意愿和能力,就不会有任何创新措施的实施。总体来看,目前国内外针对企业家创新意识、企业创新潜力评价的研究取得了一系列成果,但如何衡量企业家的创新意识?它与企业创新潜力的关系具体如何?这些问题都值得进一步研究。2研究设计根据辩证唯物主义的思想,意识是物质在人脑中的主观映像,是主体与客体的对立统一。意识对物质具有能动性,它必须借助一定的物质条件把正确的认识付诸实践。它给我们这样一个启示,一个人是否真正具有某种意识,光看态度或认识还不够,只有真正付诸相应的行动才说明他具有这种意识。根据企业家创新意识的理论构想,笔者从认识与行为两个层面设计企业家创新意识量表。经检验,该量表具有良好的信度与效度,在管理与组织行为领域,可以作为评价企业家创新意识的工具。量表35个题目随机排列,要求被试者在认识和行为层面进行相应回答。在认识层面,要求被试者对每个题目在“完全赞成”、“比较赞成”、“不确定”、“较不赞成”、“完全不赞成”5个答案中选择其一;在行为层面,要求被试者对每个题目在“完全做到”、“基本做到”、“不确定”、“基本没做到”、“完全没做到”5个答案中选择其一。统计时都依次计为5、4、3、2、1分。考虑到创新绩效指标的有效性和可获得性,确定了两类衡量指标,即企业家对企业创新氛围的认知以及企业的几个主要创新绩效指标。关于创新氛围,要求企业家对自己所在企业的创新氛围进行评价,在“很好”、“较好”、“一般”、“较差”、“很差”5个答案中选择其一。而对企业创新绩效,则从主观和客观两方面来测量。对企业创新绩效的主观测量列出了7个问题,要求被调查者在“很高”、“较高”、“一般”、“较低”、“很低”5个答案中选择其一,统计时都依次计为5、4、3、2、1分。对企业创新绩效的客观测量也选取了7个问题,要求企业家列出最近3年的具体数据。采取随机抽样的方法进行问卷调查,借助高校、商会、工商联等组织或机构向企业领导者进行问卷调查,共收回有效问卷361份,其中企业家问卷202份。3结果分析企业家创新意识分析从认识与行为两个层面来衡量企业家的创新意识,根据探索性因素分析与验证性因素分析的结果,将企业家的创新意识分为6个维度,各维度均数与排序见表1。从表1可以看出,企业家创新意识在认识层面和行为层面的均数有较大的差距,通过配对样本t检验发现二者存在显著性差异,认识层面均数显著高于行为层面。而对各自的维度进行分析发现,二者呈现相似的特点,即求新求教意识最高,创新价值意识其次,贯彻落实意识和反思批判意识较低,排在最后两位,居中的为人才战略意识和风险承担意识,均数排序稍有差别。表1企业家创新意识总体情况(n=202)创新意识认识层面均数与标准差均数排序行为层面均数与标准差均数排序创新价值意识22人才战略意识34反思批判意识55求新求教意识11风险承担意识43贯彻落实意识66总分企业家创新意识与企业创新潜力的相关分析企业家创新意识与企业创新氛围企业家对所在企业创新氛围的认知判断处于“一般”与“较好”之间,均数得分为。这表明企业家对自己企业的创新氛围认可度并不高。通过相关分析发现,企业家的创新意识与企业创新氛围都呈显著正相关,即企业家创新意识越高,企业创新氛围越强。在认识层面,企业家创新意识的总分与创新氛围相关系数为,在各个维度上尤以创新价值意识、贯彻落实意识以及风险承担意识与企业创新氛围有较强的相关。行为层面,企业家创新意识的总分与创新氛围相关系数为。各个维度与企业创新氛围的相关,呈现出与认识层面相似的特点。企业家创新意识与企业创新绩效(主观测量)将企业家的创新意识与企业家对企业绩效的主观评价进行相关分析,发现在创新意识认识层面有以下特点,见表3。在企业家创新意识的认识层面,除创新价值意识与企业销售增长率无显著相关外,其它维度与创新意识总分及企业创新绩效与创新绩效总分都呈显著正相关。表2企业家创新意识与企业创新氛围相关系数(n=202)创新意识层面创新价值意识人才战略意识反思批判意识求新求教意识风险承担意识贯彻落实意识总分创新氛围认识层面*行为层面*注:*p<,*p<,*p<,下同。表3创新意识(认识层面)与创新绩效(主观测量)相关系数创新绩效指标创新价值意识人才战略意识反思批判意识求新求教意识风险承担意识贯彻落实意识认识总分企业绩效*销售增长率*竞争能力*研发能力*专利数量*新产品科技*行业促进*绩效总分*表4创新意识(行为层面)与创新绩效(主观测量)相关系数创新绩效指标创新价值意识人才战略意识反思批判意识求新求教意识风险承担意识贯彻落实意识行为总分企业绩效*销售增长率*竞争能力*研发能力*专利数量*新产品科技*行业促进*绩效总分*企业家创新意识的行为层面有以下特点,见表4。企业家的创新价值意识与企业绩效、销售增长率、企业竞争能力无显著相关,企业家的反思批判意识与企业绩效、销售增长率无显著相关,企业家的人才战略意识、企业家创新意识行为层面总分与销售增长率无显著相关。其它维度与行为层面总分及企业创新绩效各指标与企业创新绩效总分呈显著正相关。企业家创新意识与企业创新潜力的回归分析企业家创新意识与企业创新氛围为了解企业家的创新意识对企业创新潜力的预测力,以企业家创新意识为自变量,以企业创新氛围为因变量,进行了回归分析。表5列出了进入企业创新氛围回归方程的企业家创新意识的名称、标准化回归系数(beta)、所解释的方差百分比(r2)、方程的f值。表5企业家创新意识各维度对企业创新氛围的多元回归分析因变量创新意识层面标准化回归系数beta创新价值意识贯彻落实意识r2f创新氛围认识层面*行为层面*注:*p<,*p<,*p<,下同。从表5可以看出,创新意识6维度中的创新价值意识、贯彻落实意识对企业创新氛围起到了不同程度的预测作用,其它4个维度未能引入回归方程。在认识89第14期张华,张庆林:企业家创新意识与企业创新潜力研究层面,二者可以解释企业创新氛围22%的变异;在行为层面,二者可解释企业创新氛围%的变异,可见,它们对企业创新氛围都起到了较好的正向预测作用。企业家创新意识与企业创新绩效(主观测量)企业创新绩效的测量是要求企业家与国内同行业竞争对手相比,判断自己企业的创新绩效处于一个什么样的水平,主要包括7个方面的绩效,如表6所示。在7项创新绩效指标的回归方程中,创新意识认识层面的人才战略意识被引入3次,求新求教意识被引入5次,风险承担意识被引入2次,贯彻落实意识被引入1次,可以解释企业创新绩效%的变异;创新意识行为层面的求新求教意识被引入3次,贯彻落实意识被引入3次,可以解释企业绩效%的变异。同时,在行为层面,没有任何维度能预测企业的销售增长率。不同创新意识水平的企业家其企业创新绩效(客观测量)的差异为进一步验证企业家创新意识与企业创新绩效的关系,将企业家创新意识各维度的均数进行分析。以各自的平均数为界,将每一维度分为两组,即高于平均数的称为高创新意识组,低于平均数的称为低创新意识组。将不同创新意识水平(高低)的企业家进行区分,并与其企业的7项创新绩效指标(客观测量)进行t检验。结果发现,在认识层面,除求新求教意识外,其它维度与总分在“新产品的商品化成功率”、“新产品销售收入占总销售收入的比例”或“研发费用占总利润的比例”这些指标上,在某些年份存在着显著性差异。即创新意识越强的企业家,其所在企业的这些创新绩效指标越高。表6企业家创新意识各维度对企业创新绩效(主观测量)的多元回归分析因变量创新意识层面标准化回归系数beta人才战略意识求新求教意识风险承担意识贯彻落实意识r2f企业绩效认识层面*行为层面*销售增长率认识层面*行为层面竞争能力认识层面*行为层面*研发能力认识层面*行为层面*专利数量认识层面*行为层面*新产品科技认识层面*行为层面*行业促进认识层面*行为层面*绩效总分认识层面*行为层面*在创新意识行为层面,由于企业家创新意识水平的不同,企业家所在企业的“研发费用占总利润的比例”这一指标均存在着显著性差异。即创新意识强的企业家,其所在企业的研发费用占总利润的比例显著高于创新意识弱的企业家所在的企业,见表7。从具体情况来看,表7是连续在近3年存在差异的有不同人才战略意识水平、求新求教意识水平以及创新意识行为层面总分水平的企业家所在企业的情况。4讨论企业家创新意识认识层面的水平显著高于行为层面,这表明企业家对创新的重要性及其它各方面有较高的认识,但与之对应的行为却没有得到相同程度的落实。而作为企业家,这些行为几乎很难受到外部环境的影响,基本上都是可以自主决定实施的。由此看来,大多数企业家们想到了,也认识到了创新的各种问题,但仅仅停留在认识层面,没有完全表现出相应的行为,其创新意识仍有待提高。企业家的创新价值意识与贯彻落实意识在很大程度上能预测企业的创新氛围将会如何。一个企业家能否真正认识到创新的价值,并以各种方式肯定它,同时注意做好相应工作的贯彻与落实,在很大程度上利于企业良好创新氛围的营造。海信集团有限公司董事长周厚健先生在谈到企业的技术创新时认为,要做好技术创新,最根本的是激励创新的文化,或者营造创新的氛围,让大家从骨子里认识到创新对企业的生存与发展至关重要15。可见,创新对于企业的价值应该非常明确,企业家应有这方面的强烈意识,并采取措施切实让员工也意识到这一点,创新的氛围才能真正建立起来。从企业家创新意识与企业创新氛围的相关分析来看,企业家的风险承担意识与企业创新氛围相关程度较高。这也给我们这样的启示,在营造创新氛围的过程中,企业家要有强烈的风险承担意识,作为企业,必须作好为员工成长付出代价的准备,宽容失败。90科技进步与对策2011年表7不同创新意识(行为层面)水平的企业家与企业创新绩效(客观测量)t检验创新意识研发费用占总利润的比例创新价值意识t1=*,t2=,t3=*人才战略意识t1=*,t2=*,t3=*反思批判意识t1=,t2=*,t3=求新求教意识t1=*,t2=*,t3=*风险承担意识t1=,t2=*,t3=*贯彻落实意识t1=,t2=,t3=*行为层面总分t1=*,t2=*,t3=*注:t1、t2、t3是指不同创新意识水平的企业家所在企业最近1年、最近第2年、最近第3年的创新绩效的差异,下同;*p<,*p<,*p<,下同。从企业家创新意识与企业绩效(主观测量)的关系来看,除创新意识行为层面对企业销售增长率无预测作用外,企业家创新意识对企业创新绩效都有不同程度的预测作用。这可能与创新活动成果的特点有一定关系。当企业的创新系统投入各方面的资源要素之后,从技术的改进、产品的开发、试制、生产到销售需要一个过程。这一过程也决定了创新成果难以立即体现,因而对企业销售额增长率难以预测。人才战略意识、求新求教意识、风险承担意识以及贯彻落实意识对企业创新绩效有不同程度的预测作用,这与创新氛围有所不同。贯彻落实意识对创新氛围和创新绩效都能起到一定的预测作用,这表明该意识极为重要。大唐电信科技产业集团董事长周寰先生指出,大唐电信有学习会、研讨会、讨论会,以落实技术的发展问题16。对企业创新绩效的预测作用最为突出的是求新求教意识,这一点与创新的实质密切相关。要想获得新颖适用的观点或产品,企业家对任何新事物持开放的态度是非常有必要的。用友软件股份有限公司董事长兼总裁王文京先生在谈到领导者个人学习与企业创新的时候表示,他学习的主要渠道有3个:第一个就是向客户、向一线员工、向市场学;第二个就是向同行业学,包括国际国内的,也包括相关领域的企业;第三个就来源于传统的信息渠道,即通过媒体、资料、研究报告、书籍等。这也体现了他强烈的求新求教意识,使得他带领该企业成为亚洲本土第二大erp软件产品供应商16。另外,人才战略意识与风险承担意识也对企业创新绩效起到一定的预测作用。这表明要实施创新,确保人才的战略地位以及预测并承担一定的风险是必不可少的。企业家创新意识与企业绩效(客观测量)的研究虽然存在着样本量较小的局限,但仍有较大价值。之前在进行回归分析时,反思批判意识这一维度都未引入回归方程,但在这一部分发现,具有不同反思批判意识水平的企业家,其所在企业的创新绩效是有差异的,这说明该维度也是非常重要的。海信集团有限公司董事长周厚健先生在对自己进行总结时,提到自己有遇事要反思的习惯15;研华科技公司副总裁兼中国公司总经理何春盛先生在提到企业创新时,也强调要“批判式的思考”(criticalthinking)16。从行为层面来看,创新意识水平高的企业家,其所在企业研发费用占总利润的比例都显著高于创新意识水平低的企业家所在企业的情况。而研发费用越多,带来新产品、新技术的可能性就越大,企业创新绩效往往会越好。王际峰17研究总经理在提高企业创新绩效中的作用时提到,管理层提高创新绩效的方法主要为增加项目的资金投入和提升其重要性。用友软件公司董事长王文京先生对公司技术创新方面一直比较重视,公司研发投入占公司营业额的比重在16%18%之间,在同行业中一直保持最高的水平16。而本研究也表明,企业家的创新意识与研发费用的投入也有非常密切的关系。企业家创新意识强,就会倾向于投入更多的研发费用,从而提高企业创新绩效。参考文献:1basadurm,hausdorfdivergentthinkingattitudesrelatedtocreativeproblemsolvingandinnovationman-workagementj.creativityresearchjournal,1996(9):21-32.2penningsjme,smidtstheconstructva-lidityofriskattitudej.managementscience,2000(46):1337-1348.3damanpourf,schneideroftheadoptionofinnovationinorganizations:effectsofenvironment,organ-izationandtopmanagersj.britishjournalofmanage-ment,2006(17):215-236.4dilielleotc,houghtonjorganiza-tionalleadershipcapacityforthefuture: